Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по апелляционной жалобе ФИО1 на решение Ленинского районного суда г.Новороссийска Краснодарского края от 09 января 2017 года.

Заслушав доклад судьи, судебная коллегия,

установила:

ФИО1 обратился в суд с исковым заявлением к ПАО «НМТП», АО «Независимая регистраторская компания», АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (АО «ФИНАМ») о признании сделки недействительной и применении последствие недействительной сделки, в котором просил суд признать недействительными: передаточное распоряжение от 03 июня 2010 года «О зачислении на лицевой счет ЗАО «Национальный депозитарный центр» Акций (обыкновенная именная.) государственный регистрационный номер выпуска <...> списанных с лицевого счета <...> акционера ФИО2; передаточное распоряжение <...> «О зачислении на лицевой счет ЗАО «Национальный депозитарный центр» акций (обыкновенная именная) государственный регистрационный номер выпуска 1<...> штук акций на сумму <...>, списанных с лицевого счета <...> акционера ФИО2; применить последствия недействительности сделки; включить в наследственное имущество наследодателя ФИО2 имущество, состоящее из обыкновенных именных акций ПАО «Новороссийский морской торговый порт» (гос. peг. номер выпуска <...>) в количестве <...>.; обязать регистратора АО «Независимая регистраторская компания» (<...> списать со счета номинального держателя акций Небанковская Кредитная Организация ЗАО «Национальный депозитарный центр» (НКО ЗАО НРД) обыкновенные именные акции ПАО «Новороссийский морской торговый порт» (<...> количестве <...> и зачислить на лицевой счет <...> наследодателя ФИО2

В обоснование исковых требований указал, что 19 августа 2010 года умер отец истца, ФИО2 После его смерти открылось наследство, принятое наследниками в установленные сроки. До смерти у отца имелись акции ПАО «НМТП». По его заявлению, при принятии наследства нотариусом был направлен запрос от 12 октября 2010 в адрес АО «Независимая регистраторская компания о представлении выписки из реестра акционеров о наличии у его отца акций ПАО «Новороссийский морской торговый порт», но оказалось акции с лицевого счёта отца списаны передаточными распоряжениями по доверенности от 26.03.2010 года третьим лицом ФИО3 Передаточным распоряжением от 03.06.2010 года, от имени отца ФИО2 передано депозитарию ЗАО «Национальный депозитарный центр» <...><...> Передаточным распоряжением от 19.08.2010 года передано ЗАО «Национальный депозитарный центр» <...> рублей. Акции были списаны регистратором с лицевого счета <...> отца - ФИО2 Предъявление передаточного распоряжения регистратору является односторонней сделкой. В передаточных распоряжениях указаны основания отчуждения акций: договор купли-продажи ценных бумаг <...>, и договор купли-продажи ценных бумаг <...>. Однако ФИО3 не приступил к исполнению обязательств указанных договоров. Договоры истцом оспариваются в судебном порядке в другом процессе, как недействительные сделки. При оформлении наследства третьим лицом ФИО3 скрывалась, из-за чего в наследственную массу не вошло имущество, состоящее из акций ПАО «Новороссийский морской торговый порт» в количестве <...>. Часть сделки была совершена после смерти отца ФИО2 Выданная доверенность третьему лицу, утратила своё действие в день смерти отца. ФИО3 не имел права даже формально проводить сделку 19 августа 2010 по отчуждению <...>. Отчуждение акций ФИО3 скрыл. Акции на свое имя у регистратора не зарегистрировал, а перевел их на счет номинального держателя акций в депозитарий ЗАО «Национальный депозитарный центр». 20.08.2010 года регистратором АО «Независимая регистраторская компания» была предоставлена депозитарию НКО ЗАО НРД справка о движении ценных бумаг, подтверждающая зачисление <...> обыкновенных именных акций ПАО «НМТП» (гос. peг. номер выпуска <...>) в количестве <...>, на лицевой счет номинального держателя НКО ЗАО НРД в реестре с лицевого счета отца ФИО2 Регистратор АО «Независимая регистраторская компания» несет ответственность за достоверность и правильность ведения реестра акционеров. Чтобы завуалировать сделку с акциями, ФИО3 как владелец ценных бумаг, акции на свое имя у регистратора АО «Независимая регистраторская компания» не оформил, а передал на учёт и хранение и управление в депозитарий ЗАО «ФИНАМ». Указанные ценные бумаги на основании поручения депонента Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ» были зачислены на счет номинального держателя акций, открытый в НКО ЗАО НРД. ЗАО «ФИНАМ» ведет учёт прав владельцев ценных бумаг по депозитарным договорам с клиентами, согласно клиентскому регламенту, даёт расшифровки владельцев акций регистратору на номинального держателя депозитария ЗАО НРД для участия в собрании акционеров. ЗАО «ФИНАМ» принял в управление у ФИО3 оспариваемый истцом пакет акций, как принадлежащий ему, лишь на основании предъявленных договоров купли-продажи и доверенности. Депозитарий ЗАО «ФИНАМ» не истребовал у ФИО3 выписку из реестра акционеров от регистратора «Независимая регистраторская компания» подтверждающую его право собственности на эти ценные бумаги. ЗАО «ФИНАМ и АО «Независимая регистраторская компания» не выполнили положения пункта 2.4 статьи 149 и статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктов 7.3, 7.7 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 года №27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Не был открыт лицевой счет правообладателя акций ФИО3, т.е не было регистрации прав собственности на акции данного лица, а акции были переданы депозитариям в управление и списаны регистратором со- счета владельца акций - отца ФИО2 Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги. Акции списаны (отчуждены) с лицевого счета отца передаточным распоряжением от 03.06.2010, и передаточным распоряжением от 19. 08.2010 года, по доверенности от 26.03.2010 года третьим лицом ФИО3 Третье лицо ФИО3 не имел права использовать доверенность в отношении себя лично, так как действующая редакция части 3 статьи 182 Гражданского кодекса Российской Федерации предусматривает, что представитель не может совершать сделки от имени, представляемого в отношении себя лично. Он не может также совершать такие сделки в отношении другого лица, представителем которого он одновременно является. А в соответствии с частью 6 статьи 188 Гражданского кодекса Российской Федерации действие доверенности прекращается в связи со смертью гражданина, выдавшего доверенность. По недействующей доверенности 19 августа 2010 отчужденно <...> рублей. Наследниками являются: ответчик ФИО3, истец - ФИО1, и его мать - ФИО4, которым на основании статьи 1142 Гражданского кодекса Российской Федерации выданы свидетельства о праве на наследство по закону в размере <...>. Акции в наследственное имущество не вошли. О смерти отца третье лицо - ФИО3 знал, и лично присутствовал на похоронах. Таким образом, истец считает, что списание акций ПАО «Новороссийский морской торговый порт», которыми владел его отец, произведено незаконно, и истец как наследник лишён права на наследственное имущество в виде акций.

