Гражданский кодекс часть 1

об обязании ответчика в течение 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда предоставить участнику общества ФИО1 заверенные копии документов общества, о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения решения суда в размере 5 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Управления Федеральной налоговой службы по Забайкальскому краю (ОГРН <***>, ИНН <***>)

при участии в судебном заседании:

от истца – ФИО2, представителя по доверенности от 22.05.2023;

от ответчика – ФИО3, представителя по доверенности от 22.07.2020;

от третьего лица – представитель не явился.

Участник общества с ограниченной ответственностью "Монолит" ФИО1 (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд Забайкальского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Монолит" (далее - ответчик) об обязании в течение 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда предоставить участнику общества ФИО1 заверенные копии следующих документов общества (с учетом уточнения перечня документов, принятого протокольным определением от 10.10.2023):

1.Налоговые декларации за период с 2012 по 2018 год включительно с отметкой налогового органа об их получении.

2.Бухгалтерские балансы общества за период с 2012 по 2018 годы включительно с отметкой налогового органа об их получении.

3.Ведомости по счету 01 – основные средства за период с 2012 по 2018 годы включительно, за 2022 год.

4.Банковские выписки с платежными поручениями о поступлении денежных средств на счет общества за аренду (иные оплаты) данного помещения от арендатора и третьих лиц за весь период действия договора аренды от 01.06.2012 на нежилое помещение №2 по адресу <...>.

5.Правоустанавливающие документы на все недвижимое имущество, которым общество владело за период с 2012 года по 01.09.2022 включительно за исключением договора долевого участия от 06.02.2007 с приложениями и актом приема-передачи и свидетельства о государственной регистрации права от 18.06.2007 на объект, расположенный по адресу: <...>; договора долевого участия от 02.09.2008 с приложениями, дополнительным соглашением и передаточным актом и свидетельства о государственной регистрации права от 28.12.2009 на объект, расположенный по адресу: <...>.

6.Все договоры займа и иные договоры, по которым Обществом производились расчеты за период с 2012 по 2018 год включительно, за исключением договора займа от 24.01.2014 с ИП ФИО4 с дополнительным соглашением и соглашениями о гашении задолженности.

7.Все договоры аренды на сдачу имущества, принадлежащего обществу, с актами приема-передачи за период с 2012 по 2022 годы включительно, акты сверок по каждому контрагенту за период с 2012 по 2022 годы включительно.

8.Все договоры купли-продажи и/или иные договоры, на основании которых производилось отчуждение имущества общества за период с 2012 по 2022 годы включительно.

9.Все оборотно-сальдовые ведомости по счетам 50,51,70,71, 90,20,10,60,62за период с 2012 по 2018 год включительно, сформированные с 01 января по 31 декабря каждого года.

10.Все договоры, по которым общество имеет обязательства по выплате денежных средств и/или передаче имущества за период с 2012 по 2022 год включительно, за исключением договора №223 от 31.05.2021, договора №20-21-21 от 01.01.2021, договора №20-20 от 01.01.2020 с дополнительным соглашением от 20.01.2020, договора №222 от 11.01.2021, договора №9 от 01.01.2019, договора №3 от 01.05.2020, дополнительного соглашения №5 к договору оказания информационных услуг от 07.12.2020, договора на оказание юридических услуг №38-20/1 от 01.09.2020, договора №223-Ю от 05.03.2020, дополнительного соглашения к договору №365 от 02.09.2016 от 31.05.2020, договора розничной купли-продажи от 21.05.2019, договора №5 с ООО «Квартал -Л» от 01.11.2019.

11.Все протоколы собраний участников общества, решений участников и/или учредителей общества о получении кредитов, займов, об отчуждении или приобретении обществом имущества за период с 2012 по 2022 год включительно, за исключением протокола общего годового собрания участников от 31.05.2017, протокола общего собрания участников от 20.06.2018, протокола очередного общего собрания участников от 29.04.2022, протокола общего собрания от 08.10.2020 №1 от и 26.05.2021 №1.

