Гражданский кодекс часть 1

при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО1, д.Большой Медиак; ФИО2, г.Челябинск; ФИО3, г.Копейск; ФИО4, г.Челябинск; ФИО5, г.Аша; ФИО6, г.Сим

о признании недействительным предписания от 27.02.2012 № 62-12-сф-03/2723

при участии в заседании:

заявителя: ФИО7 - представителя по доверенности от 30.12.2011, паспорт; ФИО3 - представителя по доверенности от 30.12.2011, паспорт;

ответчика: не явился, извещен;

третьего лица - ФИО1: ФИО2 - представителя по доверенности от 05.09.2011 № 74 АА 0660614, паспорт;

третьего лица - ФИО2: ФИО2, паспорт;

третьего лица - ФИО3: ФИО3, паспорт; ФИО7 - представителя по доверенности от 10.12.2011 № 74 АА 0794548, паспорт;

третьего лица - ФИО4: ФИО7 - представителя по доверенности от 30.06.2011 № 74 АА 0769296, паспорт; ФИО3 - представителя по доверенности от 21.06.2011, паспорт;

третьего лица - ФИО5: ФИО3 - представителя по доверенности от 24.02.2012, паспорт;

третьего лица - ФИО6: ФИО3 - представителя по доверенности от 21.06.2011, паспорт,

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество «Ашатурсервис» (далее – ЗАО «Ашатурсервис») обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в УрФО) от 27.02.2012 № 62-12-сф-03/2723 об устранении нарушений действующего законодательства Российской Федерации (т.1 л.д.4-12).

РО ФСФР России в УрФО представило отзыв на заявление (т. 2 л.д. 3-7), в котором просит в удовлетворении заявленных требований отказать.

В судебном заседании представители заявителя поддержали доводы, изложенные ими в заявлении.

На основании статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) определением суда от 27.07.2012 и протокольным определением от 10.09.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, привлечены ФИО1, ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6.

В судебном заседании ФИО1 представил мнение по спору, в котором просит в удовлетворении требований заявителя отказать (т. 3 л.д. 104-112); ФИО2 поддержала позицию ФИО1; иные третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, представители которых присутствовали в судебном заседании, просили заявление ЗАО «Ашатурсервис» удовлетворить.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ 10.09.2012 в судебном заседании объявлен перерыв до 17.09.2012. Информация о перерыве в судебном заседании размещена на официальном сайте Арбитражного суда Челябинской области (т. 4 л.д. 25).

РО ФСФР России в УрФО явку своего представителя в судебное заседании не обеспечило, о времени и месте рассмотрения заявления извещено надлежащим образом посредством направления в его адрес копий определений заказными письмами с уведомлениями (т.2 л.д.92,95), а также размещения данной информации и информации о перерыве в судебном заседании на официальном сайте суда, ссылка на который имеется в определениях суда (т.2 л.д.96; т.4 л.д.25).

В соответствии со статьями 156, 163 АПК РФ судебное заседание проведено в отсутствие представителя ответчика.

Заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в деле письменные доказательства, арбитражный суд считает заявлениеподлежащим отклонению по следующим мотивам.

Из материалов дела следует, что 27.02.2012 РО ФСФР России в УрФО в отношении ЗАО «Ашатурсервис» вынесено предписание № 62-12-сф-03/2723 об устранении нарушений действующего законодательства Российской Федерации (т. 1 л.д. 46-47).

Не согласившись с указанным предписанием, полагая, что последнее нарушает права и законные интересы заявителя, с соблюдением срока, установленного частью 4 статьи 198 АПК РФ, ЗАО «Ашатурсервис» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В силу части 1 статьи 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно части 2 статьи 201 АПК РФ для признания недействительным ненормативного правового акта государственного органа необходима совокупность двух условий: несоответствие оспариваемого ненормативного правового акта закону и иному нормативному правовому акту и нарушение указанным ненормативным правовым актом прав и законных интересов заявителя.

Из материалов дела следует, что в период с 09.08.2011 по 09.02.2012 проведена проверка в отношении ЗАО «Ашатурсервис» в части соблюдения требований, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг на основании сведений, изложенных в жалобе ФИО1 (от 26.07.2011 вх. № 62-11-96/ж). По результатам камеральной проверки 20.02.2012 составлен акт проверки.

В ходе камеральной проверки установлено следующее.

