Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании 11 мая 2017 года дело по апелляционной жалобе ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» на решение Сыктывкарского городского суда Республики Коми от 1 сентября 2016 года, по которому

обращено взыскание на ценные бумаги, находящиеся на открытом в ЗАО "Ало Инвест" для ООО ИК "Дилер":

а) счете владельца ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рубль за акцию, общей стоимостью ... руб.;

б) торговом счете:

- ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, общей стоимостью ... руб.;

- ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию (общей стоимостью ... руб.);

- ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен> эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, общей стоимостью ... руб.;

- ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен> эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, общей стоимостью ... коп.;

- ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен> эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, общей стоимостью ... руб. ... коп.;

- ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, общей стоимостью ... руб. ... коп.;

- ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, общей стоимостью ... руб.

на ЗАО "Ало Инвест" возложена обязанность списать принадлежащие ООО ИК "Дилер" ценные бумаги: - ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен> эмитент ..., ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен> эмитент ..., ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен> эмитент ..., ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... руб. за акцию, ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., и зачислить их на счет, открытый на имя Ангеловой В.А,.

Заслушав доклад судьи Тепляковой Е.Л., судебная коллегия

У С Т А Н О В И Л А:

Ангелова В.А. обратилась в суд с иском к ООО Инвестиционная компания «Дилер» (далее – ООО ИК «Дилер»), ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» об обращении взыскания на ценные бумаги, принадлежащие ООО ИК «Дилер» и находящиеся на его счете депо <Номер обезличен> и торговом счете <Номер обезличен>, открытых в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», на общую сумму ... рублей ... копеек, обязании ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», как лицо, осуществляющее учет прав на ценные бумаги, списать соответствующие ценные бумаги стоимостью ... рублей ... копеек со счета должника (ООО ИК «Дилер») и зачислить их на счет взыскателя (Ангеловой В.А.), указав в обоснование требований, что определением ... суда от <Дата обезличена> с ООО ИК «Дилер» в пользу Ангеловой В.А. взысканы денежные средства в размере ... рублей ... копеек, на основании выданного исполнительного листа в ОСП по г.Сыктывкару возбуждено исполнительное производство, в ходе которого установлено, что денежные средства на счетах должника отсутствуют, однако в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» для ООО «ИК Дилер» открыт счет депо владельца, на котором имеется ... штук ценных бумаг, а также счет <Номер обезличен>, на котором находится ... штук ценных бумаг.

В судебном заседании истец и её представитель на иске настаивали, уточнив требования: просили обратить взыскание на ценные бумаги, находящиеся на открытом в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» для ООО ИК «Дилер» счете владельца, - ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рубль за акцию (общей стоимостью ... рублей); на ценные бумаги, размещенные на торговом счете, - ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рублей за акцию (общей стоимостью ... рублей ... копейки); ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рубля за акцию (общей стоимостью ... рублей); ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рублей за акцию (общей стоимостью ... рублей); ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рублей за акцию (общей стоимостью ... копейки); ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рублей за акцию (общей стоимостью ... рублей ... копейки); ... акций обыкновенных, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ..., номинальной стоимостью ... рублей за акцию (общей стоимостью ... рубля ... копеек); ... акции обыкновенные, регистрационный код <Номер обезличен>, эмитент ... номинальной стоимостью ... рубль за акцию (общей стоимостью ... рубля).

Представители ответчиков и привлеченного судом к участию в деле в качестве третьего лица ЗАО «Алор+» в суд не явились, и дело рассмотрено в их отсутствие

Суд принял приведенное выше решение.

В апелляционной жалобе ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» не согласно с решением суда и просит его отменить как принятое с нарушением норм материального и процессуального права.

Дело в суде апелляционной инстанции рассматривается в соответствии со статьями 167 и 327 Гражданского процессуального кодекса РФ в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства и не сообщивших об уважительных причинах неявки.

Проверив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия считает решение суда подлежащим отмене с учетом следующего.

Судом установлено, что решением ... суда от <Дата обезличена> по делу <Номер обезличен> по иску Ангеловой В.А. к ООО ИК «Дилер» о взыскании долга, процентов за пользование чужими денежными средствами и компенсации морального вреда с ООО ИК «Дилер» в пользу Ангеловой В.А. взыскан долг по договору о брокерском обслуживании от <Дата обезличена> в размере ... рублей, проценты за пользование чужими денежными средствами в размере ... рублей, расходы по оплате государственной пошлины в размере ... рублей.