12.Копии всех договоров с ресурсоснабжающими организациями за период с 2012 по 2022 год включительно (электроснабжение,водоснабжение и водоотведение, теплоснабжение, услуги связи и интернета), за исключением договора энергоснабжения №100506 от 05.03.2007, договора тепловой энергии №02002457 от 01.01.2005, договора на обращение с ТКО №223-Ю от 05.03.2020, договора холодного водоснабжения и водоотведения №366 от 21.06.2017, договора на эксплуатационные услуги №5 от 01.11.2019, договора на услуги связи №180-08 от 05.12.2008, договора на услуги связи №7913.

13.Перечень имущества общества по состоянию на 01.01.2012, на 01.01.2014, на 01.08.2014, на 01.01.2022.

14.Копии договоров (сделок) по совершению обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью за период с 2012 по 2022 годы включительно.

15.Список аффилированных лиц общества за период с 2012 по 2018 годы включительно, и за 2022 год(дополнительно к списку, в котором указаны ФИО5, ФИО6, ФИО1, ФИО7).

16.Штатное расписание общества за 2014, 2015, 2017 год.

17.Решения о назначении генеральным директором общества ФИО5 за период с 2012 по 2022 год включительно, за исключением приказа №1 от 18.07.2013.

Заявленное истцом требование является корпоративным спором и подлежит рассмотрению арбитражным судом по правилам главы 28.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) «Рассмотрение дел по корпоративным спорам».

Определением от 06.10.2022 исковое заявление принято судом к рассмотрению в общем порядке искового производства, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Управление Федеральной налоговой службы по Забайкальскому краю.

В судебном заседании представитель истца поддержала заявленные требования с учетом принятых судом уточнений (уточнения иска т.3 л.д.56-60).

Представитель ответчика просит суд отказать в иске, поскольку запросы истца обществом исполнены в пределах трехлетнего срока, за остальные периоды у общества отсутствует обязанность представлять документы участнику общества, подробная позиция ответчика изложена в отзыве на иск (т.3 л.д.47-50).

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью «Монолит» создано на основании решения единственного акционера от 30.03.1998 в результате преобразования ОАО «Монолит» в ООО «Монолит» (т.1 л.д.156), этим же решением утвержден Устав общества.

Общество зарегистрировано Администрацией муниципального образования «Читинский район» Читинской области 30.04.1998.

09.10.2002 Инспекцией МНС России по Ингодинскому административному району г.Читы Читинской области общего зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц с присвоением ОГРН <***> (т.1 л.д.19-24).

Согласно данным ЕГРЮЛ генеральным директором общества является ФИО5

Решением №1 от 13.12.2002 единственным участником общества ООО «Золотой альянс и К» принято решение о принятии в общество ФИО1 и ФИО5 с внесением ими дополнительного вклада в уставный капитал общества в размере 13 500 рублей каждая, определен размер уставного капитала общества 36 000 рублей, определена номинальная стоимость и размеры долей участников ФИО1 и ФИО5 по 37,5% доли в уставном капитале общества у каждой, у общества «Золотой альянс и К» 0 24% доли, в устав общества внесены изменения в связи с данными фактами, устав общества утвержден в форме изменений.

Налоговым органом 20.12.2002 в отношении нового участника общества были внесены в ЕГРЮЛ соответствующие изменения (ГРН 2027501178736).

26.11.2005 решением общего собрания участников общества, оформленного протоколом, утвержден выход из состава участников общества ООО «Золотой альянс и К», доли в обществе распределены между ФИО1 и ФИО5 по 50% каждой (т.1 л.д.104-108).

05.05.2015 решением общего собрания участников общества приведен в соответствие с действующим законодательством Устав общества, внесены соответствующие изменения (т.1 л.д.100-102).

07.07.2022 участник общества ФИО1 обратилась к обществу с требованием о предоставлении копий бухгалтерских и иных документов, связанных с деятельностью общества за период с 2012 по 2022 годы включительно в срок до 01.08.2022 (т.1 л.д.25-26).

26.08.2022 общество уведомило участника о готовности документов к выдаче в офисе.

02.11.2022 общество с сопроводительным письмом направило часть запрашиваемых документов участнику общества почтовой связью с описью вложений (т.1 л.д.75-79).

Ссылаясь на то, что общество нарушает права участника общества, уклоняется от передачи документов бухгалтерского учета, договоров и иной финансово-хозяйственной документации общества, ФИО1 обратилась с настоящим иском в арбитражный суд.

