Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа в составе судьи Максимовой О.В., при ведении протокола судебного заседания секретарём Шуляковской Д.Р., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>) в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации к ФИО1 о принудительном исполнении предписания,

представители лиц, участвующих в деле, не явились,

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления обратился в Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа с заявлением с требованием обязать ФИО1 исполнить предписания Банка России в лице Уральского ГУ Банка России от 02.08.2021
№ Т5-22-2-6/31030 в части выполнения требования пункта 1 статьи 84.2 и пункта 1 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах путем представления в Уральское ГУ Банка России обязательного предложения о приобретении акций ПАО «НК «Роснефть» -Ямалнефтепродукт» (ИНН <***>, ОГРН <***>), представляемые документы должны соответствовать требованиям, установленным Положением № 477-П. Установить срок для исполнения предписания Банка России в лице Уральского ГУ Банка России от 02.08.2021 № Т5-22-2-6/31030 - 45 (сорок пять) календарных дней со дня, следующего за днем вступления в законную силу решения суда по настоящему делу.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено публичное акционерное общество «НК «Роснефть»-Ямалнефтепродукт».

Ответчик отзыв на иск не представил.

От третьего лица поступил отзыв, в котором согласилось с доводами заявителя, указало, что в период с 18.12.2019 по настоящее время, обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ПАО «НК «Роснефть» - Ямалнефтепродукт», соответствующего требованиям Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», от ФИО1 в адрес третьего лица не поступало.

В судебное заседание представители сторон не явились, извещены надлежащим образом.

Суд в отсутствие возражений сторон завершил предварительное судебное заседание и перешел к рассмотрению дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции в отсутствие представителей сторон, по представленным доказательствам.

Изучив материалы дела, исследовав и оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) представленные доказательства, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами. Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

Предписание является одним из предусмотренных законом правовых инструментов Банка России, применяемых в целях предотвращения и пресечения нарушений законодательства, регулирующего корпоративные отношения в акционерных обществах, в том числе, по вопросам приобретения ценных бумаг (статья 76.2 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ).

В силу пунктов 1 и 2 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 6.12 Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества, утвержденного Банком России 05.07.2015 № 477-П (далее - Положение № 477-П), в случае выявления Банком России (Службой по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров) при рассмотрении обращения (жалобы) факта неисполнения лицом обязанности по направлению обязательного предложения, изменений в Добровольное предложение или обязательное предложение, предусмотренных пунктом 2 статьи 84.4 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ), отчета об итогах принятия добровольного предложения или обязательного предложения либо уведомления о праве требовать выкупа такому лицу направляется предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

На основании пункта 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указание № 3795-У) Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу (в том к числе к акционеру): - направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации; - направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Исходя из пункта 4.4 Указания № 3795-У, поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Предметом регулирования главы XI.1 Федерального закона № 208-ФЗ является порядок приобретения более 30 процентов акций публичного общества.

Процесс приобретения крупных пакетов акций тесно связан с понятием корпоративного контроля. Установление особой процедуры в отношении покупки значительных пакетов акций, обусловлено тем обстоятельством, что новый владелец фактически устанавливает (или делает попытку установить) корпоративный контроль над акционерным обществом. Смена корпоративного контроля потенциально может затронуть интересы большого числа лиц, среди которых и миноритарные акционеры, и члены органов управления акционерного общества.

Конституционный Суд Российской Федерации характеризует миноритарных (мелких) акционеров именно как слабую сторону в системе соответствующих имущественных и организационных отношений (абзац 4 пункта 3 Постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 10.04.2003 № 5-П).

Цель правого регулирования нормами главы XI.1 Федерального закона
№ 208-ФЗ порядка приобретения более 30 процентов акций публичного общества заключается в предоставлении миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества. Защита интересов миноритарных акционеров обусловлена правовой неопределенностью, которая влечёт за собой смену контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества.

Обязательное предложение является публичной офертой, адресованной акционерам - владельцам акций соответствующих категорий (типов), о приобретении принадлежащих им акций публичного общества» (пункт 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ).

Обязательное предложение адресовано любому, кто на него отзовется, и призвано защищать интересы не отдельных групп, а всех акционеров общества. В случае, если нарастание прав корпоративного контроля со стороны лица, которое приобрело крупный пакет акций, не соответствует экономическим интересам миноритарных акционеров, они имеют возможность покинуть компанию и вернуть свои инвестиции посредством акцепта публичной оферты.

Одним из правовых инструментов Банка России, используемых для предотвращения и пресечения нарушений законодательства о приобретении ценных бумаг, является предписание, которое направлено на возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере применения законодательства о приобретении крупных пакетов акций, а также на защиту прав миноритарных акционеров.