В ходе рассмотрения дела ФИО1 уточнил исковые требования, просил признать недействительными: передаточное распоряжение от 03 июня 2010 года «о зачислении на лицевой счет ЗАО «Национальный депозитарный центр» акций (обыкновенная именная.) государственный регистрационный номер выпуска <...><...> списанных с лицевого счета <...> акционера ФИО2; передаточное распоряжение от 19 августа 2010 года «О зачислении на лицевой счет ЗАО «Национальный депозитарный центр» акций (обыкновенная именная) государственный регистрационный номер выпуска 1<...> 298 штук акций на сумму <...>, списанных с лицевого счета №<...> акционера ФИО2 применить последствия недействительности сделки: взыскать с ПАО «НМТП», ЗАО «ФИНАМ», регистратора АО «Независимая регистраторская компания» в порядке солидарной ответственности акции обыкновенные бездокументарные (гос. рег. номер выпуска <...>) в количестве <...>; признать за ним право <...> от общего числа имущества наследодателя ФИО2, состоящего из обыкновенных именных акций ПАО «НМТП» (гос. peг. номер выпуска <...>) в количестве <...>

В судебном заседании ФИО1 поддержал заявленные исковые требования, просил суд их удовлетворить.

Представитель ПАО «НМТП» по доверенности ФИО5 в судебном заседании просила в удовлетворении исковых требований отказать.

Представитель третьего лица ФИО3 по доверенности ФИО6 в судебном заседании просил отказать в удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме.

Решением Ленинского районного суда г.Новороссийска 09 января 2017 года в удовлетворении иска ФИО1 к ПАО «НМТП», АО «Независимая регистраторская компания», АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (АО «ФИНАМ») о признании сделки недействительной и применении последствие недействительной сделки отказано в полном объеме.

