Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании по докладу судьи Фатьяновой И.П. гражданское дело по апелляционной жалобе ответчика ООО «<данные изъяты>» на заочное решение Центрального районного суда г.Новокузнецка Кемеровской области от 18.11.2014 года по иску прокурора Центрального района г. Новокузнецка к Обществу с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» о признании бездействия незаконным и о понуждении к совершению действий,

УСТАНОВИЛА:

Прокурор Центрального района г.Новокузнецка обратился в суд с иском к ООО «<данные изъяты>» о признании бездействия незаконным и о понуждении к совершению действий.

Требования мотивированы тем, что в ходе проверки проведенной Прокуратурой района исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлены грубые нарушения требований закона в деятельности ООО «<данные изъяты>», а именно, в ООО «<данные изъяты>» разработанные и утвержденные в установленном порядке правила внутреннего контроля отсутствуют; специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, не назначено. Истец считает, что указанное препятствует деятельности государства, направленной на обеспечение снижения опасности легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, нарушает интересы общества и государства. По результатам прокурорской проверки в адрес ООО «<данные изъяты>» было внесено представление об устранении нарушений закона. Требования прокурора ООО «<данные изъяты>» не были признаны обоснованными и не были удовлетворены.

Просит суд признать бездействие ООО «<данные изъяты>», выразившееся в длительном непринятии мер по разработке и утверждению Правил внутреннего контроля и программ их осуществления, а также в не назначении должностного лица, ответственного за их соблюдение, незаконным; обязать ООО «<данные изъяты>» разработать Правила внутреннего контроля и программы их осуществления в соответствии с Постановлением правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», обязать ООО «<данные изъяты>» назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ их осуществления, установить ответчику срок для совершения вышеуказанных действий в течение 1 месяца со дня вступления решения суда в законную силу; в случае удовлетворения исковых требований и вступления решения суда в законную силу обязать ООО «<данные изъяты>» вернуться к рассмотрению представления прокурора Центрального района г. Новокузнецка № № от ДД.ММ.ГГГГ об устранении нарушений закона.

Заочным решением Центрального районного суда города Новокузнецка Кемеровской области от 18.11.2014 года постановлено:

Исковые требования прокурора Центрального района г. Новокузнецка к Обществу с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» о признании бездействия незаконным и о понуждении к совершению действий удовлетворить частично.

Признать незаконным бездействие Общества с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>», выразившееся в длительном непринятии мер по разработке и утверждению Правил внутреннего контроля и программ их осуществления, а также в не назначении должностного лица, ответственного за их соблюдение.

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» разработать Правила внутреннего контроля и программы их осуществления в соответствии с Постановлением правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», а также назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ их осуществления, установить ответчику срок для совершения вышеуказанных действий в течение 1 месяца со дня вступления решения суда в законную силу.

В удовлетворении иных требований прокурора Центрального района г. Новокузнецка отказать.

В апелляционной жалобе ООО «<данные изъяты>» в лице генерального директора ФИО8., просит решение отменить и принять по делу новое решение.

Указывает, что ООО «<данные изъяты>» не оказывает посреднические услуги по операциям с денежными средствами или имуществом при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Основным видом деятельности ООО «<данные изъяты>» является сдача в наем собственного нежилого недвижимого имущества (ОКВЭД 70.20.2) а следовательно ООО «<данные изъяты>» не обязано разрабатывать Правила внутреннего контроля и программы их осуществления, а также назначать должностное лицо, ответственное за их соблюдение.

Считает, что решение вынесено с нарушением норм материального права, судом не учтены все обстоятельства, имеющие решающее значение по делу, суд не дал объективной оценки всем обстоятельствам дела.

Относительно апелляционной жалобы прокурором, участвующим в деле поданы возражения, согласно которых просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, возражений, проверив законность и обоснованность решения суда в соответствии с ч.1 ст.327.1 ГПК РФ, судебная коллегия приходит к следующему.

