Гражданский кодекс часть 1

рассмотрела в открытом судебном заседании в <адрес> 07 апреля 2022 года дело по апелляционной жалобе Степкина С.И. на решение Центральный районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по гражданскому делу по иску ООО «Компания БКС» к Степкину С. И. о взыскании задолженности, которым постановлено:

Исковые требования ООО «Компания БКС» к Степкину С. И. удовлетворить.

Взыскать со Степкина С. И. в пользу ООО «Компания БКС» задолженность в размере 650 776,85 руб.

Заслушав доклад судьи Новосибирского областного суда Черных С.В., возражения представителя ООО «Компания Брокеркредитсервис» - Цирукиной Н.С., судебная коллегия

У С Т А Н О В И Л А:

В суд поступило исковое заявление ООО «Компания БКС» к Степкину С. И. о взыскании задолженности.

В обоснование заявленных требований истец указал, что между сторонами было заключено генеральное соглашение №-срм от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с условиями которого, истец обязался предоставить ответчику за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, совершал по поручению ответчика сделки на рынке ценных бумаг, действовал в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет ответчика.

В результате совершения ответчиком ряда сделок на рынке ценных бумаг, ввиду отсутствия со стороны ответчика исполнения обязанности по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделкам, у ответчика перед истцом образовалось задолженность в размере 633 053,13 руб., что подтверждается брокерским отчетом.

Условиям генерального соглашения, заключенного между сторонами предусматривают обязанность ответчика уплатить истцу неустойку, в связи с чем, истец также просил суд взыскать с ответчика неустойку за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в размере 16 224,14 руб.

На основании изложенного истец просил взыскать с ответчика задолженность в размере 649 277,27 руб., расходы по оплате госпошлины.

Судом постановлено указанное решение, с которым не согласен Степкин С.И., в апелляционной жалобе изложена просьба решение суда первой инстанции отменить, в удовлетворении исковых требований отказать в полном объеме.

Апеллянт ссылается на нарушение судом норм процессуального права, указывая, что неоднократно ходатайствовал перед судом об участии в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи, однако суд оставлял данные ходатайства без рассмотрения, назначая судебные заседания на время, что не позволяло согласовать проведение судебного заседания путем ВКС из-за разницы во времени с <адрес>.

В обжалуемом решении суда не дана оценка доводам ответчика о том, что в программе квик был сбой, о том, что ответчик не мог удалить ранее сделанные заявки, что сделки были совершены в ручном режиме.

Заявитель указывает, что ДД.ММ.ГГГГ был сделан запрос в ООО «Компания БКС» о предоставлении в адрес ответчика для предоставления в суд заверенных копий документов за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ: реестров поручений, журналов поручений, отчетов о подключениях в электронном и тестовом формате, отчетов о транзакциях.

Однако перечисленные документы не были представлены в адрес ответчика и отсутствуют в материалах дела, ввиду чего обжалуемое решение суда является неполным, необоснованным и немотивированным.

ООО «Компания БКС» поданы письменные возражения по доводам апелляционной жалобы ответчика.

Проверив материалы дела на основании ст. 327.1 ГПК РФ в пределах доводов апелляционной жалобы, судебная коллегия приходит к следующему.

Разрешая спор, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в совокупности, руководствуясь ст.ст. 309, 330 ГК РФ, положениями ФЗ «Об организованных торгах», ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», условиями заключенного между сторонами генерального соглашения №-срм от ДД.ММ.ГГГГ, Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», обоснованно пришел к выводу о наличии задолженности ответчика перед истцом, по обязательствам, вытекающим из заключенного договора, размер которой подтверждается расчетом, основанным на брокерском отчете.

На основании ч. 1 ст. 428 ГК РФ договором присоединения признается договор, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом.

В силу ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Как усматривается из материалов дела, Степкин С.И. и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключили Генеральное соглашение № 664216/19-срм от 06.11.2019 (далее – Генеральные соглашения). Генеральное соглашение заключено путем письменного акцепта ответчиком условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (далее – Регламент). Акцепт Регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «Компания БКС» Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (далее – Заявления на комплексное обслуживание) и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном п. 1.3., п.1.3.1. Регламента.

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1. Регламента). В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и в Заявлении об изменении условий акцепта Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг Ответчик выразил согласие на совершение сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), и, таким образом, Ответчик присоединился к условиям Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № 6 к Регламенту (далее – Соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке).

В соответствии с пп. 1.1. – 1.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «Компания БКС» Клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных Соглашением, в том числе в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок).

