Гражданский кодекс часть 1

на вступившие в законную силу постановление исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 15 сентября 2011 года, решение судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 27 октября 2011 года, и решение судьи Санкт-Петербургского городского суда от 22 ноября 2011 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ;

УСТАНОВИЛ:

Постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 15 сентября 2011 года Шарифуллина Ю.А. признана виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, и ей назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 35 000 (тридцати пяти тысяч) рублей.

Решением судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 27 октября 2011 года постановление изменено, из описательно-мотивировочной части исключено указание на совершение операций с клиентами , а так же внесены изменения в части суммы административного штрафа, Шарифуллиной И.Б. назначено наказание в виде 30 000 рублей.

Решением судьи Санкт-Петербургского городского суда от 22 ноября 2011 года решение судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 27 октября 2011 года оставлено без изменения.

В жалобе Шарифуллина Ю.А. просит постановление и решения отменить как незаконные и необоснованные, производство по делу прекратить, поскольку в действиях Шарифуллиной И.Б. отсутствует состав административного правонарушения. Указывает, что ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ» выступало посредником по приобретению ценных бумаг от своего имени, данные операции не являлись необычными, в связи с чем, обстоятельства перевода денег на счет компании нельзя отнести к категории операций, подлежащих обязательному контролю. Шарифуллина И.Б. полагает, что получение от физических лиц денежных средств для дальнейшего зачисления их на специальные брокерские счета для приобретения в будущем ценных бумаг на биржах за безналичный расчет по поручению клиента, по своей правовой природе является кассовой операцией, следовательно, их нельзя признать самостоятельными сделками, подлежащими обязательному контролю. Представленный в ходе проверки «Реестр необычных операций», является внутренним документов.

Проверив материалы дела, нахожу жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ (в редакции действующей на момент привлечения Шарифуллиной И.Б. к административной ответственности) предусмотрена ответственность за действия (бездействие), предусмотренные ч.2 данной статьи, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Из материалов дела усматривается, что протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным должностным лицом, нарушений требований закона при его составлении не допущено, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в протоколе отражены правильно.

В ходе проведения плановой выездной проверки ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ», предметом которой, в том числя являлось соблюдение требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, было установлено, что в период с 26 января 2011 года по 23 мая 2011 года в кассу ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ» принимались наличные денежные средства клиентов в размере равном или превышающим 600 000 рублей. Указанные операции отражались с Реестре необычных операций.

Положением раздела 1 «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных решением Совета Директоров ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ» установлено, что необычные операции – это операции (сделки), в отношении которых у работников на основании реализации Программ осуществления внутреннего контроля возникает подозрение, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с требованиями, установленными пунктом 3 статьи 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года №115-ФЗ в случае, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в пункте 2 настоящей статьи программ осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, эта организация, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным ст.6 настоящего Федерального закона.

Согласно требованиям, установленным пунктом 10.1, 10.4 «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ» обязано представлять информацию о необычных операциях в Уполномоченный орган.

Вместе с тем, по представленным в ходе проверки сведениям установлено, что ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ», в лице Шарифуллиной И.Б., не готовились и не направлялись не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких операций, сообщения в отношении ряда клиентов, вносивших денежные средства в кассу ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ».

Из материалов усматривается, что при рассмотрении дела исполняющим обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе фактические обстоятельства были установлены полно и всесторонне, они подтверждаются представленными доказательствами, исследованными и получившими правильную оценку в постановлении. Все доказательства были оценены в совокупности, вывод о наличии события правонарушения и виновности ОАО «Инвестиционная компания «ДОХОДЪ» в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, является правильным и обоснованным.

При рассмотрении жалобы Шарифуллиной Ю.А. судьей Дзержинского районного суда все доводы, в том числе указанные в надзорной жалобе, были тщательно проверены, представленные доказательства, исследованы в ходе судебного заседания и получили правильную оценку в решении в соответствии с требованиями ст.26.11 КоАП РФ, все материалы дела исследованы в полном объеме. Таким образом, оценив все обстоятельства по делу и доводы жалобы в совокупности, судья совершенно верно пришла к выводу, что постановление исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 15 сентября 2011 года в отношении Шарифуллиной Ю.А. является законным и обоснованным. Оснований для переоценки установленных судом обстоятельств не имеется.

Судья Санкт-Петербургского городского суда при рассмотрении жалобы на решение судьи районного суда, на основании имеющихся в деле материалов проверил законность и обоснованность вынесенного постановления и решения, и пришел к правильному выводу об отсутствии оснований отмены постановления и решения.

Из изложенного следует, что при производстве по делу юридически значимые обстоятельства судьями определены правильно, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка.

Существенных нарушений норм процессуального права не допущено, в связи с чем, законных оснований для отмены состоявшихся по делу судебных решений не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.30.17 КоАП РФ

ПОСТАНОВИЛ:

Постановление исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 15 сентября 2011 года, решение судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 27 октября 2011 года, и решение судьи Санкт-Петербургского городского суда от 22 ноября 2011 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении Шарифуллиной Ю.А. оставить без изменения.

Надзорную жалобу Шарифуллиной Ю.А. без удовлетворения.

Заместитель председателя

Санкт-Петербургского городского суда М.А. Павлюченко