18.05.2023 общество направило участнику дополнительные документы общества почтовой связью с описью вложения, а также по электронной почте (т.2 л.д.88-90).

В процессе рассмотрения дела истец уточнил заявленные требования в части представленных документов, в остальном настаивает на заявленных требованиях согласно уточненному перечню.

Рассмотрев материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с пунктом 21 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" споры по искам участников и бывших участников хозяйственных обществ о предоставлении им обществами информации в силу пункта 2 статьи 225.1 АПК РФ относятся к корпоративным спорам.

Иск рассматривается Арбитражным судом Забайкальского края на основании части 4.1 статьи 38 АПК РФ.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью).

В силу пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном данным Федеральным законом и учредительными документами общества.

В силу пункта 1 статьи 65.1 Гражданского кодекса РФ (далее - ГК РФ) юридические лица, учредители (участники) которых обладают правом участия (членства) в них и формируют их высший орган в соответствии с пунктом 1 статьи 65.3 настоящего Кодекса, являются корпоративными юридическими лицами (корпорациями). К ним относятся хозяйственные общества. В связи с участием в корпоративной организации ее участники приобретают корпоративные (членские) права и обязанности в отношении созданного ими юридического лица, за исключением случаев, предусмотренных настоящим кодексом (пункт 2 этой же статьи).

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе, в том числе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 ГК РФ и пунктом 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией в установленном учредительными документами порядке.

Аналогичное положение закреплено в пункте 2 раздела 4 Устава общества.

Исходя из буквального толкования данной нормы, право участника на информацию не ограничено ознакомлением с определенным перечнем документов и включает в себя получение такой информации из любого возможного источника, имеющегося у общества, участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Предоставление информации о деятельности общества является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных законом.

ФИО1 является участником общества "Монолит" с декабря 2002 и по состоянию на дату принятия решения суда, что подтверждается сведениями из Единого государственного реестра юридических лиц.

В соответствии с нормами Закона об обществах с ограниченной ответственностью истец имеет право требовать предоставления ему документов общества.

Таким образом, иск ФИО1 о предоставлении ему документов общества "Монолит" заявлен правомерно, как участником данного общества.

Согласно пункту 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее – Информационное письмо ВАС РФ №144) судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

В абзаце 2 пункта 1 Информационного письма ВАС РФ №144 разъяснено, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Как следует из содержания имеющегося в материалах дела устава общества «Монолит», в обществе не установлен какой-либо специальный порядок ознакомления с его документами.

При этом право участника требовать предоставления документов обусловлено обязанностью общества хранить документы в соответствии со статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и иными законодательными актами.

Согласно пункту 1 статьи 50 Закона общество обязано хранить следующие документы:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Этот перечень не является закрытым, так как непосредственно в пункте 1 названной статьи определено, что общество обязано хранить и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Нормы действующего законодательства не содержат норм, которыми бы устанавливались какие-либо ограничения в перечне документации, касающейся внутренней деятельности общества, с которой участник общества вправе знакомиться и получать заверенные копии документов.

Под иными документами, которые организация обязана хранить, подразумеваются в том числе: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерская отчетность и другие (статья 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ "О бухгалтерском учете") документы, подтверждающие объем понесенных убытков, документы и регистры налогового учета (пункт 4 статьи 283, статьи 313, 314 Налогового кодекса Российской Федерации).

В пункте 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 названной статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление

Поскольку Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества (пункт 17 Информационного письма ВАС РФ №144).

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов, а в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, общество обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

Аналогичная правовая позиция отражена в постановлении Верховного суда Российской Федерации от 27.06.2016 №307-АД16-4281 и определении Верховного суда Российской Федерации от 02.02.2016 №302-ЭС15-14349.

В разделе 10 Устава общества определен перечень документов общества, подлежащий хранению по месту нахождения исполнительного органа (пункт 3 раздела 10 Устава).

Истец реализовал свое право, обратившись в суд с требованием о предоставлении документов о деятельности общества.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Таким образом, исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.03.2010 №17074/09).

Проанализировав перечень истребуемых документов, а также учитывая возражения ответчика, суд приходит к следующим выводам.