В соответствии с подписанными ответчиком Заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг условия, изложенные в Регламенте и в приложениях к нему, в полном объеме разъяснены ответчику и имеют для него обязательную силу.

В соответствии с п. 23.1. Регламента до направления ООО «Компания БКС» поручения на покупку ценных бумаг, на заключение сделки РЕПО, заключение срочной сделки, сделки покупки-продажи иностранной валюты в торговой системе (на внебиржевом рынке) Клиент должен зарезервировать на брокерском счете денежные средства в соответствующей валюте расчетов в сумме, достаточной для проведения расчетов (исполнения) по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «Компания БКС».

Обязанность по оплате Клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. 31.1., 32.1., 32.4. Регламента.

В соответствии с п. 2.7. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением. Согласно п. 5.3.1. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше установленного Компанией размера гарантийного обеспечения для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, и суммы модуля текущей вариационной маржи, рассчитанной в соответствии с п. 2.15 Соглашения и имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления Компанией принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения.

В соответствии с п. 3.1.16. Регламента урегулирование сделки – это процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.) и вознаграждения ООО «Компания БКС», прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, и (или) исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам и (или) прием и поставку иностранной валюты, оплату приобретенной иностранной валюты и прием оплаты за проданную иностранную валюту, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.) и вознаграждения ООО «Компания БКС».

Согласно пп. 27.5, 27.5.3. Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, заключенных по поручению Клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом (в том числе, если размер минимальной маржи равен нулю при отрицательной стоимости портфеля клиента) произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет Ответчика сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Ответчик принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений.

В связи с тем, что в апреле 2020 года Клиентом не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у Клиента перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере 633 053,13 (восьмисот пятидесяти четырех тысяч семисот шести рублей десяти копеек) по Генеральному соглашению №-срм от ДД.ММ.ГГГГ.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

Наличие задолженности установлено судом первой инстанции на основании данных брокерского отчета за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, из которого следует, что у Клиента не имеется активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность в полном объеме.

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П, официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС».

Ввиду указанного суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у Клиента задолженности перед ООО «Компания БКС».

В рамках Генерального соглашения № 66416/19-срм от 06.11.2019, заключенного между сторонами, истец принял на себя обязательства совершать по поручению и за счет ответчика сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а ответчик принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и расходов, связанных с совершением сделок.

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом ООО «Компания БКС», Соглашением о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № 6 к Регламенту, а также Тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющимися Приложением № 11 к Регламенту.

В силу п. 1.4. Приложения № 6 с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок, в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, сделок с иностранной валютой являются предоставленными Клиентом в обеспечение выполнения Клиентом обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента срочных сделок, обязательств по выплате/возмещению Клиентом ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов. В соответствии с п. 2.7. Приложения № 6 активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам и активных заявок, именуются гарантийным обеспечением. Согласно п. 5.3.1. Приложения № 6 Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, и суммы модуля текущей вариационной маржи, и имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке.

Так ДД.ММ.ГГГГ ответчиком были поданы торговые поручения: № на покупку 1 фьючерсных контрактов CL-4.20; № на покупку 3 фьючерсных контрактов CL-4.20; № на покупку 4 фьючерсных контрактов CL-4.20; № на покупку 6 фьючерсных контрактов CL-4.20; № на покупку 5 фьючерсных контрактов CL-4.20; № на покупку 5 фьючерсных контрактов CL-4.20; № на покупку 5 фьючерсных контрактов CL-4.20.

У ООО «Компания БКС» отсутствовали законные основания для непринятия и/или неисполнения поручений клиента, так как они были поданы в ООО «Компания БКС» в соответствии с положениями Регламента, в том числе с соблюдением порядка подачи торговых поручений и процедуры идентификации клиента.

Во исполнение поручений были заключены сделки №, являющиеся производными финансовыми инструментами (расчетные фьючерсные контракты на нефть марки Light Sweet Crude Oil.

Из положений ст. ст. 2, 5 ФЗ от 21.11.2011 N 325-ФЗ «Об организованных торгах» следует, что организатором торговли выступает биржа.

В соответствии с п. 6 ст. 2 ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности. При этом клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России (п.5 ст.2).

