Гражданский кодекс часть 1

Главное контрольное управление Челябинской области обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением о привлечении ООО «Успех плюс», г. Челябинск к административной ответственности по части 1 статьи 14.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В обоснование заявления Главное контрольное управление (далее – административный орган, Управление) ссылается на проведение ООО «Успех плюс» (далее – общество) стимулирующей лотереи без направления в установленном порядке уведомления в уполномоченный орган - Главное контрольное управление Челябинской области.

Как следует из материалов дела Управлением на основании приказа руководителя Управления от 26.09.2011 № 08-11.2-1 в отношении общества была проведена внеплановая выездная проверка с целью проверки соблюдения обществом законодательства в сфере организации и проведения лотерей.

Поводом для проведения внеплановой проверки явилась докладная записка начальника отдела регулирования организации и проведения лотерей об обнаружении при мониторинге интернет – сайтов сведений о проведении ООО «Успех плюс» стимулирующей лотереи среди покупателей туристических путевок без направления в уполномоченный орган уведомления о проведении лотереи /л.д. 40, 101/.

В результате проверки административным органом было установлено, что на интернет – сайте www.7kontinentov.ru размещена информация о проведении акции среди покупателей туристических путевок с розыгрышем призов. Данный интернет сайт принадлежит физическому лицу – ФИО5, которая является также единственным учредителем и директором ООО «Успех плюс». Контактные телефоны, указанные в объявлении о проведении розыгрыша совпадают с телефонами ООО «Успех плюс». Условием для принятия участия в розыгрыше является заключенный в 2011 году договор на оказание туристических услуг с ООО «Успех плюс».

У ФИО5 в ходе проверки были взяты объяснения, согласно которым ФИО6 пояснила, что ей лично как физическим лицом была размещена информация о проведении акции на интернет – сайте www.7kontinentov.ru, который принадлежит ей как физическому лицу, при этом организатором данной акции является лично ФИО5 Оплата по сертификатам, которые будут выдаваться по акции будет производится из ее личных средств. Участие в данной акции будут принимать клиенты ООО «Успех плюс», купившие тур и заключившие договор с турагентством. Данная акция проводится в рекламных целях /л.д. 11/.

В связи с установленными в ходе проверки обстоятельствами административным органом сделан вывод о принадлежности интернет – сайта www.7kontinentov.ru ООО «Успех плюс», а информация о проведении акции, размещенной на интернет – сайте признана стимулирующей лотерей, уведомление о проведении которой отсутствует.

Указанные обстоятельства нашли отражение в акте проверки № 08-11/2-3 от 29.09.2011, копия которого была вручена руководителю ООО «Успех плюс».

На основании выявленного нарушения, заместителем начальника отдела юридической и кадровой работы Управления 18.10.2011 в присутствии директора общества был составлен протокол об административном правонарушении по ч. 1 ст. 14.27 КоАП РФ /л.д. 15/.

Директор общества с протоколом не согласился, указав, что акция проводится за счет ее денежных средств, а организатором акции является ФИО6 как физическое лицо. ООО «Успех плюс» не выделяло денежные средства на осуществление акции.

Считая установленным в действиях юридического лица состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.27 КоАП РФ, административный орган обратился в Арбитражный суд.

Общество требование Управления не признало, указав, что общество указанного нарушения не совершало, так как не является организатором спорной акции. Доказательств того, что именно общество разместило информацию на интернет – сайте не представлено. При этом общество считает, что административным органом нарушен порядок проведения внеплановой проверки, так как проверка проведена без достаточных к тому оснований.

Заслушав доводы представителей сторон, изучив материалы дела, суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению в силу нижеследующего:

В силу пункта 2-1 пункта 6 Постановления Губернатора Челябинской области от 30.08.2010 N 252 "Об утверждении Положения, структуры и штатной численности Главного контрольного управления Челябинской области" Управления уполномочено осуществлять деятельность уполномоченного органа исполнительной власти Челябинской области по регулированию отношений, возникающих в области организации и проведения лотерей на территории Челябинской области (региональной лотереи).

В соответствии с пунктом 84 ст. 28.3 КоАП РФ должностные лица органов, регулирующих отношения в области организации и проведения лотерей, вправе составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.27 КоАП РФ.

Федеральным законом от 11.11.2003 N 138-ФЗ "О лотереях" (далее - Закон № 138-ФЗ) установлено, что лотерея – это игра, которая проводится в соответствии с договором и в которой одна сторона (организатор лотереи) проводит розыгрыш призового фонда лотереи, а вторая сторона (участник лотереи) получает право на выигрыш, если она будет признана выигравшей в соответствии с условиями лотереи. Договор между организатором лотереи и участником лотереи заключается на добровольной основе и оформляется выдачей лотерейного билета, квитанции, другого документа или иным предусмотренным условиями лотереи способом.

Региональной лотереей признается лотерея, которая проводится на территории одного субъекта Российской Федерации (ст. 2).

