Гражданский кодекс часть 1

к Службе Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, Главному управлению Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю

об оспаривании постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении

при участии

от заявителя: ФИО1 – представителя по доверенности от 14.07.2014 г.;

от административного органа:

ФИО2 – представителя по доверенности от 02.04.2014 г.,

установил:

Закрытое акционерное общество (ЗАО) «Слюдянка» (местонахождение: <...> (ОГРН <***>, ИНН <***>)) (далее - Общество) обратилось с заявлением о признании незаконным и изменении постановления Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю от 07.08.2014 г. о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 76-14-Ю/0016/3110 в части назначенного наказания.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования, пояснив, что Общество не оспаривает фактические обстоятельства правонарушения, но в силу тяжелого финансового состояния просит снизить размер административного штрафа на основании положений постановления Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П.

Представитель административного органа в судебном заседании не возражала в снижении назначенного Обществу размера административного штрафа.

В отзыве на заявленные требования Банк России в лице Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю ссылается на то, что оспариваемое постановление вынесено законно и обоснованно, просит учесть положения постановления Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П.

Заслушав доводы представителей участвующих по делу лиц, исследовав материалы дела, арбитражный суд приходит к следующему.

Как установлено материалами дела, в целях всестороннего, объективного, полного рассмотрения вопроса, касающегося соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку одобрения сделок, заключенных Обществом с ООО «Слюдянка», с ООО «САНД», с ООО «ЧикойКоммуналБизнес», с ООО «Зашулан-Забайкалье», изложенного в заявлении ФИО3 от 06.01.2014, Управлением Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе (далее - Служба) по юридическому адресу Общества (673060, <...>), а также по месту нахождения исполнительного органа Общества, являющемуся почтовым адресом Общества (672037, Забайкальский край, г. Чита, п. Каштак, д. 226) направлено предписание о предоставлении документов от 22.05.2014 исх. № С59-9-5-13/8283, согласно которому Общество обязано было в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения Предписания направить в Службу следующие документы:

1. Копии всех документов, отражающих решения органов управления Общества по вопросам об участии Общества в уставных капиталах ООО «Слюдянка», ООО «САНД», ООО «ЧикойКоммуналБизнес», ООО «Зашулан-Забайкалье».

2. Копии документов, подтверждающих оплату доли Общества в уставных капиталах ООО «Слюдянка», ООО «САНД».

3. Копии всех договоров, заключенных Обществом с ООО «Слюдянка», с ООО «САНД», с ООО «ЧикойКоммуналБизнес», с ООО «Зашулан-Забайкалье» (далее – Сделки), с копиями всех приложений.

4. В случае, если Сделки являлись крупными сделками и/или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, - копии решений уполномоченных органов Общества, связанных с одобрением Сделок.

5. В случае, если Сделки являлись крупными сделками и/или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, - копии документов, содержащих решения об определении цены имущества Общества.

6. В случае если Сделки являлись крупными сделками и/или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, и не одобрялись уполномоченными органами Общества, - письменные пояснения о причинах неодобрения таких Сделок.

7. Расшифровку счета 01 «основные средства» (помесячно) за период с 01.11.2011 по дату получения Предписания.

8. Расшифровку счета 91 «прочие доходы и расходы» (помесячно) за период с 01.11.2011 по дату получения Предписания.

9. Копии документов бухгалтерского учета Общества, содержащих информацию о стоимости имущества Общества, в случае его отчуждения или возможности отчуждения в результате совершения Обществом Сделок, на даты предшествующие датам совершения Сделок.

10. Копии бухгалтерских счетов, отражающих информацию о проведении операций по указанным Сделкам.

11. Копии бухгалтерских балансов Общества на последние отчетные даты, предшествующие датам заключения Сделок.

12. В случае отсутствия документа, указанного в пункте 10, представить справку, содержащую информацию о балансовой стоимости активов Общества по состоянию на последние отчетные даты, предшествующие датам заключения Сделок.

13. Копии документов, отражающих информацию, предусмотренную статьей 82 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», поступивших в адрес Общества от лиц, указанных в статье 81 этого Закона, и заинтересованных в совершении Обществом Сделок.

14. Справку о совмещении должностей лиц, участвующих в управлении Обществом, за период с 01.11.2001 по дату получения Предписания, по форме согласно приложению к Предписанию.

15. В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании, представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Также Обществу в дополнение к документам (информации), указанным в Предписании, было предложено представить иные документы (справки, пояснения и т.д.), связанные с предметом проверки.

Согласно почтовым уведомлениям о вручении, Предписание получено Обществом по юридическому адресу - 02.06.2014, по адресу места нахождения исполнительного органа Общества - 09.06.2014.

В ответ на Предписание Обществом 16.06.2014 вх. 15572, в нарушение срока (7 рабочих дней до 11.06.2014 включительно) в Службу представлены документы.

В ходе проведения анализа представленной информации и документов установлено, что помимо нарушения срока представления, Предписание исполнено не в полном объеме. В представленных документах отсутствует информация по пунктам 1, 2 и 11 Предписания. По остальным пунктам документы представлены не все.

По данному факту 22.07.2014 г. Управлением Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе в отношении ЗАО «Слюдянка» составлен протокол № С59-14-Ю/0039/1020 об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Постановлением заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 76-14-Ю/0016/3110 от 07.08.2014 г. ЗАО «Слюдянка» было привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере 600 000 руб.

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения Общества в арбитражный суд с указанным заявлением.

На основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пункта 1 статьи 11Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, в том числе для юридических лиц в виде наложения административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Факт невыполнения ЗАО «Слюдянка» в установленный срок предписания, направленного ему Службой по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, материалами дела установлен и не оспаривается заявителем.

Доказательства невозможности исполнения в установленный срок указанного предписания Обществом не представлены.

Следовательно, вина ЗАО «Слюдянка» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, материалами дела доказана.

При производстве по делу об административном правонарушении процессуальных нарушений, имеющих неустранимый характер, не установлено. О времени и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрение дела об административном правонарушении Общество было извещено надлежащим образом.

Вместе с тем, назначенное Обществу наказание в виде административного штрафа в размере 600 000 руб., арбитражный суд находит несоответствующим принципам справедливости и соразмерности назначения административного наказания.

Учитывая характер допущенного правонарушения, признание вины в совершении административного правонарушения, а также учитывая тяжелое финансовое состояние Общества, арбитражный суд считает возможным, с учетом правовой позиции, изложенной в постановлении Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П, снизить размер назначенного ЗАО «Слюдянка» наказания в виде административного штрафа до 70 000 руб.

При таких обстоятельствах оспариваемое постановление Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому в части назначенного ЗАО «Слюдянка» подлежит изменению.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.167-170, 176, 211 АПК РФ, арбитражный суд

р е ш и л:

Постановление Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 76-14-Ю/0016/3110 от 07.08.2014 г. в части назначенного ЗАО «Слюдянка» наказания признать незаконным и изменить, снизить размер назначенного ЗАО «Слюдянка» наказания в виде административного штрафа до 70 000 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней.

Судья: А.Б. Литвинцев.