Условия Контракта и порядок его исполнения определяются Спецификацией фьючерсного контракта на нефть Light Sweet Crude Oil, Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр». Спецификация, Правила торгов и Правила клиринга разрабатываются ПАО Московская Биржа и НКО НКЦ (АО) и размещены в свободном доступе на их официальных сайтах. В соответствии с п.п. 3.1-3.3 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС» (Приложение №6 к Регламенту), ответчик подтвердил факт ознакомления и согласия с действующими Правилами, Спецификациями.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации фьючерсного контракта на нефть Light Sweet Crude Oil указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации). Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является сырая нефть сорта Light Sweet Crude Oil. В силу п. 2.1.1. Спецификации Стороны Контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива. В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

В соответствии с п. 2.2.2. Спецификации, в целях определения Обязательства по расчетам текущая Расчетная цена (цена исполнения Контракта) считается равной значению расчетной цены (Settle Price) соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures, которая определяется биржей NYMEX и публикуется на сайте CME Group по адресу www.cmegroup.com в последний торговый день, предшествующий дню исполнения соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures.

21.04.2020 в 01:46 по московскому времени ПАО Московская Биржа на своем официальном сайте объявила о приостановке торгов Контрактом в дневную торговую сессию 21.04.2020. В этом же сообщении ПАО Московская Биржа объявила, что Ценой исполнения контракта является значение расчетной цены соответствующего фьючерса, которая определяется биржей NYMEX по итогам торгов 20 апреля, и равна минус 37,63 долларов за баррель.

В соответствии с п. 1.9. Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям спецификации вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

В дату исполнения Контракта, 21.04.2020, Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр», являющаяся клиринговой организацией, рассчитала размер вариационной маржи, подлежащей уплате клиентом, исходя из определённой ПАО Московская биржа Цены исполнения Контракта.

По состоянию на 30.04.2020 на брокерском счете по Генеральному соглашению № 664216/19-срм от 06.11.2019 образовалась задолженность в размере 633 053,13 руб. Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 126,28 руб. + 27 746 674,17 руб. – 28 379 853,58 руб. = - 633 053,13 рублей.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности, а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Как было установлено судом первой инстанции, доводы ответчика относительно незаконности действий ПАО «Московская Биржа ММВБРТС», Московская Биржа, ООО «БКС» в отношении организации торгов контрактами на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20): неизменения размеров гарантийного обеспечения по контрактам на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20); -неизменения ДД.ММ.ГГГГ нижней границы цен по контрактам на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20); экспирации контрактов на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) по цене $37,63 являлись предметом рассмотрения в Арбитражном суде НСО в рамках поданного Степкиным С.И. иска о признании незаконными действий ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС» по непредставлению возможности отозвать активные заявки Степкина С.И. по фьючерсным контрактам на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) 29 заявок (заявка ДД.ММ.ГГГГ 19:12:44 1 шт., ДД.ММ.ГГГГ 19:12:44 2 шт., ДД.ММ.ГГГГ 17:30:19 2 шт., ДД.ММ.ГГГГ 17:30:19 1 шт., ДД.ММ.ГГГГ 21:43:11 5 шт., ДД.ММ.ГГГГ 21:42:13 6 шт., ДД.ММ.ГГГГ 19:12:44 1 шт., ДД.ММ.ГГГГ 19:12:44 1 шт., ДД.ММ.ГГГГ 17:30:19 2 шт., ДД.ММ.ГГГГ 17:30:19 1 шт., ДД.ММ.ГГГГ 19:25:15 1 шт., ДД.ММ.ГГГГ 21:49:02 5 шт., ДД.ММ.ГГГГ 21:44:32 5 шт., ДД.ММ.ГГГГ 21:43:11 5 шт.); о признании незаконным бездействия Небанковской кредитной организации «Национальный Клиринговый центр» (Акционерное общество), выразившегося в неизменении ДД.ММ.ГГГГ нижней границы цен по контрактам на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20); о признании незаконными действий ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС», ООО «БКС» по экспирации контрактов на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) по цене $37,63.

Решениями первой и второй инстанции доводы Стекина С.И. были признаны судами не состоятельными, его требования не подлежащими удовлетворению, а действия всех ответчиков признаны судами законными и обоснованными (дело А45-518/2021).

Так, арбитражным судом было установлено, что условия Контракта и порядок его исполнения определяются не брокером, а Спецификацией фьючерсного контракта на нефть Light Sweet Crude Oil (далее - Спецификация), Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа (далее - Правила торгов) и Правилами клиринга на срочном рынке НКО НКЦ (АО). Спецификация, Правила торгов и Правила клиринга разрабатываются ПАО Московская Биржа и НКО НКЦ (АО) и размещены в свободном доступе на их официальных сайтах.

В соответствии с пунктами 3.1 -3.3 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС» (Приложение №6 к Регламенту) клиент подтвердил факт ознакомления и согласия с действующими Правилами, Спецификациями.

Согласно пункту 2.2.2. Спецификации в целях определения обязательства по расчетам текущая Расчетная цена (цена исполнения Контракта) считается равной значению расчетной цены (Settle Price) соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil.

Как следует из материалов дела, 21.04.2020 в 01:46 по московскому времени ПАО Московская Биржа на своем официальном сайте объявила о приостановке торгов Контрактом в дневную торговую сессию 21.04.2020. В этом же сообщении ПАО Московская Биржа объявила, что ценой исполнения контракта является значение расчетной цены соответствующего фьючерса, которая определяется биржей NYMEX по итогам торгов 20 апреля, и равна минус 37,63 долларов за баррель.

В дату исполнения Контракта 21.04.2020 Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (НКО НКЦ (АО), являющаяся клиринговой организацией, рассчитала размер вариационной маржи, подлежащей уплате клиентом, исходя из определённой ПАО Московская биржа цены исполнения Контракта.

Свои обязательства ООО «Компания БКС» выполнило надлежащим образом и в полном объеме.

Дальнейшее исполнение Контрактов осуществлялось ПАО Московская биржа и АО НКО «НКЦ» без участия ООО «Компания БКС».

Разработку правил и оказание услуг по проведению организованных торгов осуществляет исключительно организатор торгов (Московская биржа); клиринговую деятельность, разработку и согласование правил клиринга осуществляет исключительно клиринговая организация (НКО НКЦ АО).

ПАО Московская Биржа является организатором торговли, в том числе, на срочном рынке, действующим на основании лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, выданной ФСФР России.

В соответствии с пунктом 2.8 Правил организованных торгов на срочном рынке ПАО Московская Биржа (утв. Решением Наблюдательного Совета ПАО Московская Биржа 13.12.2017, протокол №15 (далее – Правила организованных торгов) торги на срочном рынке осуществляются с участием клиринговой организации – центрального контрагента.

В свою очередь, ООО «Компания БКС» осуществляет брокерскую деятельность, на что имеет соответствующую лицензию. Брокер в осуществлении указанных мероприятий участия не принимает и не может нести ответственность за действия организатора торгов, клиринговой организации.

События, произошедшие 20-21 апреля 2020 года на срочном рынке по Контракту CL-4.20 произошли в следствие рыночных факторов и действий Московской биржи и НКО НКЦ АО, без участия брокеров, которые никак не могли повлиять на принимаемые организатором торгов и клиринговой организацией решения.

В соответствии с пп. 37.4., 37.4.1. Регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе при нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ключевой ставки ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

С учетом изложенного, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о взыскании с ответчика в пользу ООО «Компания БКС» задолженности в размере 633 053,13 руб. и неустойки в размере 8 112,07 руб., признав представленный истцом расчет неустойки в сумме 16 224,14 руб. ошибочным.

При этом судебная коллегия исходит из того, доказательств, подтверждающих отсутствие у ответчика обязательств по погашению задолженности и неустойки, по выполнению возложенных на ответчика обязательств указанных в Генеральном соглашении, в нарушение ст. 56 ГПК РФ, ответчиком не представлено.

Мотивы, по которым суд первой инстанции пришел к выводу об удовлетворении исковых требований, изложены в мотивировочной части решения, и оснований с ними не согласиться судебная коллегия не усматривает, поскольку они основаны на исследованных судом доказательствах, которым дана надлежащая правовая оценка, основаны на правильном применении норм материального права.

Аргументы апелляционной жалобы не опровергают выводов суда, были предметом исследования и оценки судом первой инстанции, необоснованность их отражена в судебном решении с изложением соответствующих мотивов, не содержат обстоятельств, нуждающихся в дополнительной проверке.

При этом доводы подателя жалобы относительно программного обеспечения QUIK не могут быть приняты во внимание, поскольку истец не является правообладателем исключительных прав на программное обеспечение и не является разработчиком программного обеспечения. При этом в соответствии с условиями соглашения об использовании данной системы, истец предоставляет в пользование клиентам программное обеспечение в том виде и техническом состоянии, в котором данное программное обеспечение было предоставлено компании от правообладателя исключительных прав на данное программное обеспечение.

Ни Регламент, ни Соглашение об использовании данной системы не предусматривают формирование отчетов о подключении клиента, соответственно доводы подателя жалобы об необходимости истребовании таких отчетов, не состоятельны.

Кроме того, как следует из материалов дела, такие доказательства сторона ответчика не просила истребовать в суде первой инстанции при разрешении спора по существу.

При этом суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения суда первой инстанции по имеющимся в деле доказательствам.

Более того, документы о не истребовании которых податель жалобы ссылается с своей апелляционной жалобе не имеют отношения в спорному периоду.