Часть 1 статьи 7 Закона № 138-ФЗ предполагает, что право на проведение стимулирующей лотереи возникает в случае, если в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации, уполномоченный орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации или уполномоченный орган местного самоуправления направлено уведомление о проведении стимулирующей лотереи в порядке, предусмотренном настоящей статьей.

Несоблюдение разрешительного и уведомительного порядка проведения лотерей, т.е. проведение лотерей без разрешения или уведомления уполномоченного органа исполнительной власти или исполнительного органа местного самоуправления, образует объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.27 КоАП РФ.

Частью 1 ст. 14.27 КоАП РФ установлено, что проведение лотереи без полученного в установленном порядке разрешения или без направления в установленном порядке уведомления влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

В силу пункта 6 статьи 2 Закона № 138-ФЗ организатором лотереи является - Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование или созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющее место нахождения в Российской Федерации и получившее в соответствии с настоящим Федеральным законом право на проведение лотереи юридическое лицо. Организатор лотереи проводит лотерею непосредственно или через оператора лотереи посредством заключения с ним договора (контракта) и несет ответственность перед участниками лотереи за исполнение своих обязательств по договору (контракту).

Субъектом административного правонарушения по ч. 1 ст. 14.27 КоАП РФ являются организаторы лотерей - граждане, юридические лица и индивидуальные предприниматели, а также должностные лица, осуществляющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции.

Как следует из материалов дела ООО «Успех плюс» зарегистрировано в качестве юридического лица 02.03.2010. Организация осуществляет деятельность по оказанию туристических услуг, в частности продажей туристических путевок.

Единственным учредителем указанной организации и ее руководителем является ФИО5 согласно Уставу общества и решению единственного учредителя № 1 от 18.02.2010. Местом расположения общества является г. Челябинск, ул. Кирова, 4- 3.

Из выполненной при проверке выкопировки с интернет – сайта www.7kontinentov.ru следует, что на указанном сайте имеется объявление о проведении маркетинговой акции с главным призом – туристической путевкой стоимостью 50 000 рублей. Обязательным условием для проведения акции является заключение договора о предоставлении туристических услуг туристического агентства «7 Континентов» /л.д. 20/.

Согласно статье 2 Закона № 138-ФЗ (пункт 8) проведение лотереи включает осуществление мероприятий, включающих в себя заключение договоров (контрактов) с оператором лотереи, изготовителем лотерейных билетов, изготовителем лотерейного оборудования, программных продуктов и (или) иных необходимых для проведения лотереи договоров (контрактов), распространение лотерейных билетов и заключение договоров с участниками лотереи, розыгрыш призового фонда лотереи, экспертизу выигрышных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи.

Административным органом по результатам проверки сделан вывод о проведении ООО «Успех плюс» стимулирующей лотереи. Вместе с тем суд считает вывод административного органа не доказанным.

Из представленной выкопировки с интернет – сайта www.7kontinentov.ruнельзя однозначно сделать вывод о проведении ООО «Успех плюс» стимулирующей лотереи, так как информация, помещенная на сайт содержит только сведения о возможности проведения маркетинговой акции.

Согласно п. 2 ч. 3 ст. 3 Федерального закона от 11.11.2003 г. N 138-ФЗ "О лотереях" стимулирующая лотерея - это лотерея, право на участие, в которой не связано с внесением платы и призовой фонд которой формируется за счет средств организатора лотереи.

Для установления факта проведения стимулирующей лотереи необходимо устанавливать обаятельные признаки проведения лотереи, установленные в Законе № 138-ФЗ, в частности наличие призового фонда лотереи, сформированного за счет организатора лотереи.

Размещенная на интернет – сайте www.7kontinentov.ruинформация содержит признаки проведения стимулирующей лотереи, которая призвана обеспечить реализацию туристических путевок. Между тем без наличия обязательного признаков проведения лотереи, установленных Законом № 138-ФЗ нельзя установить проводится ли указанная лотерея или нет.

Общество оспаривает факт проведения лотереи. Ответчиком в подтверждение непричастности к организации акции представлены договор на установке телефонного номера 2301900, указанного в интернет – сайте. Согласно договору на установку телефонного номера, указный номер принадлежащего физическому лицу ФИО5 /л.д. 55/. Согласно договору на создание интернет – сайта www.7kontinentov.ru, сайт также принадлежит А.И. как физическому лицу /л.д. 57/.

Заявителем в суд представлены сведения с указанного интернет – сайта, согласно которым информация на сайте содержит ссылки на ООО «Успех Плюс» и адрес туристического агентства – ул. Кирова, 4, то есть тот же адрес, что и у ООО «Успех плюс». В одном из документов также содержится информация, что юридическое наименование организации является ООО «Успех плюс», директором которого является ФИО5 /л.д. 92, 97/.

Из представленных документов подтверждается, что информация, расположенная на интернет – сайте www.7kontinentov.ru может принадлежать ООО «Успех полюс», следовательно, объявление о проведении в декабре 2011 года маркетинговой акции также могло принадлежать ООО «Успех плюс».