Контроль и надзор в указанной сфере правоотношений осуществляется Банком России в строго определенных федеральным законодательством целях и порядке в соответствии с возложенными на него государственными функциями.

Согласно пункту 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Необходимо отметить, что в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Федерального закона № 208-ФЗ акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества, за исключением акционеров-владельцев кумулятивных привилегированных акций, имеют право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа. Право акционеров - владельцев привилегированных акций такого типа участвовать в общем собрании акционеров прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере.

Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Уральское ГУ Банка России) установлен факт приобретения ФИО1 более 30% голосующих акций ПАО «НК «Роснефть»-Ямалнефтепродукт» (Эмитент, Общество).

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, ПАО «НК «Роснефть»-Ямалнефтепродукт» является публичным акционерным обществом с 10.07.2015, соответственно при приобретении его акций применяются нормы главы XI.I Федерального закона № 208-ФЗ.

ФИО1 в период с 15.11.2019 по 18.12.2019 стал владельцем 6 889 шт. привилегированных акций и 8 063 шт. обыкновенных акций Эмитента в следующем порядке:

1) 15.11.2019 приобретены 350 шт. привилегированных акций Общества (что составляет 2,84% привилегированных акций Общества и 0,71% всех размещенных ценных бумаг Общества);

2) 11.12.2019 приобретены 6 539 шт. привилегированных акций Общества (что составляет 53,02% размещенных привилегированных акций Общества и 13,26%) всех размещенных ценных бумаг Общества);

3) 18.12.2019 приобретены 8 063 шт. обыкновенных акций Общества (что составляет 21,79% размещенных обыкновенных акций и 16,35% всех размещенных акций Общества).

В отношении всех акций, приобретенных ФИО1 за период с 15.11.2019 по 18.12.2019, установлено обременение на основании договоров залога акций от 23.12.2019 № б/н, от 15.06.2020 № б/н (залоговые распоряжения прилагаются). В соответствии с условиями договоров залога получателем дохода по заложенным ценным бумагам, а также лицом, обладающим правом голоса на общем собрании акционеров по заложенным ценным бумагам является залогодатель - ФИО1

В силу статей 31, 32 Федерального закона № 208-ФЗ и в связи с тем, что на годовом общем собрании акционеров Общества (21.06.2019, 19.06.2020, 16.06.2021) принято решение не выплачивать дивиденды, размер которых определен в уставе акционерного общества, все акции Эмитента на момент приобретения ФИО1 и по настоящее время являются голосующими.

18.12.2019 ФИО1 приобретено 8063 шт. обыкновенных акций Эмитента, в результате чего он стал владельцем 14952 шт. голосующих акций Общества, что составило 30,31%.

Таким образом, в соответствии с положениями пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ у ФИО1 возникла обязанность направить акционерам - владельцам остальных акций ПАО «НК «Роснефть»-Ямалнефтепродукт» обязательное предложение с момента, когда он узнал или должен был узнать о том, что он самостоятельно владеет долей акций более 30% от общего количества размещенных голосующих (привилегированных и обыкновенных) акций Общества.

Согласно информации, представленной Обществом в ответ на уведомление Уральского ГУ Банка России о необходимости предоставления информации (документов) от 18.11.2021 № Т5-22-2-3/48396, обязательное предложение от ФИО1 в Общество не поступало.

Как указывает заявитель обязательное предложение ФИО1 о приобретении ценных бумаг Эмитента, соответствующее требованиям Закона об акционерных обществах, в Уральское ГУ Банка России не представлено.

В связи с непредставлением ФИО1 обязательного предложения Уральским ГУ Банка России в адрес ФИО1 были направлены:

- уведомление о необходимости представления документов (информации) от 02.12.2020 № Т5-22-2-6/45318, уведомление ФИО1 не получено, требования не исполнены;

- приглашения на рабочие встречи, которые должны были состояться 20.04.2021 и 02.09.2021, приглашения доставлены. На рабочие встречи ФИО1 не явился.

Учитывая наличие вышеуказанного нарушения, Уральское ГУ Банка России, руководствуясь статьей 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьей II Федерального закона № 46-ФЗ, пунктом 4 статьи 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ, подпунктами 6.4, 6.5 Положения № 477-П, направило в адрес ФИО1 (по фактическому месту жительства и месту регистрации) предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 02.08.2021
№15-22-2-6/31030.

Согласно Предписанию, ФИО1 в течение 45 дней со дня его получения необходимо было исполнить требования пункта 1 статьи 84.2 и пункта 1 статьи 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ путем представления в Уральское ГУ Банка России обязательного предложения о приобретении акций Общества.

В случае невозможности исполнения предписания надлежало представить в Уральское ГУ Банка России не позднее срока, установленного предписанием, соответствующую информацию.

