Гражданский кодекс часть 1

ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited, далее по тексту - истец) обратилось в Арбитражный суд Забайкальского края с исковым заявлением к Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited, далее – ответчик-1) и к обществу с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" (далее – ответчик-2) со следующими требованиями:

1. Обязать Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) исполнить обязательства по договору купли-продажи акций от 07.12.2011 путем передачи в собственность ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Новоорловский горно-обогатительный комбинат» (далее – ЗАО «Новоорловский ГОК»), государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F.

2. Обязать номинального держателя общество с ограниченной ответственностью «Центральный Московский Депозитарий» совершить операции по счетам депо в системе учета прав на акции ЗАО «Новоорловский ГОК», связанные с переходом прав собственности на 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Новоорловский ГОК» от Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) к ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited), а именно: внести запись о списании со счета депо Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Новоорловский ГОК» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены эмитент - ЗАО «Новоорловский ГОК» и залогодержатель акций открытое акционерное общество «Промсвязьбанк» (далее – ОАО «Промсвязьбанк»).

Исковое заявление рассматривается Арбитражным судом Забайкальского края на основании части 4.1 статьи 38 и статьи 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

В соответствии с частью 3 статьи 254 АПК РФ иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности.

Юридический статус иностранного юридического лица определяется по праву страны, где учреждено юридическое лицо (зарегистрировано или имеет свое основное местонахождение). Юридический статус иностранного юридического лица подтверждается, как правило, выпиской из торгового реестра страны происхождения (пункты 29-30 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.06.1999 №8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса»).

В материалы дела (т.3 л.д.15-22) представлены сертификаты, выданные Департаментом регистрации и ликвидации компаний Никосия Министерства торговли, промышленности и туризма Республики Кипр, из которых следует, что ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) зарегистрирована 29.12.2006 (регистрационный номер <***>) и является действующей компанией; Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) зарегистрирована 20.06.2008 (регистрационный номер <***>) и также является действующей.

14.10.2013 в связи с необходимостью извещения иностранных лиц Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) и ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) в соответствии с требованиями Конвенции вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (Гаага, 15.11.1965) и части 3 статьи 253 АПК РФ, судебное разбирательство было отложено до 14.04.2014.

Истец и ответчик надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения дела, что подтверждается документами, предоставленными Министерством юстиции и общественного порядка Республики Кипр.

В судебном заседании представитель истца заявленные требования поддержала.

Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) требования истца не оспорил, в процессе рассмотрения дела заявлял суду ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя.

Представитель ЗАО «Новоорловский ГОК» письменных пояснений по существу заявленных требований не представил.

ОАО «Промсвязьбанк» явку представителя в суд не обеспечило, заявило о рассмотрении дела в его отсутствие, полагает, что требования истца подлежат удовлетворению, поскольку на обращение директоров Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) банк ответил, что не возражает против отчуждения 3 150 000 обыкновенных именных акций ЗАО «Новоорловский ГОК», находящиеся в залоге у банка, в пользу ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited).

ООО «Центральный Московский Депозитарий» явку представителя в суд не обеспечило, заявило о рассмотрении дела по существу в его отсутствие.

Дело рассмотрено в отсутствие ответчиков, третьего лица-2 по правилам статьи 156, 253 АПК РФ.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

07.12.2011 между Мир-Инвест Лимитед (Mir-InvestLimited, продавец) и ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited, покупатель) заключен договор купли-продажи акций, по условиям которого продавец обязуется передать в собственность покупателю 3 150 000 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Новоорловский ГОК» (эмитент), государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-20666-F от 25.0.1999 (т.2 л.д.88-94).

Согласно пункту 1.3 договора акции обременены залогом в пользу ОАО «Промсвязьбанк» в соответствии с договорами залога от 07.12.2011 №АД-1/0795-10-2-0 и №АД-2/0796-10-2-0.

В свою очередь покупатель обязуется оплатить продавцу 1 000 000 рублей (пункты 1.2, 2.7 договора).

Покупатель исполнил свои обязательства по оплате акций путем передачи векселя номинальной стоимостью 2 610 000 рублей, что подтверждается соглашением сторон от 21.12.2011 и актом приема-передачи векселя от 07.12.2011 (т.2 л.д.95-97).

Порядок передачи и оплаты акций установлен в разделе 2 договора.

Передача продавцом акций в собственность покупателю производится путем совершения лицом, уполномоченным осуществлять учет прав на ценные бумаги (депозитарием), соответствующей депозитарной операции перевода акций в депозитарии. Депозитарием является ООО «Центральный Московский Депозитарий» (пункт 2.1 договора).

