Гражданский кодекс часть 1

Судья Восьмого кассационного суда общей юрисдикции Михеева С.Н., рассмотрев жалобу ФИО1 на вступившее в законную силу постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Алтайскому краю и Республике Алтай от 26.12.2019г, решение судьи Октябрьского районного суда г. Барнаула Алтайского края от 20 марта 2020 г., решение судьи Алтайского краевого суда от 27.07.2020, вынесенные в отношении руководителя группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

установил:

постановлением старшего государственного инспектора по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Алтайскому краю и Республике Алтай от 26 декабря 2019 г. руководитель группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст.15.27 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде предупреждения.

Решением Октябрьского районного суда г. Барнаула Алтайского края от 20 марта 2020 г. постановление оставлено без изменения, жалоба ФИО1 - без удовлетворения.

Решением судьи Алтайского краевого суда от 27 июля 2020 г. постановление по делу об административном правонарушении и решение суда изменены: исключено из объема события административного правонарушения указание на нарушение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, выразившееся в том, в срок не позднее 22 марта 2019 года не было составлено внутреннее сообщение по операции, подлежащей внутреннему контролю по приему оператором отделения почтовой связи 656068 г. Барнаула почтового перевода денежных средств №23446 филиалом№3 ГУ – Алтайское региональное отделение Фонда социального страхования Российской Федерации в сумме <данные изъяты> руб. ФИО6.

В остальной части постановление и решение оставлены без изменения, жалоба- без удовлетворения.

В жалобе ФИО1 просит постановление и решения отменить, производство по делу прекратить, указывает на аналогичные доводы жалобы, которые были предметом рассмотрения судебных инстанций.

Изучив материалы дела, доводы жалобы, прихожу к следующему выводу.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Согласно ст. 3 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» внутренний контроль - это деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля.

Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля (ПВК), назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Согласно абз. 10 п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации. Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 утверждены Требования к правилам внутреннего контроля:

пункт 25: Программа документального фиксирования информации предусматривает порядок получения и закрепления сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации Федерального закона, иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также правил внутреннего контроля;

пункт 27: Программа документального фиксирования информации предусматривает составление сотрудником организации, индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего следующие сведения о такой операции (сделке) (далее - внутреннее сообщение );

пункт 28: Форма внутреннего сообщения, порядок, сроки и способ его передачи специальному должностному лицу или ответственному сотруднику структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, определяются организацией и индивидуальным предпринимателем самостоятельно и отражаются в программе документального фиксирования информации.

Приказом ФГУП «Почта России» утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Из материалов дела следует, что 07.06.2019 по 05.07.2019 проведена плановая выездная проверка УФПС Алтайского края-филиала ФГУП «Почта России». О дате и месте проверки ФИО1 был извещен надлежащим образом, о чем свидетельствуют материалы проверки. В ходе проверки установлен факт несвоевременного составления 2 внутренних сообщений, подпадающих под внутренний контроль: 1 внутреннее сообщение из ОПС Барнаул 656068; дата совершения операции - 21.03.2019 (прием почтового перевода денежных средств № 23446 на сумму <данные изъяты> руб.), фактическое составление внутреннего сообщения 28.03.2019. Замедление составило 7 дней; 2 внутреннее сообщение из ОПС Рубцовск 658200: дата совершения операции - 02.04.2019 (прием почтового перевода денежных средств № 300346139195 на сумму <данные изъяты> руб.), фактическое составление внутреннего сообщения 15.04.2019. Замедление составило 13 дней.

По данному факту постановлением старшего государственного инспектора по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Алтайскому краю и Республике Алтай от 26 декабря 2019 г. руководитель группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 привлечен к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Приказом директора УФНС Алтайского края - филиала ФГУП «Почти России» 14.03.2019 № 28-па в рамках реализации мер по исполнению требований законодательства Российской Федерации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, ФИО1 назначен специальным должностным: лицом (СДЛ) УФПС Алтайского края, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля.

Должностное лицо - руководитель труппы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФИС Алтайского края - филиала ФГУП «Почта России» ФИО1, являющийся СДЛ за реализацию Правил внутреннего контроля, не обеспечил надлежащий контроль в части документального фиксирования информации, чем допустил нарушение требований пункта 2 статьи 7 ФЗ №115-ФЗ, пунктов 25, 27, 28 Постановления № 667, тем самым совершил административное правонарушение, за которое в соответствии с ч.1ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность.

Данное обстоятельство подтверждается собранными по делу об административном правонарушении доказательствами, перечисленными в обжалуемых судебных актах: протоколом об административном правонарушении, актом проверки, должностной инструкцией и т.п. Указанные доказательства подробно изложены судебными инстанциями в оспариваемых решениях, которым дана правовая оценка с соблюдением требований ст. 26.11 КоАП РФ, не согласиться с которой оснований не имеется.

Жалоба на постановление, судами рассмотрена в соответствии с требованиями ст. 30.6 КоАП РФ, доводам жалобы дана надлежащая оценка, оснований не согласится с ними, не имеется.

Существенных нарушений процессуальных норм при производстве по делу об административном правонарушении, влекущих отмену или изменение оспариваемых постановления и решения не установлено, неустранимые сомнения в виновности должностного лица в совершении предъявленного правонарушения отсутствуют.

Несогласие заявителя с оценкой установленных судебными инстанциями обстоятельств правовым основанием к отмене принятых по делу решений не является.

Порядок и сроки привлечения указанного лица к административной ответственности соблюдены.

Руководствуясь ст. ст. 30.17, 30.18 КоАП РФ, судья

постановил:

постановление старшего государственного инспектора по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Алтайскому краю и Республике Алтай от 26 декабря 2019 г., решение судьи Октябрьского районного суда г. Барнаула Алтайского края от 20 марта 2020 г., решение судьи Алтайского краевого суда от 27 июля 2020 г., вынесенные в отношении руководителя группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ- оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Судья: С.Н.Михеева