В апелляционной жалобе, поданной в Краснодарский краевой суд, ФИО1 просит решение Ленинского районного суда г.Новороссийска от 09 января 2017 года отменить, принять по делу новое решение об удовлетворении заявленных исковых требований. В обоснование доводов жалобы указал, что решение суда первой инстанции незаконно, необоснованно, вынесено с нарушением норм материального и процессуального права, на основании противоречивых доказательств, без полного исследования всех материалов и обстоятельств дела.

В возражениях на апелляционную жалобу представитель НКО АО НРД по доверенности ФИО7 просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, а жалобу – без удовлетворения.

Проверив материалы дела, выслушав ФИО1, обсудив доводы апелляционной жалобы, возражений, судебная коллегия полагает, что решение суда первой инстанции не подлежит отмене.

Как следует из материалов дела, 12.05.2010 года и 03.08.2010 года между ФИО2 и ответчиком ФИО3 были заключены в простой письменной форме договоры купли-продажи обыкновенных именных акций бездокументарно формы выпуска ОАО (ПАО «Новороссийский морской, торговый, порт».

По договору купли-продажи от 12.08.22010 года ФИО2 передано в собственность ФИО3 <...>, по договору от 19.08.2010 года <...>

В соответствии с условиями договоров, для оформления покупателем сделки, продавец подписывает передаточное распоряжение держателю реестра акционеров эмитента. Расчет между продавцом и покупателем производится при подписании настоящего договора и передаточного распоряжения продавцом (п.п. 2.2.,2.3 договора).

26.03.2010 года ФИО2 на имя ФИО3 оформлена доверенность, согласно которой ФИО3 уполномочен управлять и распоряжаться по своему усмотрению всеми, принадлежащими ФИО2 по праву собственности обыкновенными именными акциями ОАО «Новороссийский морской торговый порт», в том числе совершать все действия, связанные перерегистрацией акций, открывать и закрывать ДЕПО, получать справки и документы, переводить акции на другого владельца, осуществлять блокировку и разблокировку акций, совершать междепозитивные переводы, корректировать параметры счетов ДЕПО, проводить любые операции со счетом депо и реестродержателем, получать денежные средства по акцептованным офертам, подавать оферты в ОАО «Новороссийский морской торговый порт» с указанием цены, количества акций, адреса для получения корреспонденции и банковского счета, оплачивать расходы, с правом получения дивидендов, иных, причитающихся денежных средств, в том числе, с банковских счетов, продать, обменять, заложить, принадлежащие ему акции ОАО «Новороссийский морской торговый порт» любым лицам, по цене и на условиях по своему усмотрению.

03.06.2010 года ФИО3, на основании указанной доверенности, оформлено передаточное распоряжение о регистрации обыкновенных именных акций ОАО «Новороссийский морской торговый порт» в количестве <...> на имя ЗАО «Национальный депозитарный центр» - номинального держателя акций. Как следует из передаточного распоряжения, основанием для внесения записи в реестр являются договор междепозитарного счета депо от 06.7.2001 года, депозитарный договор от <...> и договор купли-продажи от <...>

19.08.2010 года ФИО3 на основании указанной доверенности оформлено передаточное распоряжение о регистрации обыкновенных именных акций ОАО «Новороссийский морской торговый порт» в количестве <...> на имя ЗАО «Национальный депозитарный центр» - номинального держателя акций. Основанием для внесения записи в реестр, как указано в распоряжении, являются договор междепозитарного счета депо <...>, депозитарный договор от <...> и договор купли-продажи от <...>

19.08.2010 года ФИО2 умер, о чем 19.08.2010 года, что подтверждается свидетельством о смерти <...> №<...>

Из материалов дела следует, что с заявлением о принятии наследства, открывшегося в связи со смертью ФИО2, к нотариусу по месту открытия наследства обратились сын ФИО1, супруга ФИО4 и сын ФИО3, которым на основании статьи 1142 Гражданского кодекса Российской Федерации выданы свидетельства о праве на наследство по закону в размере <...>.

