Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании в городе Новосибирске 21 ноября 2023 года гражданское дело по апелляционной жалобе Ганеева Ф. Н. на решение Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по иску Ганеева Ф. Н. к Обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» о признании блокировки акций незаконной, разблокировке акций, взыскании убытков,

Заслушав доклад судьи Новосибирского областного суда Зуевой С.М., объяснения истца Ганеева Ф.Н., объяснения представителя ответчика Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» - Цирукиной Н.С., судебная коллегия

У С Т А Н О В И Л А:

Ганеев Ф.Н. обратился в суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (далее - ООО «Компания БКС»), в котором с учетом уточнения исковых требований просил признать блокировку акций компании Боинг незаконной, обязать ответчика разблокировать акции, взыскать сумму ущерба в сумме 2000000 рублей.

В обоснование исковых требований указано, что ДД.ММ.ГГГГ на брокерском счете истца были заблокированы акции компании Боинг в количестве 3321 штука. ДД.ММ.ГГГГ была направлена претензия, на которую ответчик ответил ДД.ММ.ГГГГ. Истец полагает, что ответчик незаконно распорядился его имуществом, заблокировав акции, из-за чего он понес убытки.

Решением Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ в удовлетворении исковых требований Ганеева Ф.Н. к ООО «Брокеркредитсервис» о признании блокировки акций незаконной, разблокировке акций, взыскании убытков отказано.

С данным решением не согласился истец Ганеев Ф.Н. и в апелляционной жалобе, просит решение суда отменить, принять по делу новое решение об удовлетворении исковых требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы указывает, что ООО «Компания БКС» незаконно заблокировала на брокерском счете истца акции компании Боинг в количестве 3321 штук на основании Предписания Банка России.

В возражениях на апелляционную жалобу представитель ООО «Компания БКС» - Цирукина Н.С. просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании Ганеев Ф.Н. путем участия в виде использования системы видеоконференц-связи доводы жалобы поддержал в полном объеме.

Обсудив доводы апелляционной жалобы, выслушав пояснения сторон, проверив материалы дела в соответствии с ч. 1 ст. 327.1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации в пределах доводов, изложенных в апелляционной жалобе, судебная коллегия полагает, что решение суда подлежит оставлению без изменения, по следующим основаниям.

Из положений ст. 46 Конституции Российской Федерации следует, что судебная защита прав заинтересованного лица возможна только в случае реального нарушения права, свобод и законных интересов, а способ защиты права должен соответствовать содержанию нарушенного права и характеру нарушения.

Согласно ст. 3 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе в порядке, установленном законодательством о гражданском судопроизводстве, обратиться в суд за защитой нарушенных либо оспариваемых прав, свобод или законных интересов.

Согласно ст. 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений.

Исходя из буквального толкования приведенных выше норм права следует, что истец, обратившись в суд за защитой нарушенных прав и законных интересов, должен доказать как сам факт нарушения его прав, так и представить достоверные и относимые доказательства, подтверждающие обоснованность и правомерность заявленных им требований.

В силу п. 1 ст. 420 Гражданского кодекса Российской Федерации договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей.

Как определено в п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Судом установлено и подтверждается материалами дела, что ДД.ММ.ГГГГ между истцом и ответчиком было заключено генеральное соглашение №-кзб, неотъемлемой частью является Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и приложения к нему, в соответствии с которым ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательство оказать истцу услуги по заключению сделок на рынке ценных бумаг, а также оказать информационно-аналитические и иные услуги, предусмотренные Регламентом которые размещены в свободном доступе неограниченного круга лиц в сети Интернет по адресу: https://broker.ru/regnIations.

В заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг истец подтвердил, что положения Регламента и приложений к нему ему разъяснены в полном объеме, и истец признает за ними обязательную для себя силу.

Разрешая спор, суд первой инстанции, исследовав представленные доказательства в совокупности, основываясь на положениях статей 3, 7, 42 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№, пришел к выводу о том, что ответчиком не причинены убытки истцу.

Судебная коллегия соглашается с выводами суда, так как они соответствуют установленным по делу обстоятельствам, сделаны при правильном применении норм материального права и его толковании, на основании представленных сторонами доказательств, которым судом дана надлежащая оценка в порядке ст. 67 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации.

Доводы апелляционной жалобы о том, что ООО «Компания БКС» незаконно заблокировала на брокерском счете истца акции компании Боинг в количестве 3321 штук на основании Предписания Банка России, отклоняются судебной коллегией, ввиду их несостоятельности в силу следующего.