Определением ... суда от <Дата обезличена> между сторонами утверждено мировое соглашение, по условиям которого ответчик в срок до <Дата обезличена> обязуется уплатить истцу денежную сумму в размере ... рублей, в том числе: долг по договору о брокерском обслуживании от ... в размере ... рублей, проценты за пользование чужими денежными средствами в размере ... рублей, расходы по оплате государственной пошлины в размере ... рублей, а также компенсацию за пользование чужими денежными средствами за период рассрочки исполнения обязательств по погашению долга до <Дата обезличена> в размере ... рублей, а истец отказывается от исковых требований в полном объеме.

В связи с неисполнением ООО ИК «Дилер» условий мирового соглашения ФИО1 на основании определения ... суда от <Дата обезличена> выдан исполнительный лист о взыскании с ООО ИК «Дилер» в пользу ФИО1 денежных средств в сумме ... рублей ... копеек.

Судебным приставом-исполнителем ОСП по г.Сыктывкару <Номер обезличен> УФССП по РК <Дата обезличена> в отношении ООО ИК «Дилер» возбуждено исполнительное производство <Номер обезличен>, в ходе которого установлено, что на счетах ООО ИК «Дилер» отсутствуют денежные средства, однако в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» Обществу открыт счет депо владельца <Номер обезличен> и торговый счет владельца <Номер обезличен>, на которых имеются ценные бумаги: по счету <Номер обезличен> - ... штук, на счете <Номер обезличен> – ... штук (л.д....).

Разрешая спор и удовлетворяя исковые требования об обращении взыскания на принадлежащие ответчику-должнику ценные бумаги, суд первой инстанции исходил из того, что в соответствии с Федеральным законом «Об исполнительном производстве» имеются основания для обращения взыскания на имущество должника путем списания ценных бумаг со счета должника ООО ИК «Дилер» и зачисления их на счет взыскателя ФИО1

Однако, с выводом суда согласиться нельзя, так как он сделан с нарушением норм материального права.

В соответствии со статьей 56 Гражданского кодекса РФ юридическое лицо отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.

Согласно пункту 1 статьи 237 Гражданского кодекса РФ изъятие имущества путем обращения взыскания на него по обязательствам собственника производится на основании решения суда, если иной порядок обращения взыскания не предусмотрен законом или договором.

Порядок обращения взыскания на имущество должника установлен статьей 69 Федерального закона от 2 октября 2007 года № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и включает в себя изъятие имущества и (или) его реализацию, осуществляемую должником самостоятельно, или принудительную реализацию либо передачу взыскателю (часть 1).

При отсутствии или недостаточности у должника денежных средств взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее ему на праве собственности, хозяйственного ведения и (или) оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота, и имущества, на которое в соответствии с федеральным законом не может быть обращено взыскание, независимо от того, где и в чьем фактическом владении и (или) пользовании оно находится; должник вправе указать имущество, на которое он просит обратить взыскание в первую очередь. Окончательно очередность обращения взыскания на имущество должника определяется судебным приставом-исполнителем (части 4 и 5 статьи 69 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

В силу части 1 статьи 94 Федерального закона «Об исполнительном производстве» в случае отсутствия у должника-организации денежных средств, достаточных для удовлетворения требований, содержащихся в исполнительном документе, взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее указанной организации на праве собственности, праве хозяйственного ведения или праве оперативного управления (за исключением имущества, на которое в соответствии с законодательством Российской Федерации не может быть обращено взыскание), независимо от того, где и в чьем фактическом пользовании оно находится, и в первую очередь - на движимое имущество, непосредственно не участвующее в производстве товаров, выполнении работ или оказании услуг, в том числе на ценные бумаги (за исключением ценных бумаг, составляющих инвестиционные резервы инвестиционного фонда), предметы дизайна офисов, готовую продукцию (товары), драгоценные металлы и драгоценные камни, изделия из них, а также лом таких изделий.

Особенности обращения взыскания на эмиссионные ценные бумаги должника, к которым относятся акции (статья 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), установлены статьей 73.1 Федерального закона «Об исполнительном производстве», согласно которой при обращении взыскания на имущество должника - владельца именных эмиссионных ценных бумаг, а также эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, выпущенных с обязательным централизованным хранением или депонированных по иным основаниям у депозитария, на такие ценные бумаги налагается арест в соответствии со статьей 82 настоящего Федерального закона: арест на бездокументарные ценные бумаги налагается на лицевых счетах (счетах депо) владельца ценных бумаг; о наложении ареста на ценные бумаги судебный пристав-исполнитель выносит постановление, в котором указываются общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и сведения о лицах, выдавших ценные бумаги, дата и место выдачи, другие данные, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, а также установить принадлежность ценных бумаг должнику (части 1,2,4 статьи 82 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Статьей 83.1 указанного Федерального закона установлены особенности наложения ареста на имущество должника, находящееся на торговом и (или) клиринговом счетах

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 77 Федерального закона «Об исполнительном производстве» обращение взыскания на ценные бумаги и денежные средства должника, находящиеся у профессионального участника рынка ценных бумаг на счетах, указанных в статьях 73 и 73.1 настоящего Федерального закона, осуществляется без обращения в суд в рамках исполнительного производства.

Согласно частям 1 и 3 статьи 87 Федерального закона «Об исполнительном производстве» принудительная реализация имущества должника осуществляется путем его продажи специализированными организациями, привлекаемыми в порядке, установленном Правительством Российской Федерации; реализация недвижимого имущества должника, ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, а по решению судебного пристава-исполнителя - также инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов), имущественных прав, заложенного имущества, на которое обращено взыскание для удовлетворения требований взыскателя, не являющегося залогодержателем, предметов, имеющих историческую или художественную ценность, а также вещи, стоимость которой превышает пятьсот тысяч рублей, включая неделимую, сложную вещь, главную вещь и вещь, связанную с ней общим назначением (принадлежность), осуществляется путем проведения открытых торгов в форме аукциона.

Реализация на торгах имущества должника, в том числе имущественных прав, производится организацией или лицом, имеющими в соответствии с законодательством Российской Федерации право проводить торги по соответствующему виду имущества (далее - организатор торгов); ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах, подлежат реализации на таких торгах; ценные бумаги подлежат продаже на торгах брокером или управляющим (если ценные бумаги переданы ему в управление), являющимся участником соответствующих торгов; ценные бумаги выставляются на организованных торгах по цене не ниже средневзвешенной цены этих ценных бумаг за последний час торгов предыдущего торгового дня; если в двухмесячный срок со дня получения брокером или управляющим постановления судебного пристава-исполнителя ценные бумаги не были проданы на торгах, то судебный пристав-исполнитель предлагает взыскателю оставить ценные бумаги за собой по средневзвешенной цене этих ценных бумаг за последний час торгов последнего торгового дня, в который брокер или управляющий выставлял их на торги (части 1-7 статьи 89 Федерального закона «Об исполнительном производстве»).

Таким образом, по смыслу приведенных норм права, обращение взыскания на имущество должника в судебном порядке осуществляется с учетом положений действующего законодательства об исполнительном производстве, которым предусмотрен специальный порядок реализации ценных бумаг как объекта товарного рынка.

По смыслу вышеприведенных норм права обращение взыскания на принадлежащие должнику ООО ИК «Дилер» ценные бумаги в целях исполнения требований исполнительного документа возможно в рамках исполнительного производства по постановлению судебного пристава-исполнителя путем реализации этого имущества на публичных торгах с установлением соответствующей начальной цены и обращением вырученных от продажи средств в погашение долга перед взыскателем ФИО1 по исполнительному производству. Оставление взыскателем ценных бумаг должника за собой возможно в случае, если в двухмесячный срок со дня получения брокером или управляющим постановления судебного пристава-исполнителя ценные бумаги не будут проданы на торгах.

Таких обстоятельств судом по делу не установлено.

С учетом изложенного обращение взыскания на принадлежащие ООО ИК «Дилер» ценные бумаги, находящиеся на открытом в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» счете депо и торговом счете владельца, в рамках настоящего гражданского дела, их списание со счетов ООО ИК «Дилер» и зачисление на счет ФИО1 является незаконным.

Суд первой инстанции, удовлетворяя указанные исковые требования ФИО1 и обращая взыскание на принадлежащие ООО ИК «Дилер» ценные бумаги путем их передачи взыскателю ФИО1, не указал норму материального права, которая предоставляла бы такую возможность.

Кроме того, судом не определена рыночная стоимость ценных бумаг, на которые обращено взыскание, и тем самым не установлено соответствие стоимости данного имущества должника, на которое обращено взыскание, размеру его долга перед взыскателем.

В связи с этим оспариваемое решение, как принятое с нарушением норм материального и процессуального права, не может быть признано законным и подлежит отмене с принятием по делу нового решения об отказе истцу в удовлетворении заявленных исковых требований.

Руководствуясь статьями 328, 330 Гражданского процессуального кодекса РФ, судебная коллегия

О П Р Е Д Е Л И Л А :

Решение Сыктывкарского городского суда Республики Коми от 1 сентября 2016 года отменить. Принять по делу новое решение об отказе ФИО1 в удовлетворении исковых требований к ООО ИК «Дилер» и ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» об обращении взыскания на ценные бумаги, принадлежащие ООО ИК «Дилер» и находящиеся на его счете депо <Номер обезличен> и торговом счете <Номер обезличен>, открытых в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», списании ценных бумаг со счетов должника и зачислении на счет взыскателя.

Председательствующий-

Судьи-