ЗАО «Ашатурсервис» создано 02.10.2002, его учредителями являлись ФИО1, ФИО3, ФИО4, ФИО6

Уставный капитал ЗАО «Ашатурсервис» составлял 10 000 руб., разделенных на 100 обыкновенных акций, распределенных между учредителями общества следующим образом: ФИО1, ФИО3, ФИО4 - по 26 обыкновенных акций номинальной стоимостью 100 руб., ФИО6 - 22 обыкновенные акции. Генеральным директором общества избран ФИО5

Судом установлено, что выпуск акций ЗАО «Ашатурсервис» зарегистрирован 28.01.2008, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-08740-К. В соответствии с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «Ашатурсервис» на дату окончанияразмещения ценных бумаг в реестре эмитента зарегистрированы ФИО1, ФИО3, ФИО4, которым принадлежит по 26% акций от общего количества акций общества, и ФИО6 с 22% акций от их общего количества. Уставный капитал ЗАО «Ашатурсервис» оплачен в полном объеме.

Вступившими в законную силу решениями Арбитражного суда Челябинской области от 17.08.2009 по делу № А76-8489/2008, от 08.09.2009 по делу № А76-8492/2008 признаны недействительными (ничтожными) договоры купли-продажи акций ЗАО «Ашатурсервис» от 21.04.2006 (в количестве 3-х акций, заключенный между ФИО4 иФИО1) и от 21.04.2006 (в количестве 22-х акций, заключенный между ФИО6 и ФИО1). Применены последствия ничтожных сделок в виде списания 3-х и 22-х акций с лицевого счета ФИО1 и зачисления их соответственно на лицевые счета ФИО4 и ФИО6

09.10.2010 и 30.10.2009 Восемнадцатым арбитражным апелляционным судом выданы исполнительные листы № АС 000555881 и № АС 000555642 соответственно о наложении ареста на три и двадцать две обыкновенные акции ЗАО «Ашатурсервис», учитываемые на лицевом счете ФИО1

В жалобе (вх. № 62-11-96/ж) ФИО1 просил РО ФСФР России в УрФО провести проверку в отношении ЗАО «Ашатурсервис» в части исполнения данных исполнительных листов Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда и проведения операции по наложению ареста на акции ЗАО «Ашатурсервис» на его лицевом счете.

Исходя из содержания документов, предоставленных ЗАО «Ашатурсервис», следует, что документы, составляющие деятельность по ведению реестра акционеров ЗАО «Ашатурсервис» по состоянию до 2010 года, удерживаются ФИО1 ЗАО «Ашатурсервис» неоднократно (05.07.2010, 18.07.2011) направляло в адрес ФИО1 требования о предоставлении документации ЗАО «Ашатурсервис», однако, документы, составляющие систему ведения реестра, так и не были возвращены. У ЗАО «Ашатурсервис» находятся документы, составляющие систему ведения реестра акционеров ЗАО «Ашатурсервис», только с 2010 года. Лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, является ФИО5

ЗАО «Ашатурсервис» предписано в течение 30 календарных дней с даты получения настоящего предписания:

1. Принять меры по соблюдению порядка восстановления реестра акционеров в соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. Устранить нарушения действующего законодательства Российской Федерации, а именно: привести регистрационный журнал общества в соответствие с пунктами 3.4.6 и 7.4.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

3. Предоставить в РО ФСФР России в УрФО отчет об исполнении данного предписания с приложением копии регистрационного журнала и документов, подтверждающих его исполнение.

В соответствии со статьёй 44 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве, и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации не позднее одного месяца с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 1 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором на основании договора с эмитентом. В соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение реестра.

Эмитент несет ответственность перед владельцами ценных бумаг за действия, выбранного им регистратора, и возмещает убытки, причиненные вследствие ненадлежащего ведения реестра.

В соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество с числом акционеров не более 50 вправе вести реестр самостоятельно, а, следовательно, иметь доступ ко всем данным реестра. Эмитент, ведущий реестр, и эмитент, передавший ведение реестра регистратору, не могут пользоваться разным объемом прав и иметь разные запреты относительно сведений об акционерах.

Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

На основании статьи 29 названного Федерального закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг установлен постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г. № 27, которым утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательное для исполнения регистраторами и эмитентами (далее - Положение).