Согласно ст.7 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.

Согласно п.1.1 правил «Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке» (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от ДД.ММ.ГГГГ № КДП-9) базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность в качестве исключительной либо совмещающими депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей Депозитариев (далее - саморегулируемая организация).

Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом требований законодательства Российской Федерации о центральном депозитарии.

Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов предусмотрены статьей 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В силу п. 3 ст. 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» банк России разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций.

В соответствии с п. 10 контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах эмитентами осуществляет Банк России.

Согласно Предписанию Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№ профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, совместно с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в срок до ДД.ММ.ГГГГ на основании данных о требованиях и обязательствах по итогам торгов, состоявшихся ДД.ММ.ГГГГ, полученных от НКО-ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО), и данных внутреннего учета Брокера о плановых исходящих остатках ценных бумаг определить ценные бумаги иностранных эмитентов, принадлежащие клиентам и упитывающиеся на субсчетах депо клирингового счета депо в ПАО «БэстЭффортс Банк», подлежащие обособлению при условии, что указанные ценные бумаги будут переведены с торговых на неторговые разделы субсчетов депо клирингового счета НКО -ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО) ДД.ММ.ГГГГ.

Брокерам с момента получения Предписания приостановить прием и исполнение поручений клиентов на осуществление сделок с обособленными ценными бумагами на организованных торгах; при осуществлении сделок с обособленными ценными бумагами вне организованных торгов принимать меры по информированию стороны, принимающей такие ценные бумаги, об ограничениях, связанных с распоряжением ими.

Депозитариям по состоянию на конец операционного дня ДД.ММ.ГГГГ обеспечить по счетам депо депонентов обособленный учет прав на ценные бумаги.

Информация о принятии данного решения была размещена в свободном доступе на официальном сайте Банка России https://cbr.ru/press/event/?id=12911.

Срок действия Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№ об обособлении иностранных ценных бумаг на СПБ Бирже был продлен до ДД.ММ.ГГГГ Указанные меры распространяются на ценные бумаги, прошедшие первичный листинг на американских фондовых биржах. Список ценных бумаг, которые попали под процедуру обособления, опубликован на сайте СПБ Биржи на www-странице https://spbexchange.ru/upload/news300522.pdf.

Информация об обособлении ценных бумаг была размещена в свободном доступе неограниченного круга лиц в сети Интернет на официальном сайте СПБ Биpжи:https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=:25&news=:29130, https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=29135.

Следовательно, после опубликования вышеуказанного предписания, профессиональные участники рынка (брокеры) были обязаны в силу закона определить количество ценных бумаг, учет которых производится российским Национальным расчетным депозитарием (далее – НРД), перевести указанные иностранные ценные бумаги на неторговые счета и приостановить по ним биржевые операции (обособление). После обособления инвесторы не смогут совершать некоторые операции с указанными ценными бумагами, то есть продавать или получать дивиденды. При этом инвесторы остаются собственниками этих ценных бумаг и смогут распоряжаться ими в полном объеме после снятия ограничений, наложенных на НДР.

Судом установлено, что ДД.ММ.ГГГГ истец обратился к ответчику с заявлением о заключении с ним Генерального соглашения «О комплексном обслуживании» и депозитарного договора.

В данном заявлении истец также указал, что условия, на которых заключается Генеральное соглашение и Депозитарный договор, определены в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и Клиентском регламенте Депозитария ООО «Компания БКС».

В рамках заключенного Генерального соглашения истцу был открыт брокерский счет для учета денежных средств, ценных бумаг, обязательств по договорам в соответствии с генеральным соглашением.

ДД.ММ.ГГГГ на неторговый раздел были переведены обыкновенные акции The Boeing Company (US0970231058) в количестве 3321 штуки, что подтверждается отчетом Депозитария ООО «Компания БКС» о совершении операций по блокированию и перемещению ценных бумаг.

В соответствии с положениями п.1.1. Раздела XIII Клиентского регламента при совершении операции по фиксации (регистрации) обременения ценных бумаг и (или) ограничения операций с ценными бумагами (далее - блокировании ценных бумаг) по счету депо вносится запись (записи) о том, что ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; на ценные бумаги наложен арест; операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона, по решению Банка России или в соответствии с депозитарным договором.