Судом исследован доводы ответчика об отказе в предоставлении документов, относящихся к прошлым периодам деятельности общества, то есть более трех лет до обращения участника общества с требованиями.

На основании такой позиции обществом подготовлены документы о деятельности общества только за период с 2019 по 2021 годы.

В пунктах 5 и 6 Информационного письма ВАС РФ №144 отмечается, что с момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов. Не могут быть удовлетворены требования лица об обязании хозяйственного общества предоставить информацию, если на момент рассмотрения дела такое лицо не является участником хозяйственного общества.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма ВАС РФ №144).

Согласно подпункту 3 пункта 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество вправе отказать в предоставлении документов в случае, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1-9 пункта 2 настоящей статьи.

Согласно пункту 1 Информационного письма ВАС РФ №144 участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

При этом при оценке обоснованности заявленного иска судом принимаются во внимание разъяснения, изложенные в пункте 2 Информационного письма ВАС РФ №144, согласно которым для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

Между истцом ФИО1 и вторым участником общества, являющегося также директором общества, ФИО5 имеются признаки корпоративного конфликта.

Кроме того, Центральным районным судом г.Читы от 16.06.2023 в отношении ФИО5 вынесен приговор по части 4 статьи 159 УК РФ на основании заявления ФИО1 о привлечении к уголовной ответственности директора общества по факту незаконного отчуждения принадлежащего обществу «Монолит» имущества.

Апелляционным определением Забайкальского краевого суда от 04.09.2023 приговор изменен в части исключения дополнительного наказания, в остальной части приговор оставлен без изменения.

Предусмотренное законом ограничение на предоставление документов, относящихся к прошлым периодам деятельности общества (более 3 лет до момента обращения с требованием), следует применять с учетом того, что право на информацию обеспечивает участнику общества возможность осуществления иных его прав, в том числе права на судебную защиту.

Поэтому для отказа в предоставлении информации необходимо, чтобы документ не только относился к периодам деятельности общества более 3 лет до момента обращения с требованием, но и не имел ценности с точки зрения его анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Аналогичная правовая позиция изложена в определении Верховного Суда Российской Федерации от 03.09.2020 по делу №305-ЭС20-4519.

В нарушение статьи 65 АПК РФ ответчик не представил суду надлежащие доказательства представления истребуемых документов истцу равно как и доказательств отсутствия у общества испрашиваемых документов в том числе связи с истечением срока хранения.

В соответствии со статьей 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Пунктом 1 статьи 17 Закона от 22.10.2004 №125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" предусмотрена обязанность государственных органов, органов местного самоуправления, организаций и граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

Согласно части 3 статьи 6, части 1 статьи 23 Федерального закона от 22.10.2004 №125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" специально уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти утверждает перечни типовых архивных документов с указанием сроков их хранения, а также инструкцию по применению этих перечней.

В пункте 2 статьи 3 названного Закона указано, что под архивным документом понимается материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и подлежит хранению в силу значимости указанных носителя и информации для граждан, общества и государства.

Приказом Министерства культуры России от 25.08.2010 №558 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности.

В соответствии с пунктом 1.1 перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения (далее – Перечень №558) подготовлен в соответствии с Федеральным законом от 22.10.2004 №125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации", с учетом положений других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих состав и сроки хранения отдельных видов документов.

Перечень включает типовые управленческие архивные документы (далее - документы), образующиеся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций (далее в тексте - организаций) при осуществлении однотипных (общих для всех или большинства) управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения (пункт 1.2 Перечня).

Приказ Минкульта №558 от 25.08.2010 утратил силу в связи с изданием Приказа Минкульта №1964 от 17.12.2019.

Приказом Росархива от 20.12.2019 №236 утвержден новый Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения.

Ответчик не представил суду внутренние документы общества, определяющие перечень документов общества, порядок их учета, сроки хранения, порядок уничтожения в обоснование отказа в их представлении участнику общества.

В силу статей 7, 9, 10 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее – Закона о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В соответствии с пунктом 3 этой же статьи экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 8 информационного письма Президиума ВАС РФ № 144, при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить.