Не влекут отмену обжалуемого судебного акта доводы апелляционной жалобы о нарушении судом первой инстанции норм процессуального права, выразившемся в не организации участия ответчика в судебном разбирательстве посредством использования систем видеоконференц-связи по месту жительства последнего, о чем он заранее ходатайствовал.

Согласно ст. 155.1 ГПК РФ при наличии в судах технической возможности осуществления видеоконференц-связи лица, участвующие в деле, их представители, а также свидетели, эксперты, специалисты, переводчики могут участвовать в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи при условии заявления ими ходатайства об этом или по инициативе суда.

Указанная норма, предусматривающая дополнительный способ участия сторон в судебном заседании, не содержит каких-либо положений, позволяющих судье произвольно отказывать в удовлетворении ходатайств об участии в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи, направлена на обеспечение принятия судом законного и обоснованного решения.

Как следует из материалов дела, ДД.ММ.ГГГГ от ответчика в адрес суда поступило ходатайство об участии в судебном заседании, назначенном на ДД.ММ.ГГГГ на 15:30 мин., путем использования систем видеоконференц-связи на базе Кировского районного суда <адрес> (л.д. 8 Т.2).

ДД.ММ.ГГГГ от ответчика в адрес суда поступило ходатайство об участии в судебном заседании, назначенном на ДД.ММ.ГГГГ на 14:00 мин., путем использования систем видеоконференц-связи на базе Кировского районного суда <адрес> (л.д. 99 Т.2).

Судебное заседание ДД.ММ.ГГГГ проводилось посредством ВКС с Кировским районным судом <адрес> с участием ответчика и его представителя (л.д. 118 Т.2).

ДД.ММ.ГГГГ от ответчика в адрес суда поступило ходатайство об участии в судебном заседании, назначенном на ДД.ММ.ГГГГ на 08:10 мин., путем использования систем видеоконференц-связи на базе Кировского районного суда <адрес> (л.д. 145 Т.2).

Назначенное на ДД.ММ.ГГГГ судебное заседание откладывается на ДД.ММ.ГГГГ на 14:30 (л.д. 148 Т.2), в Кировский районный суд <адрес> направляется заявка на проведение судебного заседания с использованием ВКС (л.д. 147 Т.2).

ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 153 Т.2) Кировским районным судом <адрес> подтверждена возможность проведения ДД.ММ.ГГГГ судебного заседания с использованием ВКС.

Судебное заседание, назначенное на ДД.ММ.ГГГГ, было отложено на ДД.ММ.ГГГГ на 14:00 ввиду неявки лиц, участвующих в деле (л.д. 154 Т.2), в Кировский районный суд <адрес> направлена заявка на проведение судебного заседания с использованием ВКС (л.д. 155 Т.2).

С целью извещения ответчика о дате и времени рассмотрения сотрудником суда первой инстанции осуществлялись звонки на известные телефонные номера для связи со Степкиным С.И., ответа на которые не следовало, направлялись судебные извещения на почтовый адрес, электронную почту ответчика, телеграмма на адрес ответчика, смс-сообщения с информацией о дате и времени судебного заседания (л.д. 156-163 Т.2).

ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 169 Т.2) Кировским районным судом <адрес> подтверждена возможность проведения ДД.ММ.ГГГГ судебного заседания с использованием ВКС.

Однако ДД.ММ.ГГГГ к 14:00 по новосибирскому времени (11:00 - по саратовскому) ответчик в Кировский районный суд <адрес> не явился, что следует из протокола судебного заседания (л.д. 197-198 Т.2).

На основании изложенного, судебная коллегия полагает, что судом первой инстанции были приняты исчерпывающие меры по организации участия ответчика в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи.

Кроме того, как видно из материалов дела судебные заседания неоднократно откладывались, и ответчик не был лишен возможности изложить свою позицию относительно всех аспектов дела путем представления письменных объяснений, либо обеспечения своего личного участия, или участия своего представителя Центральном районном суде <адрес>.

Таким образом, нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, несоответствие выводов судов обстоятельствам дела, которые могли бы явиться основанием для изменения или отмены обжалуемых судебных актов, судебной коллегией не установлено, что влечет отказ в удовлетворении апелляционной жалобы.

Руководствуясь ст. ст. 328 - 330 ГПК РФ, судебная коллегия

О П Р Е Д Е Л И Л А:

Решение Центральный районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ в пределах доводов апелляционной жалобы оставить без изменения, апелляционную жалобу Степкина С.И. - без удовлетворения.

Председательствующий

Судьи