Для зачисления акций на счет депо покупателя продавец в течение десяти рабочих дней с даты заключения договора подает в депозитарий надлежащим образом заполненное и подписанное поручение на перевод акций для осуществления депозитарием внутридепозитарного перевода акций со счета депо продавца на счет депо покупателя (пункт 2.2).

Продавец является инициатором депозитарной операции перевода акций, в связи с чем до обращения в депозитарий обязан предоставить покупателю надлежащим образом заполненное и подписанное со своей стороны поручение на перевод акций для его подписания со стороны покупателя как контрагента (пункт 2.3).

Продавец обязан подтвердить перевод акций со своего счета депо на счет депо покупателя для чего в течение трех рабочих дней с момента осуществления депозитарием операции перевода акций он обязан получить в депозитарии и представить покупателю отчет об исполнении депозитарием депозитарной операции перевода акций (пункт 2.4).

Учет прав на принадлежащие ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) акции осуществляется депозитарием ООО «Центральный Московский Депозитарий» на основании договора №127-08/2290 от 11.11.2008 (т.1 л.д.66-78) по счету депо №022941000.

Учет прав на принадлежащие Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) акции также осуществляется депозитарием ООО «Центральный Московский Депозитарий» на основании договора №128-08/2291 от 11.11.2008 (т.1 л.д.116-122) по счету депо №022951000.

Согласно выписке по счету депо №022951000 Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) является владельцем 3 150 000 обыкновенных именных бездокументарных акций 1-го выпуска ЗАО «Новоорловский ГОК» номинальной стоимостью 10 рублей (государственный регистрационный номер 1-01-20666-F), из них:

1 755 000 акций, обремененных залогом в пользу залогодержателя ОАО «Промсвязьбанк» по договору залога №АД-1/0795-10-2-0 от 07.12.2011;

1 395 000 акций, обремененных залогом в пользу залогодержателя ОАО «Промсвязьбанк» по договору залога №АД-2/0796-10-3-0 от 07.12.2011.

В материалы дела представлены кредитные договоры между ЗАО «Новоорловский ГОК» и ОАО «Промсвязьбанк» №0795-10-2-0 и №0796-10-3-0, исполнение обязательств по которым обеспечены, в том числе, договорами залога акций заемщика №АД-1/0795-10-2-0 и №АД-2/0796-10-3-0 от 07.12.2011 (т.1 л.д.152-159, т.2 л.д.1-32, 169-178).

Согласно пунктам 1.9 договоров залога залогодатель вправе отчуждать предмет залога только с согласия залогодержателя, выраженного в письменной форме.

Мир-Инвест Лимитед (Mir-InvestLimited) обратилось к банку с заявлением о согласовании отчуждения спорных акций в пользу ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) (т.2 л.д.85).

15.07.2013 банк выразил согласие на отчуждение акций в пользу ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited).

Истец указывает, что ответчиком не исполнена обязанность по передаче акций истцу, установленная договором купли-продажи от 07.12.2011, что явилось основанием для обращения в арбитражный суд с требованием об обязании Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) исполнить договорные обязательства.

По состоянию на 04.09.2013 на запрос суда ООО «Центральный Московский Депозитарий» представило выписки о состоянии и остатках по счету депо ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) и Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited).

Депозитарий сообщает, что каких-либо операций с 01.06.2013 по дату исполнения запроса по счетам депо Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) и ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) не производилось.

Для восстановления нарушенных прав и законных интересов истец, как покупатель, предъявил требование к номинальному держателю акций - ООО «Центральный Московский Депозитарий» об обязании внести запись о списании со счета депо Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Новоорловский ГОК» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F).

Рассмотрев материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. В соответствии с этим гражданские права и обязанности возникают из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

В соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Между истцом и ответчиком-1 заключен договор купли-продажи акций от 07.12.2011.

В соответствии с пунктом 1 статьи 454 ГК РФ по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

В силу пункта 2 статьи 454 ГК РФ к купле-продаже ценных бумаг применяются общие положения о купле-продаже, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.

Согласно пунктам 1,2 статьи 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности. В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

В соответствии со статьями 128 и 143 ГК РФ акции относятся к ценным бумагам и объектам гражданских прав.

Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке (пункт 1 статьи 149 ГК РФ).