Общество в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

Исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению (постановление Президиума ВАС РФ от 30.03.2010 №17074/09, постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 02.03.2021 №Ф06-992/2021 по делу №А65-858/2020, постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 13.09.2021 №Ф01-3612/2021 по делу №А17-9329/2019, постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23.05.2019 №Ф04-1797/2019 по делу №А45-37300/2018).

Бремя доказывания невозможности представления запрашиваемых документов лежит на обществе (постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 18.12.2019 по делу №А65-12628/2018 и определение Верховного Суда РФ от 06.04.2020 №306-ЭС20-2598 по этому же делу). Если отсутствие запрашиваемых документов не доказано, наличие и сохранность документации у общества презюмируется (постановление Арбитражного суда Центрального округа от 04.06.2019 №Ф10-2026/2019 по делу №А83-9215/2018).

Само по себе отсутствие возможности предоставить все требуемые истцом документы не освобождает общество от обязанности предоставления документов участнику общества.

Недопустимо требовать только те документы, которые ответчик не может предоставить ввиду неустранимых препятствий, не обусловленных течением времени. Временные преграды для удовлетворения требований истца не являются основанием для отказа в удовлетворении иска. Бремя доказывания распределяется таким образом, что все сомнения относительно невозможности предоставления документов должны толковаться в пользу истца (определение Верховного Суда РФ от 05.05.2023 №302-ЭС23-5467 по делу №А33-710/2022), поскольку в противном случае ответчику открываются возможности для злоупотреблений - он может не исполнять требования участника общества о предоставлении документации, ссылаясь на любые, в том числе формальные препятствия, без их объективного подтверждения.

Судом частично удовлетворяются требования истца в части представления документов в течение пяти лет с момента запроса с учетом порядка хранения данных документов в течение данного срока, и неподтвержденной соответствующими доказательствами позиции ответчика об отсутствии запрашиваемых документов.

Итак, требования истца удовлетворяются по следующим пунктам перечня:

Пункт 2. Бухгалтерские балансы общества за период с 2012 по 2018 год включительно с отметкой налогового органа об их получении (документы постоянного хранения п.351 Перечня №558).

Пункт 5. Правоустанавливающие документы на все недвижимое имущество, которым владело общество за период с 2012 года по 01.09.2022 включительно за исключением Договора долевого участия от 06.02.2007 с приложениями и актом приема-передачи и свидетельства о государственной регистрации права от 18.06.2007 на объект <...>; Договора долевого участия от 02.09.2008 с приложениями, доп. соглашением и передаточным актом и свидетельства о государственной регистрации права от 28.12.2009 на объект <...> (документы постоянного хранения п.122, 459 Перечня №558).

Пункт 7. Все договоры аренды на сдачу имущества, принадлежащего обществу, с актами приема передачи за период с 2012 по 2022 год включительно (документы постоянного хранения п.791 Перечня №558).

Пункт 8. Все договоры купли-продажи и/или иные договоры, на основании которых производилось отчуждение имущества Общества за период с 2012 по 2022 год включительно (документы постоянного хранения пункт 459, 793 Приказа №558 пост)

Пункт 11. Все протоколы собраний участников общества, решений участников и/или учредителей Общества о получении кредитов, займов, об отчуждении или приобретении Обществом имущества за период с 2012 по 2022 год включительно, в том числе за исключением Протокола общего годового собрания участников от 31.05.2017, Протокола общего собрания участников от 20.06.2018, Протокола общего собрания от 08.10.2020 № 1 от и 26.05.2021 № 1, Протокола очередного общего собрания участников от 29.04.2022 (пункт 7 части 2 статьи 50 Закона об обществах).

Пункт 14. Копии договоров (сделок) по совершению Обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью за период с 2012 по 2022 год включительно (пункт 12 части 2 статьи 50 Закона об обществах).

Пункт 15. Список аффилированных лиц Общества за период с 2012 по 2018 год включительно, и за 2022 год (пункт 7 части 2 статьи 50 Закона об обществах).

Надлежащих доказательств отсутствия запрашиваемых документов в обществе ответчик суду не представил.

Частично удовлетворяются требования истца по следующим пунктам перечня с учетом установленного пятилетнего срока хранения и отсутствия доказательств, подтверждающих отсутствие документов в обществе либо их уничтожение по истечении срока хранения, в остальном периоде запрошенных документов надлежит отказать:

Пункт 1. Налоговые декларации за период с 2017 по 2018 год включительно с отметкой налогового органа об их получении (п 392 Перечня №558).

Пункт 3. Ведомость по счету 01 – основные средства за 2017, 2018, 2022 год (п.361 Перечня №558).

Пункт 4. Банковские выписки с платежными поручениями о поступлении денежных средств на счет общества за аренду (иные оплаты) от арендатора и третьих лиц по договору аренды от 01.06.2012 на нежилое помещение №2 по адресу: <...>, за период действия договора, начиная с 2017 года до окончания действия договора (п.316 Перечня №558).

Пункт 6. Все договоры займа и иные договоры, по которым обществом производились расчеты, действующие по состоянию на 2017 и 2018 год включительно за исключением договора займа от 24.01.2014 с ИП ФИО4 с доп. соглашением и соглашениями о гашении задолженности (п.340 Перечня №558).

Пункт 7. Акты сверок по каждому контрагенту с 2017 по 2022 год включительно (п.385 Перечня №558).

Пункт 9. Все оборотно-сальдовые ведомости по счетам 10, 20, 50, 51, 60, 62, 70, 71, 90 за 2017 и 2018 годы, сформированные по каждому году с 01 января по 31 декабря (ст.10 Закона №402-ФЗ).

Доводы ответчика об отсутствии учета по счету 20 судом не принимаются, поскольку не представлено соответствующих доказательств отсутствия ведения учета по данному счету.

Пункт 10. Все договоры, по которым общество имеет обязательства по выплате денежных средств и/или передаче имущества, действующие в период с 2017 по 2022 годы включительно, за исключением договоров №9 от 01.01.2019, договора розничной купли-продажи от 21.05.2019, договоров №5 от 01.11.2019. №20-20 от 01.01.2020 с дополнительным соглашением от 20.01.2020, №223-Ю от 05.03.2020, №3 от 01.05.2020, дополнительного соглашения к договору №365 от 02.09.2016 от 31.05.2020, договора на оказание юридических услуг №38-20/1 от 01.09.2020, дополнительного соглашения №5 к договору оказания информационных услуг от 07.12.2020, договоров №20-21-21 от 01.01.2021, №222 от 11.01.2021, №223 от 31.05.2021 (пункт 436 Приказ №558 5 лет после истечения срока).

Пункт 12. Все договоры с ресурсоснабжающими организациями, действующие в 2017, 2018 и 2022 годах (электроснабжение, водоснабжение и водоотведение, теплоснабжение, услуги связи и интернета), за исключением договора тепловой энергии №02002457 от 01.01.2005, договора энергоснабжения № 100506 от 05.03.2007, договора на услуги связи №180-08 от 05.12.2008, договора холодного водоснабжения и водоотведения №366 от 21.06.2017, договора на эксплуатационные услуги №5 от 01.11.2019, договора на обращение с ТКО №223-Ю от 05.03.2020, договора на услуги связи №913 (пункт 436 Приказ №558).

Неустранимых препятствий с представлении документов ответчик суду не представил, доказательств отсутствия запрашиваемых документов также документально не подтвердил.

Суд отказывает в удовлетворении заявленных требований в части истребования следующих документов:

Пункт 13. Перечень имущества общества по состоянию на 01.01.2012, на 01.01.2014, на 01.08.2014, на 01.01.2022.

Согласно пунктам 6, 459 Приказа №558 указанные документы хранятся в течение 5 лет. Перечень имущества за 2021 год представлен по описи в ноябре 2022 (раздел 11 описи), остальные перечни заявлены участником общества за пределами установленных сроков хранения.

Пункт 16. Штатное расписание общества за 2014, 2015, 2017 год.

Штатное расписание является локальным нормативным актом организации, в котором фиксируется в сводном виде сложившееся разделение труда между работниками. Порядок составления штатного расписания в действующем законодательстве не определен. Как правило, штатное расписание содержит перечень структурных подразделений, должностей, сведения о количестве штатных единиц, должностных окладах, надбавках и месячном фонде заработной платы (Письмо Роструда от 21.01.2014 №ПГ/13229-6-1).