В соответствии со ст.5 ч.1 п.9 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствии со ст.7 ч.2 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля организаций разрабатываются в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

В соответствии с постановлением Госстандарта Российской Федерации от 06.11.2001 № 454-ст «О принятии и введении в действие ОКВЭД» общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД) входит в состав Единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации (ЕСКК) Российской Федерации. ОКВЭД предназначен для классификации и кодирования видов экономической деятельности и информации о них. Объектами классификации в ОКВЭД являются виды экономической деятельности. ОКВЭД включает перечень классификационных группировок видов экономической деятельности и их описания. В ОКВЭД использованы иерархический метод классификации и последовательный метод кодирования.

Код группировок видов экономической деятельности состоит из двух-шести цифровых знаков и его структура представлена в следующем виде: XX. - класс; ХХ.Х - подкласс; ХХ.ХХ - группа; ХХ.ХХ.Х - подгруппа; ХХ.ХХ.ХХ - вид.

ОКВЭД включает в себя описания видов экономической деятельности, раскрывающие содержание группировок и (или дающие) отсылки к другим группировкам классификатора. При этом описания вышестоящих группировок распространяются на все входящие в них группировки. Виды деятельности «Предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде жилого недвижимого имущества», «Предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде нежилого недвижимого имущества» имеют коды ОКВЭД 70.31.11., ОКВЭД 70.31.12., и являются подклассом вышестоящей группировки «Предоставление посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом», имеющей код ОКВЭД 70.3.

Судом первой инстанции установлено, что согласно п. 2.2 Устава ООО «<данные изъяты>» Общество осуществляет следующие виды деятельности, в том числе, предоставление посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом; предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого жилого/нежилого имущества.

В силу выписки из Единого государственного реестра юридических лиц дополнительным видом деятельности ООО «<данные изъяты>» является предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества (ОКВЭД 70.31.1); предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде жилого недвижимого имущества (ОКВЭД 70.31.11); предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде нежилого недвижимого имущества (ОКВЭД 70.31.22).

ООО «<данные изъяты>» вправе заниматься предоставлением посреднических услуг при покупке, продаже, аренде недвижимого имущества, и, соответственно, является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в связи с чем, обязано исполнять требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: разработать и утвердить в установленном порядке правила внутреннего контроля; назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.

В нарушение вышеуказанных требований закона в ООО «<данные изъяты>» разработанные и утвержденные в установленном порядке правила внутреннего контроля отсутствуют, специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, не назначено.

Несоблюдение требований ст.7 ч.2 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» препятствует деятельности государства, направленной на обеспечение снижения опасности легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, нарушает интересы общества и государства.

При таких обстоятельствах, учитывая положения пункта 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, судебная коллегия полагает обоснованным вывод суда о том, что ООО «<данные изъяты>» обязано разработать Правила внутреннего контроля и программы их осуществления в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций) и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», а также назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ их осуществления, установив ответчику срок для совершения вышеуказанных действий в течение 1 месяца со дня вступления решения суда в законную силу.

Доводы апеллянта о необоснованности требований прокурора при отсутствии доказательств фактического осуществления указанного вида деятельности, нельзя признать обоснованными, они были предметом судебного разбирательства, направлены на иное толкование норм материального права и иную оценку собранных по делу доказательств, которым суд в их совокупности дал надлежащую оценку.

Таким образом, судом первой инстанции правильно определены правоотношения, возникшие между сторонами по настоящему делу, а также закон, подлежащий применению, в полном объеме определены и установлены юридически значимые обстоятельства, доводам сторон и представленным доказательствам дана правовая оценка в их совокупности.

Доводы апелляционной жалобы не содержат аргументов, опровергающих правильность выводов суда первой инстанции, в решении по ним содержатся правильные и мотивированные выводы.

На основании изложенного, руководствуясь ст.328 ГПК РФ, судебная коллегия

О П Р Е Д Е Л И Л А :

Заочное решение Центрального районного суда города Новокузнецка Кемеровской области от 18.11.2014 года оставить без изменения. Апелляционную жалобу без удовлетворения.

Председательствующий: Фатьянова И.П.

Судьи: Жуленко Н.Л.

ФИО1