Однако принадлежность информации на интернет – сайте не может служить основание для установления в действиях общества состава административного правонарушения, так как для установления факта проведения стимулирующей лотереи необходимо установить - за счет каких средств образован призовой фонд лотереи. Указанный призовой фонд должен быть образован за счет организатора лотереи.

Доказательства выделения и перечисления обществом денежных средств на формирования призового фонда стимулирующей лотереи именно за счет денежных средств общества, материалы дела не содержат.

В случае если фонд образован за счет физического лица ФИО5, то именно указанное лицо будет являться организатором лотереи и субъектом ответственности.

Данное лицо письменно (в объяснении) подтверждает, что она является организатором лотереи. Проверить данные обстоятельства суд в рамках судебного процесса не может.

При таких обстоятельствах том факт, что ФИО5 является директором общества не является основанием считать, что указанное объявление размещено именно обществом и за счет общества, тем более, что интернет – сайт является собственностью ФИО5

Кроме того, материалы дела не содержат сведений о фактическом заключенных договорах об оказании туристических услуг с ООО «Успех плюс» в подтверждении довода о стимулировании продаж именно продукта ООО «Успех плюс».

В связи с изложенным Главным контрольным управлением не доказано наличие объективной стороны правонарушения и не установлен субъект правонарушения.

В силу части 4 статьи 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Таким образом, общество не подлежит привлечению к административной ответственности.

Кроме того, собранные материалы поверки не могут быть использованы судом в качестве доказательств по делу об административном правонарушении, так как получены с нарушением требований Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) муниципального контроля» (далее – Закон № 294-ФЗ).

Согласно статье 21 Закона № 138-ФЗ муниципальный контроль за проведением муниципальных лотерей осуществляется уполномоченным органом местного самоуправления (далее - орган муниципального контроля) в порядке, установленном муниципальными правовыми актами. При этом к отношениям, связанным с осуществлением государственного надзора за проведением лотерей, организацией и проведением проверок юридических лиц, применяются положения Федерального закона от 26 декабря 2008 года N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" с учетом особенностей организации и проведения проверок, установленных частями 4 - 8 настоящей статьи.

В силу Закона № 294-ФЗ основанием для проведения внеплановой проверки является: 1) истечение срока исполнения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами; 2) поступление в органы государственного контроля (надзора), органы муниципального контроля обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации о следующих фактах: а) возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера; б) причинение вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия(памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера; в) нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены); 3) приказ (распоряжение) руководителя органа государственного контроля (надзора), изданный в соответствии с поручениями Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.

Аналогичные основания для проведения внеплановой проверки установлены ст. 21 Закона № 138 –ФЗ.

Из материалов дела следует, что основанием для проведения спорной внеплановой проверки послужили результаты мониторинга интернет – сайтов отделом Управления.

Данное основание не является достаточным для проведения внеплановой проверки.

Согласно пункту 16 статьи 10 Закона № 294-ФЗ о проведении внеплановой выездной проверки, за исключением внеплановой выездной проверки, основания проведения которой указаны в пункте 2 части 2 настоящей статьи, юридическое лицо, уведомляются органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля не менее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения любым доступным способом.

В силу статьи 20 Закона № 294-ФЗ результаты проверки, проведенной органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля с грубым нарушением установленных настоящим Федеральным законом требований к организации и проведению проверок, не могут являться доказательствами нарушения юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, и подлежат отмене вышестоящим органом государственного контроля (надзора) или судом на основании заявления юридического лица.

Пунктами 1 и 2 части 2 статьи 20 Закона № 294-ФЗ установлено, что в случае нарушения требований пункта 2 части 2, части 3 (в части оснований проведения внеплановой выездной проверки) и части 2, 3 (в части отсутствия оснований проведения плановой проверки) и частью 16 статьи 11 (в части срока уведомления о проведении проверки) результаты проверки могут быть признаны грубыми нарушениями закона № 294-ФЗ.

Из материалов дела следует, что проверка проведена на основании докладной записки начальника отдела регулирования организации и проведения лотерей, что не является надлежащим основанием для проведения внеплановой проверки в силу требований Закона № 294-ФЗ.

Спорная внеплановая поверка проведана с получением разрешения прокуратуры Челябинской области. Вместе с тем, извещение о проведении внеплановой проверки не содержит сведений об извещении юридического лица о времени проведения проверки /л.д. 39/. Общество в представленных в суд письменных объяснениях также подтверждает, что о проведении внеплановой проверке общество до проведения проверки не уведомлялось.

С учетом изложенного, акт проверки, составленный по результатам проверки, не может быть использован в качестве доказательства по делу об административном правонарушении.

На основании изложенного у суда отсутствуют правовые основания для привлечения общества к административной ответственности, предусмотренной частью 1статьи 14.27 КоАП РФ.

Руководствуясь ст. 167, 168, пунктом 2 ст.176, 211 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требования Главного контрольного управления Челябинской области о привлечении Общества с ограниченной ответственностью «Успех плюс» (ОГРН <***>), местонахождение: <...>, к административной ответственности по основанию части 1статьи 14.27 КоАП РФ отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья: Л.А.Елькина