Гражданский кодекс часть 1

рассмотрела в открытом судебном заседании административное дело по административному исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к административным ответчикам СКПК «Старополтавский», Марковой С.В., Сарсеновой Г.Е. о ликвидации СКПК «Старополтавский»

по апелляционным жалобам административных ответчиков Сарсеновой Г.Е., Марковой С.В.

на решение Старополтавского районного суда Волгоградской области от 10 февраля 2020 г., которым постановлено:

административное исковое заявление административного истца Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к административным ответчикам СКПК «Старополтавский», Марковой С.В., Сарсеновой Г.Е. о ликвидации СКПК «Старополтавский», удовлетворить.

Ликвидировать СКПК «Старополтавский» (<.......>, адрес <адрес> дата регистрации юридического лица 31 октября 1997).

Возложить на Маркову С.В. и Сарсенову Г.Е. обязанность по ликвидации СКПК «Старополтавский».

Установить Марковой С.В. и Сарсеновой Г.Е. срок для осуществления, связанных с ликвидацией действий - 6 месяцев.

Заслушав доклад судьи Волгоградского областного суда Камышниковой Н.М., судебная коллегия по административным делам,

УСТАНОВИЛА:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в суд с административным иском к административным ответчикам - СКПК «Старополтавский», Марковой С.В., Сарсеновой Г.Е. о ликвидации СКПК «Старополтавский».

В обоснование иска административным истцом указано, что в соответствии с законодательством Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе за кредитными потребительскими кооперативами, и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Он осуществляет контроль и надзор за соблюдением кредитными кооперативами требований Федерального закона от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации», других законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

По состоянию на 9 декабря 2019 г. СКПК «Старополтавский» не является членом СРО.

В соответствии с требованиями ч. 3 ст. 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ, сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив обязан ежеквартально предоставлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональный состав своих руководящих органов в порядке, установленном Банком России. Формы и сроки предоставления указанных документов установлены Указанием Банка России № 3816-У и Указанием Банка России № 4263-У.

Указанием Банка России № 3816-У на СКПК возложена обязанность представлять в Банк России в форме электронных документов в установленном Указанием Банка России № 4600-У порядке следующие документы: отчет о деятельности за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; отчет о деятельности за календарный год в два этапа - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года; отчет о персональном составе руководящих органов по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе, не позднее 15 календарных дней после окончания отчетного года или даты изменения сведений.

В нарушение требований Указания Банка России № 3816-У СКПК «Старополтавский» не представил в Банк России следующие отчеты: отчет о деятельности за полугодие 2019 г.; отчет о деятельности за 9 месяцев 2019 г.

В соответствии с п. 9 ч. 1 ст. 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ Банк России дает кредитному кооперативу в порядке, установленном нормативными актами Банка России, обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений.

В соответствии с действующим в Банке России распределением обязанностей Центром по обработке отчетности г. Тверь в адрес СКПК «Старополтавский» направлены: предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 31 июля 2019 г. № <...>; предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 31 октября 2019 г. № <...>

В нарушение п. 9 ч. 1 ст. 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ в установленный предписаниями срок указанные предписания не исполнены.

Также в нарушение подп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» СКПК «Старополтавский» не соблюдена периодичность проведения проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 13 июня 2019 г. № Т318-9-12/6345. Крайний срок исполнения предписания – 28 июня 2019 г. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не представил ответ, тем самым не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № <...> от 29 июля 2019 г. об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Южным ГУ Банка России за нарушение п. 5 ст. 40.2 Федерального закона №193-ФЗ направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 20 июня 2019 г. № <...> Крайний срок исполнения предписания – 1 июля 2019 г. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не представил ответ, тем самым не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № <...> от 6 августа 2019 г. об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Согласно выписке ЕГРЮЛ, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является исполнительный директор Сарсенова Г.Е.

В Банк России 18 декабря 2019 г. поступили документы и информация, что на основании решения Правления и Наблюдательного Совета СКПК «Старополтавский» от 18 ноября 2019 г. исполнительным директором назначена Маркова С.В. (с испытательным сроком 2 месяца).

