Гражданский кодекс часть 1

Закрытым акционерным обществом «Межрегиональная клиника» предъявлены требования о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном Федеральном округе от 14 октября 2004 года о назначении административного наказания в размере 40000 рублей на основании статьи 15.17 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Правовая позиция заявителя жалобы основана на том обстоятельстве, что никаких вредных последствий отсутствие регистрации ценных бумаг не имело, в настоящее время документы представлены на регистрацию.

Административный орган – Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Центральном федеральном округе – надлежащим образом извещенный о дне и времени слушания дела в суд не явился, отзыв не представил, дело рассматривается в его отсутствие по правилам статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Оспариваемым постановлением ЗАО «Межрегиональная клиника» привлечено к административной ответственности в форме штрафа в размере 40000 руб. на основании статьи 15.17 Кодекса РФ об административных правонарушениях за нарушение требований к проведению эмиссии ценных бумаг, выразившемся в том, что выпуск ценных бумаг общества не имел государственной регистрации.

Существо данного правонарушения было зафиксировано в Постановлении Прокурора Заволжского района г. Ярославля о возбуждении дела об административном правонарушении от 19 августа 2004 года.

Оценивая правомерность привлечения предприятия к административной ответственности, суд исходит из следующего:

Статьей 15.17 КоАП РФ установлена ответственность эмитента за недобросовестную эмиссию ценных бумаг. Объективная сторона рассматриваемого состава заключается в нарушении эмитентом порядка (процедуры ) эмиссии ценных бумаг.

Процедура эмиссии определена статьей 19 Закона РФ «О рынке ценных бумаг», согласно которой процедура эмиссии включает следующие этапы : принятие решения о выпуске ценных бумаг, регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, изготовление сертификатов ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии со статьей 42 Закона РФ «О рынке ценных бумаг» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг утверждены стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, в том числе Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг ( Постановление ФКЦБ № 03-30/пс от 18.06.2003 г. ) и Стандарты эмиссии акций, размещенных при учреждении акционерных обществ, и их проспектов эмиссии ( Постановление ФКЦБ от 03.07.2002 г. № 25/пс ), согласно положениям которых решение об учреждении общества является решением о размещении ценных бумаг, размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется путем распределения акций среди учредителей в соответствии с договором о создании общества, размещение ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска запрещается за исключением распределения акций среди учредителей акционерного общества при его учреждении, однако в этом случае документы на государственную регистрацию выпуска акций должны быть представлены эмитентом в регистрирующий орган не позднее одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

В ходе судебного разбирательства установлено, что ЗАО «Межрегиональная клиника» , зарегистрировано Ярославской регистрационно-лицензионной палатой 27.10.1997 г., государственная регистрация выпуска акций общества, на день рассмотрения дела, не состоялась. Однако обществом подготовлен и сдан пакет документов на регистрацию.

Факт нарушения регистрации заявителем не оспаривается, вина признана в полном объеме.

Суд полагает, что в действиях предприятия формально содержатся все признаки правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 15.17 Кодекса РФ об административных правонарушениях, однако учитывая отсутствие каких-либо вредных последствий, устранение нарушения в настоящее время, а также исходя из конституционного принципа соразмерности наказания совершенному правонарушению, считает возможным освободить общество от административной ответственности в силу статьи 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью.

Руководствуясь статьями 110, 202 - 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Признать незаконным и отменить Постановление Регионального отделения в Центральном Федеральном округе Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 октября 2004 года о наложении на ЗАО «Межрегиональная клиника» административного штрафа в размере 40000 руб. в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.

Решение может быть обжаловано в установленном порядке в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья Н.Л.Потапова