Согласно отметкам, содержащимся на почтовых уведомлениях о вручении корреспонденции, Предписание получено адресатом 07.08.2021 и 13.08.2021.

Между тем, Предписание и, соответственно, обязанность по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ПАО «НК «Роснефть»-Ямалнефтепродукт», предусмотренная главой XI.I Федерального закона № 208-ФЗ, ФИО1 не исполнены.

Ссылаясь на неисполнение ФИО1 указанного предписания, реализуя полномочия, предусмотренные пунктом 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ, Банк России обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением о его принудительном исполнении.

В силу пункта 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Исходя из пунктов 4.5, 4.6 Указания № 3795-У, поднадзорное лицо, которому направлено предписание, до истечения срока исполнения предписания вправе обратиться в Банк России с ходатайством о продлении срока исполнения предписания. Банк России рассматривает ходатайство о продлении срока исполнения предписания и устанавливает необходимость продления срока исполнения предписания.

Таким образом, лицо в установленный предписанием срок обязано представить в адрес регулятора документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий. В случае необходимости продления срока исполнения предписания лицо вправе обратиться в адрес Банка России с соответствующим ходатайством. При этом, к такому ходатайству в обязательном порядке должны быть приложены документы, свидетельствующие о невозможности исполнения предписанных мероприятий в установленный срок, и принятии мер, направленных на их исполнение.

Наличие предусмотренных законом в качестве правового последствия ненаправления обязательного предложения ограничений при реализации акционером прав по управлению обществом (пункт 6 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ) не исключает и не ограничивает исполнение Банком России государственной функции по осуществлению контроля за приобретением акций акционерного общества. Федеральный закон № 208-ФЗ в статье 84.2 не устанавливает каких-либо иных критериев для возникновения обязанности по приобретению акций помимо количественного.

Вышеизложенная позиция отражена в постановлении Арбитражного суда Уральского округа от 10.10.2017 № Ф09-1365/17 по делу № А60-47393/2016.

С учетом изложенного, обязанность лица, ставшего владельцем более 30 процентов общего количества акций публичного общества, по направлению в адрес публичного общества обязательного предложения, носит безусловный характер и не зависит от возможности наступления негативных последствий для миноритарных акционеров такого общества в будущем.

Доказательств выполнения ФИО1 в установленный срок законного предписания Банка России в части выполнения требования пункта 1 статьи 84.2 и пункта 1 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах путем представления в Уральское ГУ Банка России обязательного предложения о приобретении акций ПАО «НК «Роснефть» -Ямалнефтепродукт» не представлено, как и не представлено доказательств оспаривания рассматриваемого предписания в установленном законом порядке, отсутствия правовых оснований к его не исполнению в ходе рассмотрения дела судом также не установлено.

Суд отмечает, что неисполнение ФИО1 предписания от 02.08.2021 № Т5-22-2-6/31030 воспрепятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Принимая во внимание, что ФИО1 возражений на предъявленные требования не заявлено, опровергающих доказательств, в том числе свидетельствующих о исполнении предписания, не представлено, суд руководствуется позицией Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении № 8127/13 от 15.10.2013 по делу № А46-12382/2012, согласно которой суд не вправе исполнять обязанность ответчика по опровержению доказательств, представленных другой стороной, поскольку это нарушает фундаментальные принципы арбитражного процесса, такие как состязательность и равноправие сторон (часть 1 статьи 9, часть 1 статьи 65, часть 3.1 и 5 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При изложенных обстоятельствах требование Центрального банка Российской Федерации в лице Уральского главного управления о принудительном исполнении предписания Банка России признано судом обоснованным и подлежащим удовлетворению.

В соответствии с частью 3 статьи 110 АПК РФ государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец был освобожден, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований, если ответчик не освобожден от уплаты государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 15, 110, 102, 167-170, 174, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1.Заявление Центрального банка Российской Федерации в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации удовлетворить.

Обязать ФИО1 в течение 45 календарных дней с даты вступления в силу настоящего решения исполнить предписание Банка России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 02.08.2021 № Т5-22-2-6/31030 в части выполнения требования пункта 1 статьи 84.2 и пункта 1 статьи 84.9 Закона об акционерных общества и представить в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации по адресу: 620144, <...>, обязательное предложение о приобретении акций публичного акционерного общества «НК «Роснефть»-Ямалнефтепродукт» (ИНН <***>, ОГРН <***>), оформленное в соответствие требованиям Положения № 477-П.

2.Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 рублей.

3.Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4.Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке путем подачи жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа в течение месяца со дня принятия (изготовления) его в полном объеме.

Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://yamal.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Восьмого арбитражного апелляционного суда http://8aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Западно-Сибирского округа http://faszso.arbitr.ru

5.Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Судья

О.В. Максимова