В связи с изложенным, просил ликвидировать сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив «Старополтавский» <.......>, адрес <адрес>, дата регистрации юридического лица 31 октября 1997). Возложить на Маркову С.В., и Сарсенову Г.Е. обязанность по ликвидации Кооператива. Установить Марковой С.В. и Сарсеновой Г.Е. срок для осуществления связанных с ликвидацией действий - 6 месяцев.

Судом постановлено указанное выше решение.

В апелляционных жалобах административные ответчики Сарсенова Г.Е., Маркова С.В. оспаривают законность и обоснованность решения суда, ссылаясь на нарушение и неправильное применение судом норм материального и процессуального права. Просят решение суда отменить, принять по делу новое решение, которым отказать в удовлетворении заявленных требований.

В письменных возражениях представитель административного истца Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации – Фирсов А.А. указывает на законность принятого судом решения. Просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со ст. 308 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации (далее – КАС РФ), оценив имеющиеся в деле доказательства, выслушав административных ответчиков Сарсенову Г.Е., Маркову С.В., поддержавших доводы своих апелляционных жалоб, представителя административного истца Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации – Родионову А.Н., просившую решение районного сда оставит без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения, судебная коллегия приходит к следующему.

Пунктом 9.1 ст. 4, ст. 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон о Центральном банке) установлено, что Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы признаются некредитными финансовыми организациями (ст.76.1 Закона о Центральном банке).

Частью 3 ст. 31 Федерального закона от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» (далее – Закон о сельскохозяйственной кооперации), ст. 6 Закона о Центральном банке предусмотрено, что Банк России в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обращается в суд с требованиями о ликвидации кредитного потребительского кооператива в случаях, предусмотренных Федеральным законом.

Так, в силу ст. 42 Закона о сельскохозяйственной кооперации кооператив может быть ликвидирован по решению суда в случае осуществления деятельности без надлежащего разрешения (лицензии), либо деятельности, запрещенной законом, либо деятельности с иными неоднократными или грубыми нарушениями настоящего Федерального закона, иных законов или правовых актов.

Согласно подп. 3 п. 11 ст. 40.2 названного Закона в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о ликвидации кредитного кооператива в случае неоднократного в течение одного года нарушения кредитным кооперативом настоящего Федерального закона, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России.

Как следует из материалов дела и установлено судом апелляционной инстанции, согласно Единого государственного реестра юридических лиц СКПК «Старополтавский» (далее – СКПК) является действующим юридическим лицом.

- отчет о деятельности за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода;

- отчет о деятельности за календарный год в два этапа - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года;

- отчет о персональном составе руководящих органов по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе, не позднее 15 календарных дней после окончания отчетного года или даты изменения сведений.

В нарушение названных указаний Банка России СКПК «Старополтавский» не представил в Банк России в установленные сроки следующие отчеты:

- отчет о деятельности за полугодие 2019 г.; отчет о деятельности за 9 месяцев 2019 г.

В соответствии с действующим в Банке России распределением обязанностей Центром по обработке отчетности г. Тверь в адрес СКПК «Старополтавский» были направлены: предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 31 июля 2019 г. № <...>; предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 31 октября 2019 г. № <...> с указанием сроков их исполнения.

В установленный предписаниями срок, указанные предписания не исполнены.

Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 13 июня 2019 г. № <...> Установлен срок исполнения предписания – 28 июня 2019 г. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № № <...> от 29 июля 2019 г. об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Южным ГУ Банка России за нарушение п. 5 ст. 40.2 Закона о сельскохозяйственной кооперации направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 20 июня 2019 г. № <...>. Установлен срок исполнения предписания – 1 июля 2019 г. В указанный срок СКПК «Старополтавский» предписание не исполнил.

По факту неисполнения предписания возбуждено дело № <...> от 6 августа 2019 г. об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Предписания Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 13 июня 2019 г. № <...> от 20 июня 2019 г. № <...> об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенные и направленные в адрес СКПК «Старополтавский», также исполнены не были.

