Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа в составе судьи Соколова С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мамадулиной М. Г., рассмотрев в открытом судебном онлайн-заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью "СК" Галактика" (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО1 об обязании передать документацию общества,

с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО2 (г. Салехард),

при участии в судебном заседании:

от истца – ФИО3, представитель по доверенности от 19.05.2023. от ответчика – ФИО1, личность удостоверена паспортом;

от третьего лица – ФИО2, личность удостоверена паспортом,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "СК" Галактика" (далее – ООО "СК" Галактика"; Общество; истец) обратилось в Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа с исковым заявлением к ФИО1 (далее – ФИО1; ответчик) об обязании передать печати, ключи от офиса и сейфа, материальные ценности, документы по деятельности общества за период 28.06.2016 по 18.05.2023, в том числе:

- подлинные учредительные документы и документы, подтверждающие правовой статус общества (устав, свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет, решения участника (участников) общества);

Для доступа к материалам дела А81-5678/2023в режиме ограниченного доступа на

- документы бухгалтерской отчетности общества: годовые бухгалтерские отчеты,

пояснительные записки к годовой отчетности, документы по проведенным налоговым проверкам (копии актов, решений), расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды, приказы об учетной политике общества;

- журнал учета доверенностей, информацию о выданных доверенностях от имени общества на право совершения юридически значимых действий, с указанием ФИО доверенного лица, паспортных данных и сроках его полномочий с приложением копий выданных доверенностей;

- подлинные договоры, заключенные обществом, со всеми дополнениями, изменениями и приложениями, спецификациями в которых ООО "СК" Галактика" выступает стороной сделки, карточки счетов, анализ субконто (договора, ТТН, УПД, информацию об исполнении договорных отношений) по взаимоотношениям со всеми контрагентами;

- документы об имуществе общества, акты инвентаризации имущества, инвентаризационные описи, документы, подтверждающие права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе (на забалансовых счетах), перечень нематериальных активов указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости, сводная информации в разрезе складов, акты на списание материалов, акты ввода в эксплуатацию основных средств, карточки складского учета;

- трудовые договоры, трудовые книжки, кадровые документы общества, кадровые документы, подлежащие передаче на обязательное архивное хранение (приказы о приеме, переводе, увольнении сотрудников), приказы по организации, заявления сотрудников, штатное расписание;

- перечень открытых в банках расчетных счетов общества, договора о банковском обслуживании по расчетному счету, банковские выписки с расшифровкой платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам, платежные поручения;

- данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации, кассовые книги, кассовые первичные документы (кассовые книги, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов), авансовые отчеты с первичными подтверждающими документами;

- книга продаж и книга покупок (ежеквартально);

- документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (решения участника об одобрения, договоры, платежные документы);

- документы по заработной плате (ведомости начисления заработной платы, ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества, больничные листы);

- переписка с налоговыми органами, Пенсионным фондом, Фондом социального страхования, отделением статистики за весь период деятельности Общества;

- первичные документы по образованию дебиторской задолженности, сведения по дебиторской задолженности в виде списка дебиторов, документы по списанию дебиторской задолженности;

- актуальную БАЗУ данных 1С на цифровом носителе, включая логин и пароль (при наличии) и выгрузку актуальной БАЗЫ данных 1 С;

- расшифровку кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, размером задолженности и даты возникновения, первичные документы по образованию кредиторской задолженности, сведения об обременении имущества Общества обязательствами перед третьими лицами;

- сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах;

- расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов, авансовые отчеты о выдаче авансовых денежных средств поставщикам и подрядчикам, договоры с поставщиками, подрядчиками по которым были выданы авансовые денежные средства, подтверждение выдачи авансовых денежных средств (платежные поручения, кассовые документы);

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами;

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы); - претензии контрагентов; -исполнительные листы;

- предписания, выданные органами государственной власти;
- требования о передаче или изъятии имущества.

- решения и приказы исполнительного органа общества и лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторов общества;
- списки аффилированных лиц общества, составляемые ежегодно;

- списки лиц, принимающих участие в распределение прибыли;

- документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение чистой прибыли).