Таким образом, штатное расписание устанавливает и закрепляет размеры окладов, тарифных ставок, надбавок, и относится к документам, позволяющим проследить систему оплаты труда работников организации.

Штатные расписания представлены истцу за период с 2013 по 2021 год (опись документов от 18.05.2023 т.2 л.д.88), документы имеют сквозную нумерацию, начиная с 2013 по 2021, иных штатных расписаний в обществе нет.

Пункт 17. Решения о назначении генеральным директором общества ФИО5 за период с 2012 по 2022 год включительно.

Согласно сведениям выписки из ЕГРЮЛ в отношении общества генеральным директором общества является ФИО5 с 2002 года (протокол собрания участников общества от 01.08.2002). Протокол представлен участнику общества.

В материалах регистрационного дела ООО «Монолит» также не имеется сведений об ином директоре общества, соответственно, в требованиях истца в это части надлежит отказать.

Поскольку арбитражный суд принимает решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия, в порядке статьи 174 АПК РФ в резолютивной части решения должны быть указаны сведения о лице, обязанным совершить эти действия и сроке их совершения.

Согласно части 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Суд полагает необходимым установить ответчику срок исполнения решения суда в течение пяти рабочих дней с момента вступления в законную силу.

Указанный срок суд полагает достаточным и разумным с учетом того, что о необходимости передачи документации ответчику было известно еще в 2022 году.

В силу требований статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25).

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 28 постановления ВС РФ №7, в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Пунктом 31 постановления ВС РФ №7 предусмотрено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения (пункт 32 постановления ВС РФ №7).

Истцом заявлено требование о начислении судебной неустойки в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки неисполнения решения суда.

Из материалов дела следует, что запрос истца о предоставлении документов исполнен ответчиком частично, что явилось основанием для обращения истца в суд.

Соответственно, после истечения срока на добровольное исполнение запроса истца ответчику должно было быть известно о последующих действиях истца.

Согласно пункту 32 постановления ВС РФ №7 размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Суд полагает, что взыскание денежной суммы на случай неисполнения судебного акта в размере 5 000 рублей будет соответствовать принципам справедливости, соразмерности и способствовать исполнению ответчиком решения суда в установленный срок.

По мнению суда в результате присуждения судебной неустойки в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнение решения суда должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Более того, при исполнении ответчиком решения суда в установленный судом срок в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу, судебная неустойка не подлежит взысканию, так как решение суда в части взыскания судебной неустойки подлежит принудительному исполнению только по истечения определенного судом срока исполнения обязательства в натуре (пункт 33 Постановления ВС РФ №7).

При наличии обстоятельств, объективно препятствующих исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре в установленный судом срок (пункт 3 статьи 401 ГК РФ), ответчик вправе подать заявление об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта (статья 324 АПК РФ).

В случае удовлетворения требования об отсрочке (рассрочке) исполнения судебного акта суд определяет период, в течение которого судебная неустойка не подлежит начислению. Указанный период исчисляется с момента возникновения обстоятельств, послуживших основанием для отсрочки (рассрочки) исполнения судебного акта, и устанавливается на срок, необходимый для исполнения судебного акта (пункт 34 Постановления ВС РФ №7).

Согласно пункту 35 Постановления ВС РФ №7, если объективная невозможность исполнения обязательства в натуре возникла после присуждения судебной неустойки, то такая неустойка не подлежит взысканию с момента возникновения такого обстоятельства. При этом такая привходящая объективная невозможность исполнения обязательства в натуре, например, гибель индивидуально-определенной вещи, подлежащей передаче кредитору, не препятствует взысканию присужденных сумм судебной неустойки за период, предшествующий возникновению данного обстоятельства.

Возникновение указанных обстоятельств является основанием для прекращения исполнительного производства как по требованию о понуждении к исполнению в натуре, так и по требованию о взыскании судебной неустойки (пункт 2 части 1 статьи 43 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве").

Ответчик не представил суду доказательств о наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности исполнения судебного акта.

Требования истца о взыскании судебной неустойки подлежит удовлетворению.

Судебные расходы распределяются судом по правилам статьи 110 АПК РФ.

Истец при обращении в суд оплатил государственную пошлину в сумме 6 000 рублей.