Ранее ФИО1 обращался в Симоновский районный суд г.Москвы с исковым заявлением к ФИО3 о признании недействительными договоров купли-продажи акций ОАО (ПАО) «Новороссийский морской торговый порт» от 12.05.2010 года и от 03.08.2010 года, заключенных между его отцом ФИО2, умершим 19.08.2010 года, и ответчиком, по основаниям, предусмотренным статьями 168 и 179 Гражданского кодекса Российской Федерации. Помимо признания данных сделок недействительными истец просил применить последствия их недействительности, взыскать с ответчика стоимость <...> указанных акций в размере <...><...>, ссылаясь на то, что он является одним из трех наследников по закону имущества ФИО1 и на то, что его отцом ФИО3 не были подписаны передаточные распоряжения и между сторонами не был произведен расчет за приобретенные акции, что является нарушением пунктов 2.2 и 2.3 договоров купли-продажи от 12.05.2010 года и от 03.08.2010 года.

Решением Симоновского районного суда г.Москвы от 15.06.2016 г. в удовлетворении иска ФИО1 к ФИО3 о признании договоров купли-продажи акций недействительными и применении последствий недействительности сделки было отказано.

Апелляционным определением судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда от 04 октября 2016 года решение Симоновского районного суда г.Москвы от 15 июня 2016 года оставлено без изменения, а апелляционная жалоба истца ФИО1 без удовлетворения.

В соответствии с частью 2 статьи 61 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным постановлением по ранее рассмотренному делу, обязательны для суда. Указанные обстоятельства не доказываются вновь и не подлежат оспариванию при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, суд первой инстанции правильно указал, что обстоятельства, установленные вышеуказанными судебными постановлениями, обязательны при рассмотрении настоящего дела.

Судом первой инстанции также установлено, что между АО «ФИНАМ» (Брокер) и ФИО3 (Клиент) заключены договор о брокерском обслуживании (Договор присоединения №<...>) путем присоединения последнего к Регламенту брокерского обслуживания АО «ФИНАМ» (ранее имел наименование «Регламент ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения)»), депозитарный договор счета депо №<...> путем присоединения последнего к Депозитарному договору счета депо АО «ФИНАМ».

НКО АО НРД осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг и является, правопреемником ЗАО «Национальный депозитарный центр» в результате реорганизации в форме присоединения.

<...> Брокеру были предоставлены поручения Клиента на прием ценных бумаг: обыкновенных акций ОАО «Новороссийский морской торговой порт» в количестве <...>

Указанные поручения были направлены Брокеру Клиентом в электронной форме через Личный кабинет, доступ в который был предоставлен Брокером, и подписаны электронной подписью, предоставленной Клиенту для использования в рамках брокерского и депозитарного обслуживания.

Ценные бумаги были зачислены на счет депо ФИО3 <...>, открытый в АО «ФИНАМ», на основании поручений от <...> 13<...> на депозитарную операцию приема ценных бумаг, поданных Брокером в Депозитарий АО «ФИНАМ» во исполнение полномочий оператора счета депо ФИО3

Поскольку на счете Депо номинального держателя АО «ФИНАМ» учет и удостоверение ценных бумаг его клиентов (депонентов) ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), в соответствии с пунктом 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России <...>. АО «ФИНАМ» также выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов. Поэтому согласно части 5 статьи 8.3. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя, сведениями о дальнейшем движении указанных ценных бумаг НКО АО НРД не располагает. В настоящее время Ценные бумаги на счете депо ФИО3 в АО «ФИНАМ» также учитываются.

Доказательств свидетельствующих о том, что передаточное распоряжение было оформлено ФИО3 после того, как ему стало известно о прекращении доверенности, истцом не представлено, данный довод являлся предметом исследования судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда и отражен в определении от 04 октября 2016 года.

В соответствии со статьей 153 Гражданского кодекса Российской Федерации сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 28 и 29 Закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра; право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с пунктами 3.2 и 3.3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и пунктом 3.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (утв. Приказом ФСФР от 30.07.2013 года <...>) операции по лицевым и иным счетам, в том числе связанные с переходом прав на ценные бумаги, совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.

При этом из содержания абзаца 1 пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от <...> следует, что записи о переходе прав собственности на ценные бумаги регистратор обязан вносить в реестр при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц и иных документов, предусмотренных данным Положением.

В пункте 7.3.1 названного Положения в числе документов, необходимых для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги, также указаны передаточное распоряжение (передается регистратору) и документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных Положением (абзац 2 пункта 7.3 Положения).