При неисполнении ФИО1 решения суда в установленный срок истец просит взыскать с ответчика в пользу ООО "СК" Галактика" судебную неустойку в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Ответчик с предъявленным иском не согласилась, в представленном в суд отзыве на иск, указала на недоказанность истцом наличия истребимых документов у ответчика, а также доказательств существования истребимых документов, их издания, составления, ведения Обществом, просит в удовлетворении исковых требований отказать в полном объеме, в том числе по причине злоупотребления правом со стороны истца.

Истцом представлены дополнение к иску, в котором со ссылкой на проведение инвентаризации основных средств ООО "СК" Галактика" в офисе Общества по адресу <...> кА и фиксации факта отсутствия документов Общества в помещении офиса, настаивает на удовлетворении исковых требований.

Определением от 14.09.2023 по ходатайству истца к участию в деле привлечен ФИО2 в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Третьим лицом представлен отзыв на иск, указывает на необоснованность предъявленных требований к ФИО1, поскольку на сегодняшний день все документы находятся по месту нахождения Общества, а именно ЯНАО <...>.

В порядке, предусмотренном статьей 163 АПК РФ, в судебном онлайн-заседании открытом 13.10.2023 по ходатайству истца был объявлен перерыв до 16.10.2023 с целью ознакомления с материалами и формирования правовой позиции.

Информация о перерыве размещена на официальном сайте суда в сети Интернет.
После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе участников.
Истцом представлены письменные возражения на отзыв третьего лица.

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные исковые требования. Ответчик и третье лицо возражали удовлетворению иска, по основаниям, изложенным в представленных отзывах.

Исследовав материалы дела, изучив и оценив представленные доказательства, заслушав представителей сторон и третьего лица, суд считает, что в удовлетворении исковых требований следует отказать, по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО "СК" Галактика" зарегистрировано в качестве юридического лица 06.12.2010, основной государственный регистрационный номер <***>, ИНН <***>, КПП 890101001.

Основной вид деятельности – 68.32 Управление недвижимым имуществом за вознаграждение или на договорной основе.

Истцом указывается, что с 28.06.2016 года ФИО1 на основании решения единственного участника от 14.06.2016 года занимала должность Генерального директора ООО "СК" Галактика".

На основании решения единственного участника от 11.04.2023 года полномочия ФИО1 перекрашены.

После освобождения с занимаемой должности 18.05.2023 ФИО1 документацию общества, печати, ключей от офиса и сейфа, материальные ценности новому директору Общества не передала.

На многочисленные требования передать документы, печати, ключи от офиса и сейфа, материальные ценности отвечает отказом.

Письменное требование о передаче документации Общества, печатей, ключей от офиса и сейфа направлялось в адрес <...>, <...>, ksanz77@mail.ru.

От ФИО1 поступил ответ, в котором ответчик сообщил о передаче документов иному лицу, не имея на то законных оснований.

Ранее единственный участник ООО "СК" Галактика" ФИО4 неоднократно обращался к ФИО1 с требованием о предоставлении документов о деятельности Общества. Законные требования участника Общества ФИО1, как генеральный директор ООО "СК" Галактика", не выполнила.

В силу ч. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

В п. 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса

Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление № 7) разъяснено, что согласно ч. 1 ст. 308.3, ст. 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. При этом следует учитывать, что в соответствии со ст. ст. 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 28 Постановления № 7, на основании ч. 1 ст. 308.3 ГК РФ, в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно п. 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.04.2014 № 22 "О некоторых вопросах присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта" следует, что в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию и компенсации за ожидание соответствующего исполнения суд по требованию истца, заявляемому в исковом заявлении либо в ходатайстве по ходу рассмотрения дела, в резолютивной части решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия или воздержаться от совершения определенного действия, вправе присудить денежные средства на случай неисполнения судебного акта.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (ч. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (ч. 1 ст. 1 ГК РФ).