Исходя из статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Эмиссионной ценной бумагой является любая ценная бумага, в том числе бездокументарная совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных данным законом формы и порядка. Акции могут быть только именными.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии удостоверяются записями по счетам депо в депозитариях.

Держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

Согласно статье 29 Закона о рынке ценных бумаг в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 №36 утверждено Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения (далее - Положение о депозитарной деятельности), регулирующее депозитарную деятельность по всем видам ценных бумаг: как эмиссионным, так и неэмиссионным, выпущенным в любой форме, как в документарной, так и в бездокументарно.

Как следует из материалов дела Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) является владельцем 3 150 000 обыкновенных именных бездокументарных акций 1-го выпуска ЗАО «Новоорловский ГОК» номинальной стоимостью 10 рублей (государственный регистрационный номер 1-01-20666-F).

Спорные акции учтены на счете депо №022951000, открытом Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) в ООО «Центральный Московский Депозитарий».

ООО «Центральный Московский Депозитарий» согласно статье 7 Закона о рынке ценных бумаг является профессиональным участником рынка ценных бумаг (депозитарием), осуществляющим депозитарную деятельность.

В соответствии с пунктом 7.1 Положения о депозитарной деятельности депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.

В силу пункта 5.2 Положения о депозитарной деятельности основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) является поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре.

Согласно пункту 5.4 Положения о депозитарной деятельности права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента).

Факт нахождения спорных акций на счете депо ответчика-1 подтверждается выпиской от 04.09.2013.

По состоянию на дату рассмотрения дела в суде ответчиками не представлено доказательств, подтверждающих, что по счету депо №022951000 производились какие-либо операции.

Таким образом, Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) свои обязательства по передаче истцу ценных бумаг по договору купли-продажи от 07.12.2011 не исполнил.

С учетом изложенного подлежит удовлетворению требование истца об обязании Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) исполнить договор купли-продажи акций от 07.12.2011 путем передачи в собственность ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Новоорловский горно-обогатительный комбинат» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F).

Для восстановления нарушенного права истца суд обязывает ООО «Центральный Московский Депозитарий» списать со счета депо №022951000 Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Новоорловский горно-обогатительный комбинат» номинальной стоимостью 10 рублей (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F) в пользу ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) на счет депо №022941000.

Согласно части 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В соответствии со статьей 101 АПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Судом рассмотрено по существу и удовлетворено в пользу истца два неимущественных требования.

Размер государственной пошлины при подаче исковых заявлений неимущественного характера составляет 4 000 рублей в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса РФ.

За рассмотрение иска по настоящему делу подлежало оплате 8 000 рублей государственной пошлины.

Истцу при обращении в суд произведен зачет уплаченной государственной пошлины в сумме 16 000 рублей на основании справки на возврат государственной пошлины по делу №А768-9503/2011 и квитанции от 15.11.2011 (т.1 л.д.114-115).

Ответчик-1 – Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) не относится к числу лиц, освобожденных от уплаты государственной пошлины, перечень которых установлен в статье 333.37 Налогового кодекса РФ.

При распределении судебных расходов суд учитывает, что в рассматриваемом случае требования истца основаны на нарушении ответчиком-1 обязательств по договору купли-продажи акций от 07.12.2011, что явилось основанием для защиты нарушенных прав и законных интересов в судебном порядке.

Расходы истца по уплате государственной пошлины в сумме 8 000 рублей подлежат возмещению за счет Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited), поскольку требования истца к депозитарию являются производными от основного требования об обязании ответчика-1 исполнить договор купли-продажи акций.

Излишне уплаченная истцом государственная пошлина в сумме 8 000 рублей подлежит возврату на основании статьи 333.40 Налогового кодекса РФ.

Руководствуясь статьями 104, 110, 167-174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) исполнить договор купли-продажи акций от 07.12.2011 путем передачи в собственность ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Новоорловский горно-обогатительный комбинат» (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F).

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Центральный Московский Депозитарий» списать со счета депо №022951000 Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) 3 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Новоорловский горно-обогатительный комбинат» номинальной стоимостью 10 рублей (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20666-F) в пользу ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) на счет депо №022941000.

Взыскать с Мир-Инвест Лимитед (Mir-Invest Limited) пользу ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) расходы на уплату государственной пошлины в сумме 8 000 рублей.

Возвратить ВВ ГРК Майнинг Компани Лимитед (VV GRK Mining Company Limited) из федерального бюджета государственную пошлину в сумме 8 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвёртый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня принятия.

Судья А.А. Артемьева