Факт неисполнения предписаний Банка России в установленные сроки административными ответчиками не оспаривался.

Проанализировав данные обстоятельства, суд пришел к верному выводу о том, что СКПК «Старополтавский», являясь действующим юридическим лицом, в течение года неоднократно в своей деятельности допускал нарушения федерального законодательства, в том числе Закона о сельскохозяйственной кооперации, не исполнял предписания Банка России об устранении выявленных нарушений в установленные сроки, что является основанием для его ликвидации в силу ст.ст. 42, 40.2 и др.Закона о сельскохозяйственной кооперации.

Доводы представителя административного ответчика Марковой С.В. о том, что в настоящее время отчеты формы ОКУД 042-816 «О деятельности кооператива за 6 месяцев, 9 месяцев» направлены через интернет приемную Центрального Банка Российской Федерации с сопроводительным письмом несостоятельны к отмене решения суда, поскольку не устраняют оснований для ликвидации юридического лица ввиду несоблюдения юридическим лицом установленных сроков исправления нарушений законодательства.

Пунктом 5 ст. 61 части первой ГК РФ установлено, что решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Возлагая обязанности по ликвидации юридического лица, суд пришел к выводу о том, что данные обязанности должны быть возложены на административных ответчиков Сарсенову Г.Е. и Маркову С.В. как на действующих исполнительных директоров СКПК «Старополтавский».

Данный вывод является неверным.

Так, как следует из выписки из ЮГРЮЛ от 16 декабря 2019 г., лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является исполнительный директор Сарсенова Г.Е.

Однако, согласно приказу председателя наблюдательного Совета СКПК «Старополтавский» № 1 от 1 ноября 2019 г. Сарсенова Г.Е. уволена с должности исполнительного директора СКПК «Старополтавский» по собственному желанию.

На основании приказа председателя Наблюдательного Совета СКПК «Старополтавский» № 3 от 18 ноября 2019 г. исполнительным директором кооператива назначена Маркова С.В.

По акту приема-передачи от 31 октября 2019 г. Сарсенова Г.Е. передала дела Марковой С.В.

Таким образом, Маркова С.В. в соответствии с п. 13.2 Устава СКПК «Старополтавский» назначена на должность исполнительного директора в установленном порядке уполномоченным лицом, и как следует из её пояснений в судебном заседании она в настоящее время исполняет обязанности руководителя юридического лица, то есть исполнительного директора СКПК «Старополтавский», но по техническим причинам изменения в ЕГРЮЛ пока не внесены относительно исполнительного директора юридического лица.

Таким образом, Сарсенова Г.Е. только формально остается внесенной в ЕГРЮЛ в качестве исполнительного директора. Тогда как решением уполномоченного лица кооператива она освобождена от исполнения этих обязанностей, а новым исполнительным директором кооператива, тем же уполномоченным лицом кооператива назначена Маркова С.В., которая и исполняет эти обязанности.

Из чего следует, что исполнительным директором кооператива является Маркова С.В., на которую и должны быть возложены обязанности по ликвидации. При том, что согласно уставу СКПК «Старополтавский», а также гражданскому законодательству, у кооператива может быть только один исполнительный директор, то есть руководитель, имеющий право без доверенности действовать от имени юридического лица.

При таких обстоятельствах, решение суда о возложении обязанности по ликвидации юридического лица на Сарсенову Г.Е. не соответствует требованиям законодательства и подлежит отмене в указанной части.

В остальной части решение суда является законным и обоснованным.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 308 - 311 Кодекса административного судопроизводства РФ, судебная коллегия

ОПРЕДЕЛИЛА:

решение Старополтавского районного суда Волгоградской области от 10 февраля 2020 г. в части возложения обязанности по ликвидации СКПК «Старополтавский» на Сарсенову Г.Е. отменить.

В остальной части решение Старополтавского районного суда Волгоградской области от 10 февраля 2020 г. оставить без изменения, апелляционную жалобу административного ответчика Марковой С.В. – без удовлетворения.

Председательствующий

Судьи