В силу ч. 2 ст. 308.3 ГК РФ уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

В целях побуждения ФИО1 к своевременному исполнению обязательства по исполнению судебного акта и передаче истребуемых документов в случае неисполнения судебного акта в течение установленного судом срока с момента вступления его в законную силу истец просит взыскать с ответчика денежную компенсацию в рамках ст. 308.3 ГК РФ в размере 5000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

На основании частей 1,2 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, а также оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Согласно статьям 9, 65 АПК РФ суд на основе принципа состязательности с учетом представленных сторонами доказательств устанавливает значимые для дела обстоятельства. При этом каждая из сторон несет риск процессуальных последствий непредставления доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14- ФЗ (ред. от 31.07.2020) "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон № 14-ФЗ), общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон № 402-ФЗ).

В этой же статье Закона № 402-ФЗ сказано, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Исходя из указанных выше положений закона, недобросовестность действий (бездействие) руководителя считается доказанной, в частности, когда руководитель после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств его деятельности.

Таким образом, истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у руководителя должника в период исполнения им полномочий директора общества, а также то, что после прекращения полномочий руководителя истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно статье 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений; обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле.

Ответчиком в отзыве на иск указывается, что в соответствии с Уставом ООО «СК «Галактика» документы хранятся по месту нахождения и регистрации ООО «СК «Галактика», а именно ЯНАО <...>

С приказом о снятии с занимаемой должности ответчик ознакомлена не была, с копией приказа ознакомилась в рамках гражданского дела о восстановление в должности при ознакомлении с материалами дела.

О том, что полномочия ФИО1 прекращены, ответчик узнал 20 мая 2023г. из выписки из ЕГРЮЛ.

Как указывается ответчиком, претензии о передаче документов стали приходить по электронной почте без подписи и только тогда, когда Кирьянову О.П. сняли с должности. При этом Учредитель даже не поставил об этом в известность ответчика (апрель месяц 2023 г.). Документы об увольнении не направлялись в адрес Кирьяновой Оксаны Павловны, а появились после судебного заседания в Преображенском районном суде г. Москва.

Довод истца относительно того, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь избранному руководителю, отклоняется судом, поскольку истцом факт передачи ответчику испрашиваемой документации не доказан.

Ответчиком в отзыве указывается, что приобретая данную организацию ФИО4 не истребовал документы у бывшего учредителя, так же снимая с должности ФИО5, данные документы от ФИО5 к ФИО1 не передавались. Доказательств обратного истцом в материалы дела не предоставлено.

Суд считает, что возложение на ФИО1 бремени доказывая факта отсутствия у нее документов (доказывания отрицательного факта), недопустимо с точки зрения поддержания баланса процессуальных прав и гарантий их обеспечения.

Привлеченный к участию в деле ФИО2 в свое отзыве пояснил, что ООО «СК «Галактика» организована 2011 году он являлся учредителем и руководителем этой организации, затем эта организация принадлежала его сыну ФИО6

Заместителем генерального директора он назначен с 16.06.2016г., что следует из приказа № 03-ПР от 16.06.2016 и до сих пор им является, поскольку с занимаемой должности его никто не увольнял.

В Уставе общества от 27 мая 2015 года пунктом 12.11 сказано, что при отсутствии генерального директора, а также в иных случаях, когда генеральный директор не может исполнять свои обязанности, его функции исполняет назначенный им заместитель.

На сегодняшний день ФИО1 восстановлена в должности генерального директора, но исполнять их не может, так как учредитель не вносит изменения в ЕГРЮЛ, о чем свидетельствует возбужденное исполнительное производство № 259803/23/89005-ИП.

В соответствии с Уставом ООО «СК «Галактика» документы хранятся по месту нахождения и регистрации ООО «СК «Галактика», а именно ЯНАО <...>

Также как и ответчик обращает внимание на то, что на сегодняшний день на территории г. Салехард нет ни генерального директора (ликвидатора), ни учредителя. Где находятся документы, участники Общества все знают.

В адрес ФИО2 писем и требований о предоставлении документов не поступало, о чем свидетельствуют материалы дела.

Доводы истца о проведении инвентаризации основных средств ООО "СК" Галактика" в офисе Общества по адресу <...> кА и фиксации факта отсутствия документов Общества в помещении офиса судом во

внимание не принимается, поскольку доказательств такой фиксации истцом не представлено.

Инвентаризационная опись № 1 от 17.08.2023 таким доказательством не является. Кроме того, согласно приказу № 3 от 11.08.2023 о проведении инвентаризации председателем комиссии назначен генеральный директор ФИО7, а в инвентаризационной описи основных средств от 17.08.2023 председатель комиссии значится ликвидатор ФИО7, вместе с тем согласно сведениям из ЕГРЮЛ запись о ликвидации Общества и назначения ликвидатора внесена 30.08.2023.

Учитывая указанные обстоятельства, суд, приняв во внимание, что истцом доказательства, подтверждающие факт передачи от ООО «СК «Галактика» к ФИО1 документации общества, не представлены, исходил из конкретных сложившихся обстоятельств по настоящему спору, которые не позволяют сделать однозначный вывод о правомерности заявленного требования и достоверно не свидетельствуют о том, что в ООО «СК «Галактика» в процессе ведения хозяйственной деятельности, документы при смене генерального директора общества передавались какими-либо иными способами.

Доказательств создания комиссии по расследованию причин пропажи, гибели, то есть отсутствия документации, а также наличие соответствующего акта с указанием причин их утраты, в нарушение статьи 65 АПК РФ, не представлено.

Истцом доказательств того, что запрашиваемые документы находятся у ответчика или доказательств создания комиссии по расследованию причин пропажи, гибели документации, а также наличие соответствующего акта с указанием причин их отсутствия не представлено.

Суд, рассмотрев дело, оценив имеющиеся в деле доказательства и доводы лиц, участвующих в споре, с позиций статьи 71 АПК РФ, пришел к выводу, что в материалах дела отсутствуют доказательства, бесспорно свидетельствующие о том, что бывший руководитель общества фактически имеет в наличии истребуемые документы и необоснованно и намеренно уклоняется от их передачи, учитывая, что истцом не подтвержден факт отсутствия документов у общества после прекращения полномочий ответчика, как генерального директора, а также то обстоятельство, что был установлен иной порядок размещения внутренней документации общества, отличный от установленного законом, в том числе соглашениями между участниками общества и единоличными органами управления, в связи с чем констатирует отсутствие оснований для понуждения ответчика к передаче спорной документации.

В силу пункта 5 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Из разъяснений, содержащихся в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", следует, что при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу пункта 4 статьи 1 Гражданского кодекса

Российской Федерации никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.

В абзаце пятом пункта 1 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что если будет установлено недобросовестное поведение одной из сторон, суд в зависимости от обстоятельств дела и с учетом характера и последствий такого поведения отказывает в защите принадлежащего ей права полностью или частично, а также применяет иные меры, обеспечивающие защиту интересов добросовестной стороны или третьих лиц от недобросовестного поведения другой стороны (пункт 2 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с пунктом 3 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.

По смыслу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации целью защиты гражданских прав является, в том числе, пресечение действий, нарушающих право, в частности, являющихся формой злоупотребления правом.

Проанализировав все доказательства, представленные в дело, суд соглашается с доводами ответчика и третьего лица о наличии признаков злоупотребления права со стороны истца, поскольку незаконно уволив ФИО1 с должности генерального директора, что подтверждается решением Салехардского городского суда от 16.08.2023 (ответчиком (Обществом) были допущены грубые нарушения процедуры увольнения работника, а именно положения части 2 статьи 84 1 Трудового кодекса Российской Федерации) Общество обратилось в арбитражный суд с иском об истребовании от неправомерно отстраненного от должности генерального директора документации Общества, в связи с чем, оно не подлежит защите, а соответственно требование иска об обязании ответчика передать печати, ключи от офиса и сейфа, материальные ценности, документы по деятельности общества за период 28.06.2016 по 18.05.2023 не подлежит удовлетворению.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Поскольку в удовлетворении иска отказано, расходы по уплате госпошлины относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа разъясняет, что в соответствии со статьей 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

С.В. Соколов

Судья

информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел»(http://kad.arbitr.ru)
используйте секретный код: