Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство старшего следователя 2 СО (по расследованию налоговых преступлений) 2 УПРОВД (о преступлениях против государственной власти и в сфере экономики) ГСУ СК РФ по Санкт-Петербургу ФИО4 о прекращении уголовного дела с назначением меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа в отношении

ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженки <адрес>, гражданки РФ, замужней, с высшим образованием, несовершеннолетних детей не имеющей, не работающей, являющейся пенсионером, зарегистрированной по адресу: <адрес>, проживающей по адресу: <адрес>, ранее не судимой,

обвиняемой в совершении преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (в ред. Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 218-ФЗ),

установил:

органами предварительного расследования ФИО2 обвиняется в совершении преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (в ред. Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 218-ФЗ), а именно в том, что она совершила внесение в отчетность (отчетную документацию) кредитной организации заведомо недостоверных сведений о финансовом положении организации, а равно подтверждение достоверности таких сведений, представление таких сведений в Центральный банк Российской Федерации, если эти действия совершены в целях сокрытия предусмотренных законодательством Российской Федерации оснований для обязательного отзыва (аннулирования) у организации лицензии и назначения в организации временной администрации.

Указанное преступление совершено при следующих обстоятельствах.

ФИО2, являясь на основании приказа № от ДД.ММ.ГГГГ и дополнительного соглашения от ДД.ММ.ГГГГ к трудовому договору № от ДД.ММ.ГГГГ главным бухгалтером публичного акционерного общества «Балтийский Инвестиционный Банк» ИНН № обладающего лицензией № Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций, до ДД.ММ.ГГГГ имеющего наименованием – открытое акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк», измененное решением внеочередного общего собрания акционеров от ДД.ММ.ГГГГ (далее по тексту – ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», Банк, кредитная организация),

в соответствии с п. 7 ст. 50 Устава Банка, утвержденного ДД.ММ.ГГГГ, Устава Банка, утвержденного ДД.ММ.ГГГГ в новой редакции, а также п.п. 2.2, 2.6, 2.8 и 2.12 должностной инструкции главного бухгалтера ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», утвержденной приказом Председателя Правления №-п от ДД.ММ.ГГГГ, уполномоченная и обязанная:

- осуществлять внутренний контроль проводимых бухгалтерских операций: последующий контроль при приеме документов к исполнению, а также на всех этапах обработки учетной информации, совершения операции и отражения их в бухгалтерском учете;

- осуществлять организацию бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности Банка в соответствии с установленными в Банке порядком ведения бухгалтерского учета и отчетности, в соответствии с законодательством РФ, в том числе нормативным актам Банка России, контролировать движение имущества и выполнение обязательств;

- осуществлять контроль за организацией и достоверностью формирования бухгалтерской отчетности, включая формирование баланса Банка;

- осуществлять контроль за своевременностью формирования документов дня;

- организовывать и контролировать работу подразделений, подчиненных в соответствии со структурой Банка, систематически производить последующие проверки бухгалтерской и кассовой работы, а также установить наблюдение за устранением недостатков, выявленных последующими периодическими проверками, и в необходимых случаях организовывать повторную проверку,

то есть являясь лицом, в должностные обязанности которого входит организация работы по предоставлению в территориальное учреждение Банка России достоверной отчетности ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК»,

будучи осведомленной о том, что по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ Банком выдана банковская гарантия исполнения договора № № от ДД.ММ.ГГГГ№, на ДД.ММ.ГГГГ Банком выдана банковская гарантия исполнения договора купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, на ДД.ММ.ГГГГ Банком выдана банковская гарантия исполнения договора купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, на ДД.ММ.ГГГГ Банком выдана банковская гарантия исполнения договора № от ДД.ММ.ГГГГ, на ДД.ММ.ГГГГ Банком выдана банковская гарантия исполнения договора займа от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которым Банк обязуется выплатить денежные суммы Бенефициарам, в случае не исполнения или ненадлежащего исполнения Заемщиками своих обязанностей, предусмотренных договорами,

действуя умышленно, из личных побуждений, желая сохранить свое рабочее место на руководящей должности в Банке, путем внесения в отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» заведомо недостоверных сведений о финансовом положении организации, а именно неотражения в отчетности ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» сведений о ранее выданных банковских гарантиях, подтверждения достоверности таких сведений и их представления в Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации,

с целью сокрытия предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства, предусмотренных п. 2 ст. 2 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» и пп. 3 п. 1 ст. 183.16 Федерального закона» от ДД.ММ.ГГГГ №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», являющихся основанием для отзыва (аннулирования) у Банка лицензии и назначения в нем временной администрации,

в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии со своими должностными обязанностями, предусматривающими организацию составления и направления в территориальное учреждение Банка России достоверной отчетности ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», в нарушение:

- Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ№ «О банках и банковской деятельности»;

- Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№ «О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации»;

- Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»;

- Положения Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности»,

действуя умышленно, на систематической основе согласовывала составленную подчиненными ей сотрудниками, не осведомленными о ее преступном умысле, и подписывала отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» по формам № «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации», № «Отчет о финансовых результатах кредитной организации», № «Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)», № «Расчет собственных средств капитала (Базель III)», № «Расчет собственных средств (капитала)», № «Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации», № «Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах», будучи при этом осведомленной о том, что в данной отчетности содержатся недостоверные сведения о финансовом положении кредитной организации, сообщение о котором повлечет отзыв (аннулирование) у ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» лицензии и назначения в нем временной администрации.

Так ФИО2, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, находясь на своем рабочем месте, расположенном по адресу: <адрес>, действуя умышлено, подписала следующие формы отчетности ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», в которых содержались заведомо недостоверные для нее сведения о финансовом положении указанной кредитной организации, подтвердив тем самым достоверность таких сведений:

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» за ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Отчет о финансовых результатах» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ОАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Информация о качестве активов кредитной организации» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Информация о качестве активов кредитной организации» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ОАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Расчет собственных средств (капитала) (Базель III)» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Расчет собственных средств (капитала) (Базель III)» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ОАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Расчет собственных средств (капитала)» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Расчет собственных средств (капитала)» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ОАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме № «Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

- отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от ДД.ММ.ГГГГ по форме №Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах» по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ;

которые в даты подписания, посредством телекоммуникационных каналов связи были направлены в Северо-Западное главное управление Центрального Банка Российской Федерации, расположенное по адресу: <адрес>

Таким образом, ФИО2, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, действуя умышленно, с целью сокрытия предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства, совершила внесение в отчетность ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» заведомо недостоверных сведений о финансовом положении организации, подтверждение достоверности таких сведений, с последующим ее предоставлением в Северо-Западное главное управление Центрального Банка Российской Федерации, расположенное по адресу: <адрес>

Старший следователь № СО (по расследованию налоговых преступлений) № УПРОВД (о преступлениях против государственной власти и в сфере экономики) ГСУ СК РФ по Санкт-Петербургу ФИО4 с согласия заместителя руководителя ГСУ СК РФ по Санкт-Петербургу ФИО5 обратился в Октябрьский районный суд Санкт-Петербурга с ходатайством о прекращении уголовного дела в отношении ФИО2 и назначении ей меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

В обоснование ходатайства старший следователь указывает, что ФИО2 впервые обвиняется в совершении преступления средней тяжести, ущерб возместила в полном объеме. При этом выразила свое согласие на прекращение уголовного дела и назначение ей меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа. О том, что прекращение уголовного дела по указанному основанию является нереабилитирующим, а также правовые последствия данного решения, ей разъяснены и понятны (т. 4 л.д. 36-38).

В ходе судебного разбирательства обвиняемая поддержала ходатайство старшего следователя и просила прекратить уголовное дело по основания, указанным старшим следователем в ходатайстве.

Защитник и прокурор так же полагали необходимым прекратить уголовное дело по основаниям, указанным старшим следователем в своем ходатайстве.

Выслушав мнение участников судебного разбирательства, огласив сведения о принесении обвиняемой извинений администрации ПАО «Балтинвестбанк», а так же сведения о добровольном пожертвовании ФИО2 20 000 рублей в БФ «Детский Хоспис», суд находит возможным прекратить уголовное дело по следующим основаниям.

Суд приходит к выводу о том, что предъявленное ФИО2 обвинение в совершении преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (в ред. Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 218-ФЗ), подтверждается доказательствами, собранными по уголовному делу, и в материалах уголовного дела содержатся достаточные сведения, позволяющие принять итоговое решение о прекращении уголовного дела и назначении обвиняемой меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

В соответствии со ст. 76.2 УК РФ лицо, впервые совершившее преступление небольшой или средней тяжести, может быть освобождено судом от уголовной ответственности с назначением судебного штрафа в случае, если оно возместило ущерб или иным образом загладило причиненный преступлением вред.

Как следует из материалов дела, ФИО2 ранее не судима, обвиняется в совершении впервые преступления средней тяжести, полностью возместила ущерб, причиненный потерпевшей стороне, что подтверждается заявлением обвиняемой о принесении обвинений и платежным поручением о перечислении денежных средств в БФ «Детский Хоспис» (т. 4 л.д. 35).

При указанных обстоятельствах, суд полагает необходимым ходатайство старшего следователя удовлетворить, уголовное дело в отношении ФИО2 прекратить, применить к ней меру уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

Определяя размер судебного штрафа, суд учитывает сведения о тяжести инкриминируемого обвиняемой деяния, ее пенсионный возраст, имущественное и семейное положение.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 76.2 УК РФ, ст.ст. 25.1, 446.1, 446.3 УПК РФ, суд

П О С Т А Н О В И Л:

ходатайство старшего следователя 2 СО (по расследованию налоговых преступлений) 2 УПРОВД (о преступлениях против государственной власти и в сфере экономики) ГСУ СК РФ по Санкт-Петербургу ФИО4 о прекращении уголовного дела с назначением ФИО2 меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа – удовлетворить.

Уголовное дело в отношении ФИО2, обвиняемой в совершении преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (в ред. Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 218-ФЗ), прекратить.

Применить в отношении ФИО2 меру уголовно-правового характера в виде судебного штрафа в размере 45 000 (сорок пять тысяч) рублей.

Установить срок для уплаты судебного штрафа – 60 дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу.

Штраф подлежит оплате по следующим реквизитам:

Получатель: УФК по г. Санкт-Петербургу (Главное следственное Управление Следственного Комитета РФ по городу Санкт-Петербурга, л.с. 04721А59150); ИНН <***>; КПП 783801001; ОГРН <***>; ОКПО 83811303; ОКТМО 40303000; БИК 044030001; расчетный счет <***>; КБК 41711621010016000140, Банк Северо-Западное ГУ Банка России. Наименование получателя не сокращается. При жестком контроле системы оплаты в поле УИН указывать значение 0. В назначении платежа необходимо указать № уголовного дела (суда и следствия) и Ф.И.О. обвиняемой.

Разъяснить ФИО2, что в случае неуплаты судебного штрафа в установленный судом срок судебный штраф отменяется и лицо, в отношении которого применена данная мера уголовно-правового характера, привлекается к уголовной ответственности по соответствующей статье Особенной части УК РФ.

Разъяснить ФИО2 необходимость представления сведений об уплате судебного штрафа судебному приставу-исполнителю в течение 10 дней после истечения срока, установленного для уплаты судебного штрафа.

Меру пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении в отношении ФИО2 по вступлении постановления в законную силу – отменить.

Вещественные доказательства: одну коробку с отчетностью ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», один пакет с отчётностью ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» - хранить при материалах уголовного дела.

Постановление может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 суток со дня его вынесения. В случае подачи апелляционной жалобы или апелляционного представления обвиняемая вправе ходатайствовать о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции, о чем должно быть указано в ее апелляционной жалобе или возражениях на апелляционные жалобы, представления других участников процесса, а также вправе поручать осуществление своей защиты избранному ею защитнику либо ходатайствовать перед судом о назначении защитника.

Председательствующий