Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Троицкий комбинат хлебопродуктов» (далее - заявитель) обратилось в Арбитражный суд Челябинской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее – ответчик) с заявлением о признании незаконным и отмене постановления №62-12-310/ПН от 31.08.2012г. о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 500 000 рублей.

Представитель заявителя просит освободить Общество от административной ответственности, в виду малозначительности, ссылаясь на отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и тяжелое финансовое положение Общества.

Административным органом заявленные требования отклонены, ссылаясь на то, что заявителем совершено административное правонарушение в связи, с чем Общество привлечено к административной ответственности, что порядок привлечения к административной ответственности, предусмотренный КоАП РФ соблюден.

Заслушав представителя заявителя, а также, исследовав все материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Из материалов дела следует, что при осуществлении контроля за соблюдением требований законодательства РВ о рынке ценных бумаг в части раскрытия информации ОАО «Троицкий комбинат хлебопродуктов»Региональным отделением ФСФР России в Уральском федеральном округе в ходе рассмотрения представленного ежеквартального отчета Общества за 1 квартал 2012 года и осуществлений мероприятий по контролю за раскрытием Обществом информации на странице в сети Интернет и в ленте новостей выявлено нарушение требований Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержд. Приказом ФСФР России от 04.10.2011 №11-46/пз-н (далее – Положение).

В рамках указанных мероприятий 29.05.2012 административным органом в адрес общества направлено предписание № 62-12-СФ-08/7413, в соответствии с которым заявителю в течение 30 календарных дней с даты получения предписания, необходимо было раскрыть на странице общества в сети Интернет информацию, предусмотренную законодательством об акционерных обществах.

Как следует из материалов дела, 06.08.2012 административным органом в отношении Открытого акционерного общества «Троицкий комбинат хлебопродуктов» составлен протокол № 62-12-424/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и его территориального органа.

На основании данного протокола ФСФР России в Урал. ФО вынесено постановление от 31.08.2012 N 62-12-310/пн о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 Кодекса, в виде взыскания штрафа в сумме 500 000 руб.

Согласно протоколу от 06.08.2012 года административное правонарушение состоит в том, что Обществом не исполнено предписание от 29.05.2012 № 62-11-СФ-08/7413 об устранении нарушений действующего законодательства Российской Федерации.

Обществу предписывалось в течение 30 календарных дней с даты получения предписания: 1) Устранить нарушения путем:

- представления в Региональное отделение ФСФР России в УрФО на электронном носителе файла содержащего текст ежеквартального отчета Общества за 1 квартал 2012 года в ХМL-формате в кодировке Windows-1251 с расширением «.xml» в полном соответствии с требованиями Положения ( с внесенными данными годовой бухотчетности, бухотчетности за 1 квартал 2012 года)

- раскрытия на странице в сети Интернет исправленного ежеквартального отчета в порядке. предусмотренном п.5.13 Положения;

- раскрыть на странице в сети Интернет годовую бухгалтерскую отчетность в соответствии с требованиями пп.1 п. 8.3.4 Положения;

- раскрыть на странице в сети Интернет сообщение о раскрытии акционерным обществом на странице в сети-Интернет списка аффилированных лиц;

- раскрыть на странице в сети Интернет существенный факт «о раскрытии эмитентом ежеквартальных отчетов, предусмотренных подпунктом 1 пункта 4 статьи 30 Федеральною закон «О рынке ценных бумаг»;

Общество обязано обеспечить доступ к документам на странице в сети Интернет в установленные Положением сроки.

2 ) Принять меры, направленные на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

3) Представить в Региональное отделение ФСФР России в УрФО документы подтверждающие исполнение настоящего Предписания. Документом, подтверждающие исполнение настоящего Предписания, может быть: - в отношении пункта 1 - скриншот страницы в сети Интернет (снимок экрана, показывающего то, что видит пользователь на экране монитора), подтверждающий размещение вышеуказанного документа Общества в сети Интернет; - в отношении пункта 2 — отчет о принятых мерах.

Предписание от 29.05.2012 № 62-11-СФ-08/7413 получено Обществом 05.06.2012, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении № 620994494322398 в связи, с чем должно было быть исполнено Обществом не позднее 05.07.2012.

По состоянию на 12.07.2012 (с учетом контрольных сроков пересылки письменной корреспонденции, утв. Постановлением Правительства Российской Федерации от 24.03.2006 № 160) Обществом не представлены документы в соответствии с Предписанием:

- на электронном носителе файл, содержащий текст ежеквартального отчета Общества за 1 квартал 2012 года в XML-формате в кодировке Windows-1251 с расширением «.xml» в полном соответствии с требованиями Положения (с внесенными данными годовой бухгалтерской отчетности, бухгалтерской отчетности за 1 квартал 2012 года);

- скриншоты страницы в сети Интернет, подтверждающие раскрытие указанных в Предписании документов, сообщений.