Суд первой инстанции правильно указал, что действия по предоставлению регистратору ОАО «Регистратор НИКойл» передаточных распоряжений от 03.06.2010 года и от 19.08.2010 года являются действиями по исполнению Продавцом ФИО2 обязанности по передаче Покупателю ФИО3 ценных бумаг, что предусмотрено в пунктах 2.2 договоров купли-продажи Ценных бумаг от <...>, а не являются «второй частью сделки».

Кроме того, истцом по настоящему делу заявлены виндикационные требования об истребовании акций из чужого незаконного владения.

Однако в ходе рассмотрения дела установлено, что ФИО3 никогда не являлся депонентом НКО АО НРД, НКО АО НРД не открывал ему счета Депо для учета прав на ценные бумаги, НКО АО НРД не является владельцем акций, указанных в исковом заявлении; все ценные бумаги, которые учитываются на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария НКО АО НРД в реестре владельцев ПАО «НМТП» принадлежат иным лицам (депонентам НКО АО НРД и их клиентам).

Доказательств наличия у истца спорных акций, переведенных в 2010 году на лицевой счет номинального держателя ЗАО НДЦ в реестре, на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария НКО АО НРД в реестре в настоящее время, в материалы дела не представлено.

Таким образом, суд первой инстанции верно пришел к выводу, что исковые требования ФИО1 являются необоснованными и не нашли своего подтверждения в ходе рассмотрения дела.

В соответствии с частью 1 статьи 181 Гражданского кодекса Российской Федерации срок исковой давности по требованиям о применении последствий недействительности ничтожной сделки и о признании такой сделки недействительной (пункт 3 статьи 166) составляет три года. Течение срока исковой давности по указанным требованиям начинается со дня, когда началось исполнение ничтожной сделки, а в случае предъявления иска лицом, не являющимся стороной сделки, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о начале ее исполнения. При этом срок исковой давности для лица, не являющегося стороной сделки, во всяком случае не может превышать десять лет со дня начала исполнения сделки.

Судом первой инстанции установлено, что исполнение оспариваемых сделок началось: 03 июня 2010 года - договора купли-продажи от 12 мая 2010 года, 19 августа 2010 - договора купли-продажи от 03 августа 2010.

Таким образом, суд первой инстанции правильно указал, что установленный частью 1 статьи 181 Гражданского кодекса Российской Федерации срок для оспаривания договора <...>, а для договора от <...> (с момента действий по предоставлению регистратору ОАО «Регистратор НИКойл» передаточных распоряжений от <...> являются действиями по исполнению Продавцом ФИО2 обязанности по передаче Покупателю ФИО3 ценных бумаг, что предусмотрено в пунктах 2.2 договоров купли-продажи Ценных бумаг от <...>).

ФИО1 с данным иском обратился в суд 18.08.2016 года, т.е. по истечении срока исковой давности.

Суд обоснованно не применил к спорным правоотношениям положения части 1 статьи 181 Гражданского кодекса Российской Федерации в редакции, действующей в настоящее время, поскольку сделки были заключены в мае и августе 2010 года и к 01 сентября 2013 года трехлетний срок на признание их ничтожными и применения последствий недействительности этих сделок уже истек.

Доводы истца о том, что о совершенных сделках ему длительное время не было известно, правильно отклонены судом, поскольку гражданским законодательством исчисление срока исковой давности по требованию о применении последствий ничтожной сделки предусмотрено именно с момента, когда началось исполнение сделки.

При таких обстоятельствах, учитывая установленные обстоятельства, оценив представленные доказательства, принимая во внимание ходатайство ответчиков о пропуске сроков исковой давности, судом первой инстанции обоснованно отказано в удовлетворении заявленных ФИО1 исковых требований.

Доказательства, положенные судом первой инстанции в основу своих выводов, сомнений в достоверности не вызывают, им дана соответствующая правовая оценка.

Доводы апелляционной жалобы не могут быть приняты судом в качестве основания к отмене решения суда первой инстанции, поскольку направлены на ошибочное толкование норм материального права, на иную оценку исследованных судом первой инстанции доказательств и не содержат новых обстоятельств, которые не были предметом обсуждения суда первой инстанции или опровергали бы выводы судебного решения.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену решения суда, не усматривается.

С учетом изложенного, судебная коллегия приходит к выводу о том, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным.

Руководствуясь статьей 328 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, судебная коллегия,

определила:

решение Ленинского районного суда г.Новороссийска Краснодарского края от 09 января 2017 года оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Председательствующий:

Судьи: