Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании по докладу судьи Плехановой Н.А. дело по апелляционной жалобе Шеина Кирилла Мерабовича на решение Ленинского районного суда г. Иваново от 11 февраля 2022 г. по иску Шеина Кирилла Мерабовича к Ивановской областной нотариальной палате об обжаловании решения правления о наложении дисциплинарного взыскания,

установил:

Нотариус Кинешемского нотариального округа Ивановской области Шеин К.М. обратился в суд с иском к Ивановской областной нотариальной палате об обжаловании решения правления о наложении дисциплинарного взыскания.

Иск обоснован тем, что решением Правления Ивановской областной нотариальной палаты от 22.06.2020 истец был признан виновным в совершении дисциплинарного проступка, предусмотренного статьей <данные изъяты>, принятие которых предусмотрено законодательством, ему было объявлено замечание. 23.08.2021 Правлением Ивановской областной нотариальной палаты истец вновь был признан виновным в совершении дисциплинарного проступка, предусмотренного статьей <данные изъяты>, а именно: <данные изъяты>, принятие которых предусмотрено законодательством, истцу объявлен выговор. Истец полагает, что к нему дважды были применены меры дисциплинарной ответственности за один и тот же дисциплинарный проступок: <данные изъяты> поэтому просит отменить дисциплинарное взыскание в виде выговора, вынесенное решением Правления Ивановской областной нотариальной палаты от 23.08.2021 в связи с его невиновностью и повторным наказанием по одному и тому же делу; признать указанное решение Правления Ивановской областной нотариальной палаты от 23.08.2021 незаконным и отменить.

Решением Ленинского районного суда г. Иваново от 11 февраля 2022 г. в удовлетворении исковых требований отказано.

С решением суда не согласен истец, в апелляционной жалобе, ссылаясь на неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для дела; недоказанность установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела; несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела; неправильное применение норм материального права, просит решение отменить, принять новое решение об удовлетворении исковых требований.

Выслушав ФИО1 и его представителя ФИО2, поддержавших апелляционную жалобу, возражения представителя Ивановской областной нотариальной палаты ФИО3, прокурора Хохловой А.П., проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы и возражений, судебная коллегия приходит к следующему.

Согласно части 1 статьи 330 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены или изменения решения суда в апелляционном порядке являются: неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для дела; недоказанность установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела; несоответствие выводов суда первой инстанции, изложенных в решении суда, обстоятельствам дела; нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Таких нарушений судом первой инстанции при рассмотрении дела не допущено.

Судом установлено, что решением Правления Ивановской областной нотариальной палаты от 23.08.2021, отраженным в протоколе заседания Правления № 11/21 от 23.08.2021, нотариус Кинешемского нотариального округа Ивановской области ФИО1 был привлечен к дисциплинарной ответственности в виде выговора за совершение дисциплинарного проступка, предусмотренного <данные изъяты>.

Разрешая спор и отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции пришел к выводу о законности и обоснованности привлечения истца к дисциплинарной ответственности.

Судебная коллегия соглашается с выводами суда первой инстанции, поскольку они подробно мотивированы, основаны на нормах материального права, соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Доводы апелляционной жалобы ответчика о том, что он дважды привлечен к дисциплинарной ответственности за одно и тоже нарушение о применении судом закона, не подлежащего применению, неправильном истолковании судом закона несостоятельны.

Согласно статье 17 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате нотариус несет дисциплинарную ответственность за нарушения, предусмотренные Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации.

Согласно пункту 10.4 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации мерами дисциплинарной ответственности нотариуса являются замечание, выговор, строгий выговор.

В соответствии со статьей 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, нотариус выполняет свои обязанности в соответствии с указанными Основами, законодательством субъектов Российской Федерации и присягой.

В силу статьи 6.1. Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, Кодекс профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации устанавливает требования к профессиональной этике нотариуса и лица, его замещающего, а также основания возникновения дисциплинарной ответственности нотариуса, порядок привлечения его к дисциплинарной ответственности и меры дисциплинарной ответственности нотариуса, занимающегося частной практикой, и лица, его замещающего.

Дисциплинарная ответственность нотариуса устанавливается только за виновные действия, приведшие к нарушению требований, установленных Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации.

Кодекс профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации принимается собранием представителей нотариальных палат и по принятии утверждается федеральным органом юстиции.

Одним из обстоятельств, исключающих возможность возбуждения дисциплинарного производства, является состоявшееся ранее решение Правления нотариальной палаты по тому же предмету и основанию (п.п. 12.14-12.14.1 Кодекса).

Оценивая доводы истца о повторном привлечении его к дисциплинарной ответственности за одно и то же нарушение и о совпадении предметов и оснований дисциплинарных процедур, что по смыслу пунктов 10.3-10.5 и 12.14-12.14.1 Кодекса исключало бы возможность возбуждения в отношении истца дисциплинарного производства в 2021 г. и применения к нему оспариваемого дисциплинарного взыскания в виде выговора, суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что основанием для привлечения истца к дисциплинарной ответственности в виде замечания в 2020 г. послужили результаты проверки организации работы нотариуса, отраженные в Акте внеплановой проверки исполнения профессиональных обязанностей нотариусом Кинешемского нотариального округа Ивановской области ФИО1 от 04.06.2020, проведенной на основании представления Кинешемской городской прокуратуры, а основанием для привлечения истца к дисциплинарной ответственности в виде выговора в 2021 г. послужили результаты проверки организации работы нотариуса, отраженные в Акте проверки исполнения профессиональных обязанностей нотариусом Кинешемского нотариального округа Ивановской области ФИО1 от 28.06.2021, проведенной на основании представления Прокуратуры Ивановской области об устранении нарушений требованийфедерального законодательства от 14 мая 2021 г.

В 2020 г. проверка проводилась на основании представления заместителя Кинешемского городского прокурора ФИО15 от 22.05.2020 № Н-24-19, в котором указывалось, что в рамках проведенной прокуратурой проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, законодательства о нотариате нотариусом ФИО1 были выявлены <данные изъяты>.

В ходе проверки установлено, что <данные изъяты>.

Аналогичное нарушение выявлено при исследовании документов <данные изъяты>".

Установлено, что <данные изъяты>.

Кроме того, Президенту Ивановской областной нотариальной палаты также поступили письма Межрегионального управления по Приволжскому федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.04.2020 № 17-04-08/4266-дсп и от 21.04.2020 № 17-04-08/4303-дсп, в которых указывалось на те же факты совершения нотариусом <данные изъяты>, в связи с чем, распоряжением Президента Ивановской областной нотариальной палаты от 07.05.2020 № 24 "О проведении внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса" было постановлено провести внеплановую проверку профессиональной деятельности нотариуса ФИО1 за период 2019-2020 годов на предмет <данные изъяты>.

По результатам проверки решением Правления Ивановской областной нотариальной палаты от 22.06.2020 признано наличие в действиях (бездействии) нотариуса Кинешемского нотариального округа ФИО1 дисциплинарного проступка, предусмотренного <данные изъяты>, выразившегося в <данные изъяты>, ФИО1 привлечен к дисциплинарной ответственности в виде замечания.

В 2021 г. на основании представления прокуратуры Ивановской области об устранении нарушений федерального законодательства от 14.05.2021 № 7-21-2021 предметом проверки явилось <данные изъяты> ФИО1 <данные изъяты>

В результате проверки установлено, что <данные изъяты>.

<данные изъяты>.

Как правильно указано судом первой инстанции, предметом проверки деятельности нотариуса в рамках возбужденного дисциплинарного производства в 2021 г. являлся иной выявленный факт <данные изъяты>

Сам по себе факт проведения сплошной проверки нотариальных действий, осуществленных истцом в период 2019-2021 годов, во избежание дальнейших проверок по обращениям о выявленных фактах совершения подобных нотариальных действий, не свидетельствует о том, что истец дважды был привлечен к дисциплинарной ответственности за одно нарушение.

Таким образом, в первом случае основанием для проведения проверки явилось представление Кинешемской городской прокуратуры, предметом- организация деятельности нотариуса в определенный временной период. Во втором- основанием явилось представление прокуратуры Ивановской области, предметом- <данные изъяты>.

Доводы истца о том, что удостоверенная им сделка не обладала признаками сомнительности; о надлежащем исполнении истцом своих обязанностей нотариуса при удостоверении данной сделки; о том, что для привлечения его к дисциплинарной ответственности необходимо представить доказательства совершения преступления лицами, заключившими сделки, удостоверенные истцом; нотариусы не относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами, поэтому не должны уведомлять уполномоченный орган о таких сделках, уведомление уполномоченного органа производится только по сделкам с недвижимым имуществом, основаны на неверном толковании норм права.

В силу ст. 48 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате нотариус вправе отказать в совершении исполнительной надписи при наличии достаточных оснований полагать, что исполнительная надпись может быть использована в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. В этом случае отказ от совершения нотариального действия не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности нотариуса.

В соответствии со ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в ред. Федерального закона от 18.03.2019 N 33-ФЗ, действующей на день удостоверения сделки) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ) требования в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарных владельцев, установления иной информации о клиенте, применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования, хранения информации, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, установленные подпунктами 1, 1.1, 2, 6 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7, подпунктами 1, 3, 5 пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи 7.3, пунктом 5 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, распространяются на адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом: сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг; привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими; создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

В соответствии с абз. 5 ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ от 7 августа 2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" под операциями с денежными средствами или иным имуществом следует понимать действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

То есть совершение действий с доходами, полученными от незаконной деятельности таким образом, чтобы источники этих доходов казались законными, а равно действий, направленных на сокрытие незаконного происхождения таких доходов.

При наличии у адвоката, нотариуса, лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 настоящей статьи, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.

Согласно ст. 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808, федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам, является Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

Поскольку сделка, удостоверенная истцом, - <данные изъяты>.

Истец в нарушение положений Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, Рекомендаций по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Федеральной нотариальной палатой 24.08.2009, не выполнил возложенные на него обязанности.

Пунктом 6 Рекомендаций по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Федеральной нотариальной палатой 24.08.2009 предусмотрено, что нотариус должен, согласно установленным правилам нотариального делопроизводства, собирать и документально фиксировать всю необходимую информацию по существу удостоверенных им крупных сделок и совершенных иных нотариальных действий в отношении особо крупных денежных сумм, выявляя при этом признаки необычных сделок с учетом деятельности обратившегося к нотариусу лица и обеспечивая конфиденциальность полученной информации, предпринимать иные внутренние организационные меры, направленные на предотвращение легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.

В соответствии с п. 7 названных Рекомендаций, нотариусы должны, руководствуясь Рекомендациями по разработке критериев выявления и определения признаков необычных сделок, утвержденные Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103, обращать внимание и фиксировать сделки, имеющие: запутанный или необычный характер, не имеющие очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; несоответствие целям деятельности клиента, установленным учредительными документами; указание на обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Рекомендациями по разработке критериев выявления и определения признаков необычных сделок, утвержденные Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103, установлены критерии и признаки необычных сделок, которыми следует руководствоваться, в том числе нотариусам.

При разработке программы оценки риска нотариусам рекомендуется руководствоваться информационным письмом Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 59 и подготовленными им Методическими рекомендациями по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями.

Оценка риска должна осуществляться в отношении клиентов, обратившихся к нотариусу за совершением нотариальных действий, связанных с подготовкой или осуществлением операций с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренных пунктом 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, при этом следует учитывать как вышеуказанные рекомендации, так и иные факторы, которые нотариус вправе определять самостоятельно, основываясь на своем профессиональном суждении и опыте, учитывая специфику деятельности клиента, его отраслевую принадлежность, специфику сектора экономики и т.д.

Информационным письмом Росфинмониторинга от 01.03.2018 "О повышении внимания нотариусов к отдельным операциям клиентов" в целях повышения эффективности принимаемых нотариусами мер и недопущения вовлечения нотариусов в проведение сомнительных операций рекомендуется при идентификации клиентов анализировать информацию, размещенную на официальных сайтах Федеральной налоговой службы "Риски бизнеса: проверь себя и контрагента" и Федеральной службы судебных приставов "Сервисы" (о наличии исполнительных производств), а также российских и иностранных компаний, предлагающих информационные продукты, например, информационная группа "Интерфакс" (система СПАРК, "Центр раскрытия корпоративной информации", "Проверка контрагента"), в том числе АО "Финмаркет" (X-Compliance), ООО "Интерфакс - Ди энд Би" (система DBAI, GRS, отчеты "Знай своего клиента"), ЗАО "СКРИН", Dow Jones Risk and Compliance (Factiva), иные источники информации, доступные на законном основании; в случае выявления признаков недобросовестной деятельности клиента уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами и иным имуществом такого клиента при совершении нотариальных действий, а также по возможности получать у клиента дополнительные сведения (документы) по операции (сделке), в том числе, обращая особое внимание на признаки фиктивности гражданско-правовых договоров, например, связанные с оформлением, предметом, условиями исполнения договоров, характером деятельности участников договоров и др.

Таким образом, из совокупности представленных сторонами доказательств следует, что у Ивановской областной нотариальной палаты имелись основания для привлечения истца к дисциплинарной ответственности в виде выговора. Фактически все доводы апелляционной жалобы сводятся к несогласию с решением суда, оснований для отмены не содержат.

Судебная коллегия полагает, что суд первой инстанции правильно определил юридически значимые обстоятельства по делу, применил закон, подлежащий применению, дал надлежащую правовую оценку собранным и исследованным в судебном заседании доказательствам и постановил решение, отвечающее нормам материального права, оснований для его отмены не имеется. Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену решения согласно ст. 330 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, судом не допущено.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 328 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, судебная коллегия

о п р е д е л и л а:

решение Ленинского районного суда города Иваново от 11 февраля 2022 г. оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Председательствующий

Судьи

В окончательной форме изготовлено 3 июня 2022 г.