Гражданский кодекс часть 1

Первый заместитель председателя Пензенского областного суда Рыженков А.М., рассмотрев жалобу ФИО1 на решение судьи Ленинского районного суда г.Пензы от 25 апреля 2012 года и решение судьи Пензенского областного суда от 14 июня 2012 года по делу по жалобе ФИО1 на постановление заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Пензенской области А. от 12 марта 2012 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, в отношении заместителя начальника П.О. ФИО1,

у с т а н о в и л:

Постановлением заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Пензенской области от 12 марта 2012 года ФИО1 как должностное лицо – заместитель начальника П.О. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решением судьи Ленинского районного суда г.Пензы от 25 апреля 2012 года постановление заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Пензенской области от 12 марта 2012 года оставлено без изменения, а жалоба ФИО2 – без удовлетворения.

Решением судьи Пензенского областного суда от 14 июня 2012 года постановление заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Пензенской области от 12 марта 2012 года и решение судьи Ленинского районного суда г.Пензы от 25 апреля 2012 года оставлены без изменения.

2 ноября 2012 года в Пензенский областной суд поступила жалоба ФИО1, в которой заявитель просит отменить состоявшиеся по делу об административном правонарушении судебные постановления.

Определением первого заместителя председателя Пензенского областного суда Рыженкова А.М. от 6 ноября 2012 года жалоба ФИО1 принята к рассмотрению.

Истребованное 6 ноября 2012 года дело по жалобе ФИО1 поступило в Пензенский областной суд 16 ноября 2012 года.

Изучив материалы дела об административном правонарушении и дела по жалобе ФИО1, оснований для удовлетворения жалобы ФИО1 не нахожу по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ административным правонарушением признается неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.

Согласно подпункту 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступленным путем, и финансированию терроризма» операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 руб., или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций: операции по банковским счетам (вкладам): размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя; открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме; перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца; зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия.

В силу подпункта 1 пункта 4 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Пунктом 7 данной статьи предусмотрено, что порядок представления информации в уполномоченный орган устанавливается Правительством Российской Федерации, а в отношении кредитных организаций – Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Так, согласно Положению о порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденному Центральным банком Российской Федерации» 29 августа 2008 года № 321-П, направление кредитной организацией в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом, осуществляется в виде ОЭС через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (пункт 2.1); направление в уполномоченный орган ОЭС через территориальное учреждение филиалом кредитной организации допускается только для филиалов, имеющих банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (пункт 2.2); при совершении операций, предусмотренных Федеральным законом, за исключением операций, указанных в пункте 2.10 Положения, кредитная организация формирует и направляет в уполномоченный орган через территориальное учреждение ОЭС, содержащее сведения о таких операциях, до 16.00 по местному времени рабочего дня, следующего соответственно за дней совершения или за днем выявления таких операций (пункт 2.11).

Факт совершения ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, а именно, представление в уполномоченный орган – Росфинмониторинг через Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Пензенской области П.О. сообщения с кодом вида операции 4005 «зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации» с нарушением установленного срока (не позднее трех рабочих дней со дня совершения клиентом Банка – юридическим лицом операции с денежными средствами или иным имуществом), в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении нашел свое подтверждение.

Имеющиеся в материалах дела об административном правонарушении доказательства были оценены судами первой и второй инстанций в совокупности с другими материалами дела об административном правонарушении и в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.

ФИО1 как должностное лицо кредитной организации, обладающее организационно-распорядительными функциями, не принял все возможные меры по организации представления в уполномоченный орган сведений в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ и Положения о порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного Центральным банком Российской Федерации» 29 августа 2008 года № 321-П.

Таким образом, довод ФИО1 о том, что в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, несостоятелен.

Нарушений прав ФИО1 при производстве по делу об административном правонарушении не допущено. Как усматривается из протокола об административном правонарушении, права и обязанности лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ФИО1 разъяснены, что подтверждается его подписью.

Административное наказание ФИО1 назначено в пределах, установленных санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Принимая во внимание изложенное, руководствуясь статьями 30.13 и 30.17 КоАП РФ, первый заместитель председателя суда

п о с т а н о в и л:

решение судьи Ленинского районного суда г.Пензы от 25 апреля 2012 года и решение Пензенского областного суда от 14 июня 2012 года оставить без изменения, жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Первый заместитель председателя

Пензенского областного суда А.М.Рыженков