Согласно п. 4.7. Раздела XI Клиентского регламента операция перемещений осуществляется на основании решения/служебного поручения Депозитария в случае, в том числе вступления в силу нормативно-правового акта и/или стандартов деятельности финансовый организаций, обязательных для Депозитария и устанавливающих критерии, которым должна соответствовать организация, осуществляющая по договору с Депозитарием учет на Счете Депозитария прав на ценные бумаги депонентов Депозитария, если указанная организация не соответствует установленным требованиям. Перемещение ценных бумаг при проведении комплексных операций «Блокирование ценных бумаг и перемещение ценных бумаг», «Снятие блокирования ценных бумаг и перемещение ценных бумаг» осуществляется по основаниям, предусмотренным Разделом XIII настоящего Регламента.

В соответствии с п. 4.8. Раздела XI Клиентского регламента принятие условий настоящего Регламента является надлежащим образом поданным поручением Депозитарию поручение на совершение депозитарной операции «перемещение ценных бумаг» в случаях, указанных в п. 4.7 настоящего раздела Регламента.

В соответствии с п. 4.10. Раздела XI Клиентского регламента заключив Депозитарный договор, Депонент заявляет и подтверждает, что не имеет к Депозитарию каких-либо претензий и требований имущественного или неимущественного характера, в том числе, но, не ограничиваясь, требований о возмещении убытков, взыскании неустойки (пени и/или штрафа), процентов, компенсации нематериального вреда, а Депонент единолично несет всю ответственность за любые убытки, иные негативные последствия, которые возникли (могут возникнуть) в связи с совершением депозитарной операции «перемещение ценных бумаг» в случаях, указанных в п. 4.7 настоящего раздела Регламента.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что ответчик ООО «Компания БКС» в полном объеме исполняет свои обязательства по заключенному генеральному соглашению от ДД.ММ.ГГГГ перед истцом.

Порядок взаимодействия сторон (брокера и клиента), их права и обязанности устанавливаются договором на брокерское обслуживание, заключая договор путем подписания заявления о присоединении к договору в порядке ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, клиент заявляет, что он ознакомлен и согласен со всеми условиями договора и обязуется соблюдать и признает, что принимает на себя риски, вытекающие из рискового характера деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Обоснованность действий брокера по переводу обыкновенных акций истца The Boeing Company в количестве 3321 штуки подтверждена имеющимся в материалах дела договором на брокерское обслуживание. В нарушение требований статей 56 и 57 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, истцом не представлено суду доказательств того, что брокер действовал недобросовестно и не в интересах клиента, с нарушением условий договора или требований закона.

Доводы апелляционной жалобы о том, что Предписание Банка России в силу закона не может действовать более шести месяцев, судебной коллегией отклоняются.

В связи с Решением Европейского совета 2022/327 от ДД.ММ.ГГГГ Clearstream Banking заблокированы расчеты по ценным бумагам, в том числе и акций The Boeing Company.

Поскольку расчеты по ценным бумагам в рамках санкционного пакета ЕС не сняты, срок действия Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№ об обособлении иностранных ценных бумаг на СПБ Бирже был продлен до ДД.ММ.ГГГГ на основании Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№, затем до 30.09,2023 на основании Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№, и в настоящее время на основании Предписания Банка России от 29.09,2023 № продлен до ДД.ММ.ГГГГ., то оснований для признания блокировки акций незаконными и взыскании в связи с этим убытков, не имеется.

Таким образом, с учетом вышеизложенного, доводы апелляционной жалобы не влекут отмены принятого решения, поскольку фактически сводятся к иному толкованию норм права и несогласию с оценкой, данной судом установленным обстоятельствам, представленным доказательствам и сделанным в этой связи выводам, которые, как следует из его содержания, приведены судом с изложением необходимых мотивов, обоснованы ссылками на нормы права, применительно к установленным судом фактическим обстоятельствам дела.

Доводов, свидетельствующих о неправильности вынесенного судом первой инстанции решения, в апелляционной жалобе не содержится, соответствующих доказательств к жалобе не приложено, а суд апелляционной инстанции в соответствии с ч. 1 ст. 327.1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации рассматривает дело в пределах доводов, изложенных в апелляционной жалобе.

При проверке законности и обоснованности решения по настоящему делу в апелляционном порядке судебная коллегия не установила нарушений норм материального или процессуального законодательства, являющихся основанием, предусмотренным ст.330 ГПК РФ к отмене решения суда.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии с ч. 4 ст. 330 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены решения суда первой инстанции, судом также не допущено.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 328, 329 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, судебная коллегия

О П Р Е Д Е Л ИЛ А:

Решение Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ в пределах доводов апелляционной жалобы оставить без изменения, а апелляционную жалобу Ганеева Ф. Н. - без удовлетворения.

Председательствующий

Судьи