Согласно разъяснениям пункта 21 Пленума Верховного Суда РФ от 21.01.2016 №1 "О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела" положения процессуального законодательства о пропорциональном возмещении (распределении) судебных издержек (статьи 98, 102, 103 ГПК РФ, статья 111 КАС РФ, статья 110 АПК РФ) не подлежат применению при разрешении иска неимущественного характера.

Неимущественное требование истца удовлетворено частично.

Вместе с тем по данной категории дел удовлетворение исковых требований определяется не пропорцией от изначально заявленных требований, а самим фактом удовлетворения иска, соответственно, итоговый судебный акт по неимущественному требованию можно считать принятым в пользу истца.

Расходы истца по уплате государственной пошлины подлежат возмещению ответчиком.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать общество с ограниченной ответственностью "Монолит" (ОГРН <***>, ИНН <***>) в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 заверенные копии следующих документов общества:

1.Налоговые декларации за 2017 и 2018 годы с отметкой налогового органа об их получении.

3.Ведомости по счету 01 – основные средства за 2017, 2018 и 2022 годы.

4.Банковские выписки с платежными поручениями о поступлении денежных средств на счет общества за аренду (иные оплаты) от арендатора и третьих лиц по договору аренды от 01.06.2012 на нежилое помещение №2 по адресу: <...>, за период действия договора, начиная с 2017 года до окончания действия договора.

6.Все договоры займа и иные договоры, по которым обществом производились расчеты, действующие по состоянию на 2017 и 2018 годы включительно, за исключением договора займа от 24.01.2014 с индивидуальным предпринимателем ФИО1 с дополнительным соглашением и соглашениями о гашении задолженности.

9.Все оборотно-сальдовые ведомости по счетам 10, 20, 50, 51, 60, 62, 70, 71, 90 за 2017 и 2018 годы, сформированные по каждому году с 01 января по 31 декабря.

10.Все договоры, по которым общество имеет обязательства по выплате денежных средств и/или передаче имущества, действующие в период с 2017 по 2022 годы включительно, за исключением договоров №9 от 01.01.2019, договора розничной купли-продажи от 21.05.2019, договоров №5 от 01.11.2019. №20-20 от 01.01.2020 с дополнительным соглашением от 20.01.2020, №223-Ю от 05.03.2020, №3 от 01.05.2020, дополнительного соглашения к договору №365 от 02.09.2016 от 31.05.2020, договора на оказание юридических услуг №38-20/1 от 01.09.2020, дополнительного соглашения №5 к договору оказания информационных услуг от 07.12.2020, договоров №20-21-21 от 01.01.2021, №222 от 11.01.2021, №223 от 31.05.2021.

11.Все протоколы собраний участников общества, решений участников и/или учредителей общества о получении кредитов, займов, об отчуждении или приобретении обществом имущества за период с 2012 по 2022 год включительно, за исключением протокола общего годового собрания участников от 31.05.2017, протокола общего собрания участников от 20.06.2018, протоколов общего собрания от 08.10.2020 №1, от 26.05.2021 №1, протокола очередного общего собрания участников от 29.04.2022.

12.Все договоры с ресурсоснабжающими организациями, действующие в 2017, 2018 и 2022 годах (электроснабжение, водоснабжение и водоотведение, теплоснабжение, услуги связи и интернета), за исключением договора тепловой энергии №02002457 от 01.01.2005, договора энергоснабжения № 100506 от 05.03.2007, договора на услуги связи №180-08 от 05.12.2008, договора холодного водоснабжения и водоотведения №366 от 21.06.2017, договора на эксплуатационные услуги №5 от 01.11.2019, договора на обращение с ТКО №223-Ю от 05.03.2020, договора на услуги связи №913.

13.Договоры (сделки) по совершению обществом крупных сделок и сделок с заинтересованностью за период с 2012 по 2022 годы включительно.

14.Список аффилированных лиц общества за период с 2012 по 2018 годы включительно, и за 2022 год.

В случае неисполнения решения суда в установленный срок взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Монолит" (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу ФИО1 неустойку в размере 5 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

В остальной части заявленных исковых требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Монолит" (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу ФИО1 судебные расходы по уплате государственной пошлины 6 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвёртый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня принятия.

Судья А.А. Артемьева