По состоянию на дату составления протокола, 06.08.2012 не представлено: 1) на электронном носителе файл, содержащий текст ежеквартального отчета Общества за 1 квартал 2012 года в XML-формате в кодировке Windows-1251 с расширением «.xml» в полном соответствии с требованиями Положения ( с внесенными данными годовой бухгалтерской отчетности, бухгалтерской отчетности за 1 квартал 2012 года);

2) исправленный ежеквартальный отчет Общества за 1 квартал 2012 раскрыт на странице в сети Интернет www.ural-hleb.ru с нарушением порядка, предусмотренного п.5.13 Положения, а именно: на странице в сети Интернет www.ural-hleb.ru не опубликовано сообщение об изменении текста ежеквартального отчета;

3) годовая бухгалтерская отчетность в соответствии с требованиями пп.1 п. 8.3.4 Положения раскрыта Обществом на странице в сети Интернет www.ural-hleb.ru не в полном объеме, а именно: отсутствует форма №3 (отчет об изменении капитала);

4) сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет сообщения о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц раскрыто Обществом на странице в сети, используемой Обществом для раскрытия информации, www.ural-hleb.ru, с нарушением требований п. 8.7.3 Положения;

5) на странице в сети, используемой Обществом для раскрытия информации, www.ural-hleb.ru, не раскрыт существенный факт «о раскрытии эмитентом ежеквартальных отчетов, предусмотренных подпунктом I пункта 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

При таких обстоятельствах, суд пришел к выводу о наличии в действиях Общества вменяемого ему административного правонарушения.

Доказательств обратного в материалах дела не имеется.

Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с п. 2 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. п. 1, 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г. N 317, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является органом, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности); утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг; выдает эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона N 39-ФЗ, п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Пунктом 21 Административного регламента по исполнению ФСФР России функций контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007 г. N 07-107/пз-н, предусмотрено, что при проведении камеральной проверки ФСФР России и ее Региональные отделения вправе истребовать у организации путем направления предписания о предоставлении документов любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

Материалами настоящего дела подтверждается и заявителем не оспаривается факт неисполнения обществом в установленный срок предписания административного органа о необходимости размещения информации, что свидетельствует о наличии в действиях общества события вменяемого административного правонарушения.

О вине общества в допущенном нарушении свидетельствует несовершение им предусмотренных предписанием действий, которые общество должно было и имело возможность совершить в установленные законодательством сроки.

Порядок привлечения к ответственности административным органом соблюден; срок давности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, на момент вынесения оспариваемого постановления не пропущен.

При выборе санкции административным органом учтены все предусмотренные ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ обстоятельства, что подтверждается наложением на общество минимального предусмотренного санкцией ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ штрафа.

Вместе с тем, суд считает возможным освободить Общество от административной ответственности в виду малозначительности. Согласно ст. 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пунктом 18 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Согласно п. 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Судом сделан вывод о том, что совершенное обществом правонарушение не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вред интересам граждан, общества и государства.

При этом суд с учетом конкретных обстоятельств дела исходит из общих принципов права, согласно которым санкции должны отвечать требованиям справедливости, должны быть соразмерными конституционно закрепленным целям и охраняемым законным интересам, а также характеру совершенного деяния и причиненному им вреду.

Рассматривая спор, суд пришел к выводу о том, что намерения скрыть предусмотренную законодательством информацию в действиях общества не установлено. Нарушение прав акционеров и иных лиц, наличия жалоб на действия общества материалы дела не содержат. Не установлено административным органом и наступления тяжелых последствий, в частности, для иных субъектов предпринимательской деятельности, в том числе акционеров общества, в результате допущенного нарушения, что свидетельствует об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Суд считает, что предупредительная цель административного производства достигнута, примененная мера административного взыскания в виде штрафа в сумме 500 000 рублей не соответствует тяжести совершенного правонарушения и носит, в данном случае, карательный, а не превентивный характер.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, суд пришел к выводу о возможности освободить ОАО «Телевизионный Центр Металлургического района» от административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виду малозначительности в соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ограничившись устным замечанием.

Руководствуясь ст.ст. 167-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ :

Признать незаконным и отменить постановление № 62-12-310/ПН от 31.08.2012г Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе о привлечении Открытого акционерного общества «Троицкий комбинат хлебопродуктов» к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 500 000 рублей.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объёме) через Арбитражный суд Челябинской области.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru

Судья: В.В. Худякова