Гражданский кодекс часть 1

Заместитель председателя Нижегородского областного суда ЛысовМ.В., рассмотрев надзорную жалобу П.А.В. на постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ПФО от 17.11.2011 года, решение Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода от 09.02.2012 года, решение Нижегородского областного суда от 14.03.2012 года по делу об административном правонарушении в отношении и.о. генерального директора ОАО "Д." П.А.В. по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ,

установил:

постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ПФО от 17.11.2011 года и.о. генерального директора ОАО "Д." П.А.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Решением Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода от 09.02.2012 года постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ПФО от 17.11.2011 года - оставлено без изменения.

Решением Нижегородского областного суда от 14.03.2012 года постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ПФО от 17.11.2011 года и решение Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода от 09.02.2012 года оставлены - без изменения, жалоба П.А.В. - без удовлетворения.

В надзорной жалобе П.А.В. просит состоявшиеся по делу судебные постановление и решения отменить за незаконностью и необоснованностью, и не передавая дело на новое рассмотрение разрешить вопрос по существу.

Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы П.А.В., прихожу к следующему.

Согласно ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ (в редакции Федеральных законов от 23.07.2010 г. №176-ФЗ) неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных ч. 3 с. 15.27 КоАП РФ, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до ста тысяч рублей.

Из материалов дела усматривается, что сотрудниками Управления на основании Приказа №119 от 05.09.2011 г. в период с 05.09.2011 г. по 04.10.2011 г. проведена проверка по соблюдению ОАО «Д.» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма за период с 06.12.2009 г. по 02.09.2011 г., в ходе которой установлено, что в указанный период, возглавляемая П.А.В. ОАО «Д.» является оператором по приему платежей от физических лиц и им, как руководителем организации, не была обеспечена организация внутреннего контроля, не исполнен ряд иных обязанностей, возложенных на операторов по приему платежей.

По результатам проверки Управлением составлен акт проверки №85 от 28.09.2011 г., а также 07.10.2011 г. был составлен протокол об административном правонарушении №04-11/607/2.

Усматривая в действиях и.о.генерального директора ОАО "Д." П.А.В. состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьей 15.27 КоАП РФ, заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО, вынесено Постановление от 17.11.2011 г. № 04-11/607/2 о привлечении и.о.генерального директора ОАО "Д." П.А.В. к административной ответственности и назначении ему административного наказания в виде штрафа в размере 10 000,00 рублей.

Судья Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода и судья Нижегородского областного суда, проверяя законность и обоснованность постановления об административном правонарушении в отношении и.о.генерального директора ОАО "Д." П.А.В. указали на правильность выводов заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО и отсутствие оснований для отмены обжалуемого постановления.

Однако указанные выводы административного органа и судей Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода, Нижегородского областного суда нельзя признать законными и обоснованными по следующим обстоятельствам.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ состоит в неисполнении организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

Субъектами правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами.

Согласно статье 2 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 07.08.2001г. N 115-ФЗ (в редакции федерального закона от 27.06.2011 N 162-ФЗ,) данный Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В соответствии со статьей 3 Закона №115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей. Субъектами данного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона N 115-ФЗ, и является исчерпывающим.

Федеральным законом от 03.06.2009 N 121-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» статья 5 Закона N 115-ФЗ дополнена абзацем, согласно которому к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, операторы по приему платежей.

В соответствии с понятиями, приведенными в статье 2 Федерального закона от 03.06.2009 г. N 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» (в ред. от 27.06.2011 г.) платежным агентом является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющие деятельность по приему платежей физических лиц. Платежным агентом является оператор по приему платежей либо платежный субагент (п. 3). Оператор по приему платежей - платежный агент - это юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц (п. 4).

Согласно части 1 статьи 3 Закона №103-ФЗ под деятельностью по приему платежей физических лиц (далее - прием платежей) в целях настоящего Федерального закона признается прием платежным агентом от плательщика денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом РФ, а также осуществление платежным агентом последующих расчетов с поставщиком.

Как видно из материалов дела об административном правонарушении, основным видом деятельности ОАО «Д.» является оказание жилищно-коммунальных и бытовых услуг (п.3.2 Устава).

Между собственниками многоквартирных домов и ОАО «Д.» заключен договор управления многоквартирным домом.

В соответствии с разделом 3 названного договора в обязанности домоуправляющей компании входит обеспечение надлежащего содержания общего имущества многоквартирного дома, в том числе: осуществление текущего ремонта, выбор ресурсоснабжающей организации и заключение от своего имени договора купли-продажи коммунальных ресурсов; произведение начисления и сбор платежей, перерасчета оплаты услуг; обеспечение надлежащего санитарного и технического состояния общего имущества многоквартирного дома; проведение технических осмотров и планово-предупредительных ремонтов и т.д.

В целях исполнения возложенных на себя обязательств по предоставлению собственникам многоквартирных домом коммунальных услуг, в соответствии с федеральными и региональными нормативами потреблениями и стандартами качества, обществом заключен договор купли-продажи ресурсов (водоснабжение) с ресурсоснабжающими организациями согласно которому, общество, являющееся исполнителем, действуя от своего имени и за счет потребителей, приобретает и принимает на границе раздела эксплуатационной ответственности питьевую воду для дальнейшего оказания коммунальных услуг по холодному водоснабжению и водоотведению потребителей, передачи коммунального ресурса и оказания услуг по водоотведению потребителям (л.д.96 Т.1).

Также обществом в соответствии с полномочиями, установленными договором управления многоквартирным домом (п.3.2.1), заключены договоры с подрядными организациями на вывоз ТБО, ремонт общего имущества многоквартирного дома.

Однако, договоры, заключенные между ОАО «Д.» и поставщиками коммунальных ресурсов (ресурсоснабжающими организациями) не свидетельствуют об осуществлении ОАО «Д.» функций оператора. Предметом договоров с ресурсоснабжающими организациями является приобретение Обществом обязательств по договорам управления.

В соответствии со статьей 4 Жилищного кодекса Российской Федерации, отношения по поводу управления многоквартирными домами, предоставления коммунальных услуг, внесения платы за жилое помещение и коммунальные услуги являются жилищными отношениями, которые регулируются жилищным законодательством.

Согласно статье 162 Жилищного кодекса Российской Федерации по договору управления многоквартирным домом одна сторона (управляющая организация) по заданию другой стороны (собственников помещений в многоквартирном доме, органов управления товарищества собственников жилья либо органов управления жилищного кооператива или органов управления иного специализированного потребительского кооператива) в течение согласованного срока за плату обязуется оказывать услуги и выполнять работы по надлежащему содержанию и ремонту общего имущества в таком доме, предоставлять коммунальные услуги собственникам помещений в таком доме и пользующимся помещениями в этом доме лицам, осуществлять иную направленную на достижение целей управления многоквартирным домом деятельность.

Структура платы за жилое помещение и коммунальные услуги определена статьей 154 Жилищного кодекса Российской Федерации. В соответствии с 2 частью названной статьи плата за жилое помещение и коммунальные услуги для собственника помещения в многоквартирном доме включает в себя:

1) плату за содержание и ремонт жилого помещения, включающую в себя плату за услуги и работы по управлению многоквартирным домом, содержанию, текущему и капитальному ремонту общего имущества в многоквартирном доме; 2) плату за коммунальные услуги.

Собственники жилых домов несут расходы на их содержание и ремонт, а также оплачивают коммунальные услуги в соответствии с договорами, заключенными с лицами, осуществляющими соответствующие виды деятельности (часть 3 статьи 154 ЖК РФ).

Плата за коммунальные услуги включает в себя плату за холодное и горячее водоснабжение, водоотведение, электроснабжение, газоснабжение (в том числе поставки бытового газа в баллонах), отопление (теплоснабжение, в том числе поставки твердого топлива при наличии печного отопления) (часть 4 статьи 154 ЖК РФ).

В соответствии с пунктом 7 статьи 155 Жилищного кодекса Российской Федерации собственники помещений в многоквартирном доме, в котором не созданы товарищество собственников жилья либо жилищный кооператив или иной специализированный потребительский кооператив и управление которым осуществляется управляющей организацией, плату за жилое помещение и коммунальные услуги вносят этой управляющей организации в соответствии с договором управления многоквартирным домом. В соответствии с пунктом 3 Правил предоставления коммунальных услуг гражданам (утверждены Постановлением правительства Российской Федерации от 23.05.2006 N 307, далее - Правила N 307), применительно к рассматриваемому заявлению, управляющая организация (должник) является исполнителем коммунальных услуг, приобретенных им у ресурсоснабжающих организаций, а граждане, проживающие в многоквартирных домах, управляемых должником, являются потребителями коммунальной услуги электроснабжения, водоснабжения, водоотведения и т.д.

Пунктом 37 Правил N 307 установлено, что плата за коммунальные услуги вносится потребителем на основании платежных документов, представляемых исполнителем.

При этом согласно подпункту б пункта 38 Правил предоставления коммунальных услуг гражданам, в платежном документе указываются наименование исполнителя (с указанием наименования юридического лица или фамилии, имени и отчества индивидуального предпринимателя), номер его банковского счета и банковские реквизиты, адрес (место нахождения), номера контактных телефонов, номера факсов и (при наличии) адреса электронной почты, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети общего пользования.

