Гражданский кодекс часть 1

дело по апелляционной жалобе общества с ограниченной ответственностью «Центральное агентство недвижимости» на решение Центрального районного суда г. Твери от 22 апреля 2014 года, которым постановлено:

«Исковые требования прокурора Центрального района города Твери в интересах неопределенного круга лиц к Обществу с ограниченной ответственностью Центральное агентство недвижимости» об обязании разработать Правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля и обязании встать на учет в Росфинмониторинге - удовлетворить в полном объеме.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Центральное агентство недвижимости» разработать Правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля и обязать встать на учет в Росфинмониторинге в срок до 01.07.2014 года».

С у д е б н а я к о л л е г и я

у с т а н о в и л а:

Прокурор Центрального района г. Твери, действуя в защиту интересов неопределенного круга лиц обратился в суд с исковыми требованиями к ООО «Центральное агентство недвижимости», просил обязать ответчика разработать Правила внутреннего контроля в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля, обязать встать на учет в Росфинмониторинге до 01 мая 2014 года.

В обоснование заявленных исковых требований указано, что прокуратурой Центрального района города Твери проведена проверка исполнения действующего законодательства о противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма в ООО «Центральное агентство недвижимости». В ходе проверки установлено, что видами деятельности ООО «Центральное агентство недвижимости», согласно Уставу, являются: риэлторская деятельность; оказание информационных, консалтинговых, научно-технических, правовых, экономических, посреднических, маркетинговых услуг; услуги ипотечного брокера; услуги кредитного брокера; транспортно-экспедиционные услуги и др. В связи с чем, ООО «Центральное агентство недвижимости» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом и в соответствии со статьей 5 ФЗ № 115-ФЗ от 07.08.2011 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», на общество распространяются требования указанного закона и принятых в соответствии с ним подзаконных актов.

Вместе с тем, в нарушение требований указанного закона ООО «Центральное агентство недвижимости» на учете в Росфинмониторинге не состоит, Правила внутреннего контроля организации не разработаны и не утверждены руководителем, специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля в Обществе назначено не было, идентификация клиентов организации в соответствии с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма не производилась, финансово-хозяйственная деятельность осуществлялась в отсутствие доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности (отсутствует код доступа к закрытому разделу сайта Росфинмониторинга, предоставляемый организации при постановке на учет), степень (уровень) риска с учетом признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не оценивалась, генеральным директором Общества дополнительный инструктаж не пройден, несмотря на то что с момента получения свидетельства серии ЦИ № 170138-СО от 29.09.2011 образовательного фонда «Международная Московская финансово-банковская школа» по 17.02.2014, как указывалось выше, законодательство Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, претерпело существенные изменения.

Таким образом, в связи с отсутствием постановки на учет в Росфинмониторинге, ООО «Центральное агентство недвижимости» до настоящего времени осуществляет финансово-хозяйственную деятельность в отсутствие доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности, и, следовательно, не имеет возможность выявлять такие организации и физических лиц с целью последующего приостановления операций с участием этих лиц, в Обществе не может в полной мере быть обеспечено исполнение обязанностей, предусмотренных законодательством.

В судебном заседании представитель истца на основании доверенности - помощник прокурора Центрального района города Твери Петрунин С.И. заявленные исковые требования поддержал в полном объеме по доводам, изложенным в исковом заявлении.

Представитель ответчика ООО «Центральное агентство недвижимости» на основании доверенности ФИО1 возражала против удовлетворения иска.

Судом постановлено приведенное выше решение.

В апелляционной жалобе ответчика ООО «Центральное агентство недвижимости» ставится вопрос об отмене решения суда и принятии по делу нового решения.

Жалоба мотивирована тем, что решение вынесено судом с существенным нарушением норм процессуального права, поскольку суд вышел за рамки предъявленных требований, установив срок исполнения возложенных на ответчика обязанностей до 01 июля 2014 года, между тем срок, указанный в иске, прокурором изменен не был.

В нарушение статьи 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации доводы истца, констатирующие противоправность действий (бездействий) общества несостоятельны, равно как и безосновательны утверждения о возможном нарушении прав неопределенного круга лиц. Постановление о назначении административного наказания от 17 марта 2014 года, которым общество привлечено к административной ответственности, до настоящего времени в адрес общества не поступало.

В исковом заявлении не указано, в чем конкретно заключаются интересы неопределенного круга лиц, какое право нарушено, а также ссылка на закон или иной нормативный правовой акт, предусматривающий способы защиты этих интересов.

Суд безосновательно не принял во внимание вышеизложенные доводы ответчика, не дал им правовой оценки, не изложил мотивы, по которым указанные доказательства были отвергнуты судом.

Иными лицами, участвующими в деле, решение суда не обжаловано.

В заседание суда апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте рассмотрения дела судом апелляционной инстанции в соответствии с требованиями статей 113-118 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, не явились, ходатайств об отложении судебного заседания не заявили. При таких обстоятельствах судебная коллегия на основании статей 167, 327 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации признала возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившихся лиц.

Проверив материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия приходит к следующим выводам.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 327.1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность судебного постановления суда первой инстанции только в обжалуемой части исходя из доводов, изложенных в апелляционных жалобе, представлении и возражениях относительно них.

Полномочия суда апелляционной инстанции при рассмотрении апелляционных жалобы, представления закреплены в статье 328 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации.

В силу части 1 статьи 327.1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации судебная коллегия считает необходимым и достаточным проверить законность и обоснованность решения суда первой инстанции исходя из доводов, изложенных в апелляционной жалобе.

Доводы жалобы относительно необоснованности обращения прокурора в суд с иском в интересах неопределенного круга лиц, отсутствия в иске указания на то, в чем конкретно заключаются их интересы и какие права нарушены, не могут быть приняты во внимание судебной коллегией.

Согласно статье 1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проанализировав положения статьи 35 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», пункта 1 статьи 3, статьи 45 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, а также доводы, изложенные в иске, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что заявленные в интересах неопределенного круга лиц требования прокурора направлены на понуждение ответчика в судебном порядке исполнить возложенные на него законом обязанности.

С учетом изложенного, прокурором избран предусмотренный законом способ защиты прав и интересов неопределенного круга лиц, в том числе и ст. 12 ГК РФ, в пределах полномочий предоставленных прокурору ст. 45 ГПК РФ и Федеральным законом "О прокуратуре РФ".

Судом установлено, что ООО «Центральное агентство недвижимости» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом. Указанные обстоятельства подтверждаются протоколом № 1 общего собрания учредителей ООО «Центральное агентство недвижимости» от 20 марта 2007 года, выпиской из ЕГРЮЛ от 10 апреля 2014 года.

В соответствии с пунктом 2.3 Устава ООО «Центральное агентство недвижимости», утвержденного протоколом № 2 Общего собрания учредителей от 31.10.2009 года, видами деятельности Общества являются: риэлторская деятельность; оказание информационных, консалтинговых, научно-технических, правовых, экономических, посреднических, маркетинговых услуг, услуг ипотечного брокера, услуг кредитного брокера, транспортно-экспедиционных услуг и др.

Осуществление деятельности по операциям с недвижимым имуществом подтверждается представленными Уставом Общества, агентским договором № 13/08-11 от 01.08.2011 года, заключенным между ООО «Центральное агентство недвижимости» и ООО «<данные изъяты>», актом приема-передачи оказанных услуг от 06.09.2013, актом приема-передачи оказанных услуг от 23.12.2013, информацией Межрегионального управления по Центральному федеральному округу от 24.12.2013 № 22-01-14/9569 в прокуратуру Тверской области.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», на ООО «Центральное агентство недвижимости» распространяются требования указанного Федерального закона, в частности статьи 7 закона, и принятых в соответствии с ним подзаконных актов.

Пункт 10 Указа Президента РФ № 808 от 13.06.2012 года «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» предусматривает, что Росфинмониторинг ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

На момент создания ООО «Центральное агентство недвижимости» действовало Постановление Правительства РФ за № 28 от 18.01.2003 года «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы», согласно подпункту «д» пункта 2, пункту 3 которого организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, в течение 30 дней с даты регистрации подлежат постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы. Постановлением Правительства № 364 от 23.04.2013 года, которым утверждено новое Положение о постановке на учет в Росфинмониторинге, отменено постановление Правительства № 28 от 18.01.2003 года. Постановлением Правительства № 58 от 27.01.2014 вновь утверждено новое Положение о постановке на учет в Росфинмониторинге, которым отменено постановление Правительства №364 от 23.04.2013.

Требования к Правилам внутреннего контроля установлены постановлением Правительства РФ № 667 от 30.06.2012 года «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации». Указанные Требования регламентируют содержание Правил внутреннего контроля (перечень программ).

На момент создания ООО «Центральное агентство недвижимости» действовало постановление Правительства РФ №6 от 08.01.2003 года «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», впоследствии утратило силу в связи с принятием действующего в настоящее время постановления Правительства № 667 от 30.06.2012 года, в соответствии с пунктом 1 которого правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, должны быть утверждены руководителями организаций в течение 1 месяца со дня их государственной регистрации в установленном порядке.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации (пункт 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ). Требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу (пункт 3 постановления Правительства № 715 от 05.12.2005 года).

05.10.2009 года Федеральной службой по финансовому мониторингу издан приказ за №245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года №115-ФЗ, в соответствии с пунктом 1 которого организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества), а также иные лица, перечисленные в статье 7.1 указанного Федерального закона, представляют информацию в Росфинмониторинг в соответствии с положениями настоящей Инструкции.

Удовлетворяя исковые требования, суд исходил из того, что в нарушение вышеперечисленных требований закона ООО «Центральное агентство недвижимости» на учете в Росфинмониторинге не состоит, Правила внутреннего контроля организации не разработаны и не утверждены руководителем, специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля в Обществе не назначено, идентификация клиентов организации не производилась, финансово-хозяйственная деятельность осуществлялась в отсутствие доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности (отсутствует код доступа к закрытому разделу сайта Росфинмониторинга, предоставляемый организации при постановке на учет), степень (уровень) риска с учетом признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не оценивалась, генеральным директором Общества дополнительный инструктаж не пройден, несмотря на то, что с момента получения свидетельства от 29.09.2011 года образовательного фонда «Международная Московская финансово-банковская школа», законодательство Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, претерпело существенные изменения.

Указанные обстоятельства подтверждаются материалами проверки и объяснениями генерального директора ООО «Центральное агентство недвижимости» ФИО11 от 17.02.2014 года.

Выявленные нарушения не позволяют обеспечивать контроль со стороны государства за легальностью деятельности организации в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

Противоправное бездействие ООО «Центральное агентство недвижимости» создает угрозу нарушения прав неопределенного круга лиц, основных прав и свобод человека и гражданина, угрозу совершения террористических актов и иных проявлений терроризма, причинение вреда здоровью и жизни неопределенного круга лиц.

Судебная коллегия находит приведенные выводы суда первой инстанции правильными, мотивированными, подтвержденными имеющимися в деле доказательствами.

Оснований не согласиться с решением суда, постановленным при правильном применении норм материального и процессуального права, у судебной коллегии не имеется.

Доводы жалобы о нарушении судом норм процессуального права не могут служить основанием к отмене решения суда по следующим основаниям.

Согласно части 2 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения суда, обязывающего ответчика совершить определенные действия, в случае, если указанные действия могут быть совершены только ответчиком, суд устанавливает в решении срок, в течение которого решение суда должно быть исполнено.

По смыслу приведенной нормы процессуального закона, в случае принятия решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с передачей имущества или денежных сумм, суд обязан установить срок, в течение которого решение должно быть исполнено ответчиком. Данное обстоятельство не свидетельствует о выходе за пределы заявленных исковых требований, как ошибочно полагает заявитель. Устанавливая такой срок, суд разрешает не исковые требования, а решает в порядке статьи 206 ГПК РФ вопрос об исполнении решения, постановленного по заявленным исковым требованиям.

Исходя из соблюдения баланса интересов сторон, судом установлен срок для исполнения требований до 01 июля 2014 года.

Судебная коллегия считает, что выводы суда основаны на всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств, правовая оценка которым дана судом по правилам ст. 67 Гражданского процессуального кодекса РФ, и соответствует нормам материального права, регулирующим спорные правоотношения, в связи с чем, доводы апелляционной жалобы о том, что суд не дал правильной оценки представленным доказательствам являются несостоятельными.

С учетом изложенного, решение суда отвечает требованиям закона, оснований для его отмены по доводам апелляционной жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. 328 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, судебная коллегия

определила:

решение Центрального районного суда г. Твери от 22 апреля 2014 года оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Центральное агентство недвижимости» - без удовлетворения.

Председательствующий Р.А. Сидоров

Судьи А.С. Беляк

Н.В. Лозовая