В соответствии с Положением, операция - это совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Исходя из пункта 5 настоящего Положения, в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Таким образом, ЗАО «Ашатурсервис» не соблюдена процедура по восстановлению реестра акционеров, что является нарушением требований законодательства Российской Федерации.

Согласно пункту 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: представлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; представленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию, количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

В соответствии с пунктом 3 Положения деятельность по ведению реестра включает:

1. ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

2. ведение учёта ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счёте эмитента;

3. ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

4. ведение журнала учёта выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг);

5. хранение и учёт документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

6. учёт запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестре;

7. учёт начисленных доходов по ценным бумагам;

8. осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положением;

Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, и он должен содержать дату получения документов и их входящие номера, дату исполнения операции (пункт 2 и пункт 3.4.6 Положения).

В соответствии с пунктом 3.4.6 Положения регистрационный журнал должен содержать дату исполнения операции.

В соответствии с пунктом 10 Положения система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора.

Согласно пункту 3.4.5 и пункту 10 Положения все поступающие к регистратору документы подлежат обязательной регистрации, в том числе: требование о предоставлении выписки, при этом в журнале учета входящих документов отражается информация о поступлении документа и его исполнении.

В соответствии с пунктом 7.4.1. Положения внесение записей о размещении ценных бумаг при распределении акций, в случае учреждения акционерного общества, распределения дополнительных акций, а также размещения иных ценных бумаг посредством подписки, регистратор обязан:

внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения (во всех случаях);

открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Судом установлено, что регистрационный журнал ЗАО «Ашатурсервис» не содержит записей об открытии эмиссионного счёта, об открытии лицевых счетов учредителей, о списании с эмиссионного счёта и зачислении на лицевые счета учредителей ценных бумаг, иных операциях в реестре акционеров за период с 2002г. по 2010г. (в период корпоративных споров), что является нарушением требований законодательства Российской Федерации.

Довод заявителя о том, что требования РО ФСФР России в УрФО о восстановлении всех записей об изменениях в отношении лицевых счетов акционеров ЗАО «Ашатурсервис» являются неправомерными, так как сделки между акционерами ЗАО «Ашатурсервис» по отчуждению части акций и последующие действия, связанные с данными событиями, признаны решениями Арбитражного суда Челябинской области не законными, судом отклоняются.

Действительно, решениями Арбитражного суда Челябинской области действия акционеров по отчуждению акций ЗАО «Ашатурсервис» и повлекшие в связи с данным отчуждением последствия, признаны неправомерными (т.1 л.д. 48-95; т.2 л.д. 9-15; т.3 л.д. 64-73; т.4 л.д. 77-113, 124-137, 143-159; т.5 л.д. 7-18).

Однако, неправомерность действий, которая установлена решениями суда, не исключает необходимость отражения реестродержателем всей информации на лицевых счетах акционеров.

Так, согласно вступившим в законную силу решениям Арбитражного суда Челябинской области от 17.08.2009г. по делу № А76-8489/2008 и от 08.09.2009г. по делу № А76-8492/2008 в качестве применения последствий недействительности сделок купли-продажи акций ЗАО «Ашатурсервис» установлена обязанность последнего как реестродержателя восстановить запись в реестре акционеров ЗАО «Ашатурсервис» в отношении ФИО6 как владельца двадцати двух обыкновенных акций номинальной стоимостью по 100 руб. каждая, списав с лицевого счета ФИО1 на лицевой счет ФИО6 двадцать две акции, и в отношении ФИО4 как владельца трех обыкновенных акций номинальной стоимостью по 100 руб. каждая, списав с лицевого счета ФИО1 в пользу ФИО4 три акции.

Наличие данных решений свидетельствует о необходимости отражения реестродержателем на лицевых счетах акционеров движения акций как связанных с передачей их ФИО1 (даже если они впоследствии признаны незаконными), так и о восстановлении записей на лицевых счетах акционеров (продавцов) - как следствие признания судом недействительными договоров купли-продажи акций.

При таких обстоятельствах в удовлетворении заявления ЗАО «Ашатурсервис» следует отказать.

Судебные расходы по оплате государственной пошлины подлежат распределению между сторонами в соответствии со статьей 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 АПК РФ, Арбитражный суд Челябинской области

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.

Судья О.Г. Наконечная

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда http://18aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.