В соответствии с пунктом 40 Правил N 307, если иное не установлено договором, потребители вправе по своему выбору: а) оплачивать коммунальные услуги наличными денежными средствами, в безналичной форме с использованием счетов в выбранных ими банках или переводом денежных средств без открытия банковского счета, а также почтовыми переводами; б) поручать другим лицам внесение платы за коммунальные услуги вместо них любыми способами, не противоречащими требованиям законодательства Российской Федерации и договору; в) вносить плату за коммунальные услуги за прошедший месяц частями, не нарушая установленный срок окончания ее внесения; г) осуществлять предварительную оплату коммунальных услуг в счет будущих месяцев. Пунктом 6 постановления Правительства Российской Федерации N 307 установлено, что разъяснения по применению Правил предоставления коммунальных услуг гражданам, утвержденных настоящим Постановлением, дает Министерство регионального развития Российской Федерации.

Письмом Министерства регионального развития Российской Федерации от 2 мая 2007 года N 8167-ЮТ/07 «О внесении платы за жилые помещения и коммунальные услуги» разъяснено, что расчет размера платы за жилое помещение и коммунальные услуги, ведение базы данных потребителей, печать и доставка потребителям платежных документов, организация приема платы организациями почтовой связи, кредитными и иными организациями, взыскание просроченной задолженности в зависимости от способа управления многоквартирным домом является обязанностью управляющих организаций, ТСЖ или ЖСК, а при непосредственном управлении многоквартирным домом соответствующих подрядных и ресурсоснабжающих организаций. Указанные лица вправе на основании возмездного договора заказать услуги по расчету размера платы за жилое помещение и коммунальные услуги, печати, доставке потребителям платежных документов специализированным организациям.

В связи с предоставлением коммунальных услуг гражданам между ОАО «Д. и ООО «Ц.-С» был заключен договор от 31.07.2006 г. №*** на информационно-расчетное обслуживание.

По договору (разделы 2,3) ОАО «Д.» (управляющая компания) поручает, а ООО «Ц.-С.» (оператор) принимает на себя обязательства по оказанию управляющей компании комплекса услуг по информационно-расчетному обслуживанию, включающее в себя, в том числе: организацию приема денежных средств абонентов при оплате услуг; перечисление и контроль перечисления денежных средств получателям платежей.

Таким образом, заключая договоры с ресурсоснабжающими организациями на покупку ресурсов в целях оказания коммунальных услуг потребителям, а также заключив договор на поручение агенту организации принимать от населения денежные средства, ОАО «Д.» действовало в соответствии с требованиями, установленными жилищным законодательством, регулирующим обязанности управляющей компании, являющейся исполнителем коммунальных услуг, и Гражданским кодексом РФ.

В силу вышеизложенного, фактически правоотношения между ресурсоснабжающими организациями, управляющей компанией и потребителями (собственниками жилых помещений) по своей правовой природе являются отношениями, регламентированными главой 30 Гражданского кодекса и отношениями на предоставление возмездных услуг, регламентированными главой 39 этого же Кодекса и статьей 162 Жилищного кодекса. ОАО «Д.» является абонентом по договорам энергоснабжения, водоснабжения, водоотведения, заключенным с ресурсоснабжающими организациями, и управляющим по договорам на управление многоквартирным домом.

При таких обстоятельствах, деятельность ОАО «Д.» не подпадает под действие Федерального закона от 03.06.2009 г. № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами», следовательно, ОАО «Д.» не является оператором по приему платежей, в том понимании, в котором указано в ст.5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Принимая во внимание вышеизложенное, и учитывая, что П.А.В. является должностным лицом – и.о. генерального директора ОАО «Д.», то в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО при вынесении постановления № 04-11/607/2 от 17.11.2012 года о привлечении и.о. генерального директора ОАО «Д.» П.А.В. к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, а также судьями Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода, Нижегородского областного суда при рассмотрении жалобы П.В. на данное постановление не были учтены вышеуказанные обстоятельства, с чем согласиться нельзя.

При таких обстоятельствах, постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ПФО от 17.11.2011 года, решение Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода от 09.02.2012 года и решение Нижегородского областного суда от 14.03.2012 года – подлежат отмене, производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении и.о. генерального директора ОАО «Д.» П.А.В. - прекращению на основании п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Руководствуясь ст.ст. 30.17, 30.18 КоАП РФ,

постановил:

Надзорную жалобу П.А.В. – удовлетворить.

Постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ПФО от 17.11.2011 года, решение Нижегородского районного суда г. Н.Новгорода от 09.02.2012 года и решение Нижегородского областного суда от 14.03.2012 года, вынесенные в отношении и.о. генерального директора ОАО «Д.» П.А.В. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, – отменить.

Производство по делу прекратить на основании п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием в действиях и.о. генерального директора ОАО «Д.» П.А.В. состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Заместитель председателя суда М.В. Лысов