Гражданский кодекс часть 1

Судья Прикубанского районного суда г. Краснодара Бровцева И.И., при секретаре Калмазовой И.А., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ИП ФИО1,

У С Т А Н О В И Л:

В Прикубанский районный суд г. Краснодара из МРУ Приборной палаты России по ЮФО поступил материал об административном правонарушении в отношении ИП ФИО1, с протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с которым уполномоченным сотрудником МРУ Приборной палаты России по ЮФО в результате внеплановой документарной проверки, проведенной в соответствии с распоряжением заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты России ЮФО от 13.08.2021 г. № 55 и распоряжения о продлении внеплановой документарной проверки от 23.09.2021 г. № в отношении ИП ФИО1 по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ДД.ММ.ГГГГ в 12 часов 00 минут установлено нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности по доверенности ФИО2 в судебном заседании вину в совершении административного правонарушения признал в полном объеме, просил суд освободить от административной ответственности в связи с малозначительностью административного правонарушения.

Представитель МРУ Приборной палаты России по ЮФО в судебное заседание не явился, был уведомлен надлежащим образом, просил суд рассмотреть дело в его отсутствие.

Суд, выслушав мнение представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, исследовав представленные материалы, приходит к следующему.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом относятся, в "эм числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

В соответствии с пунктом 2 статьи 13 Федерального закона от 28 июня 2013 г. № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» с 31.07.2013 права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются и на индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них лома таких изделий.

ИП ФИО1 в проверяемом периоде осуществлял обработку отходов и лома драгоценных металлов (отходы от отработанных автомобильных катализаторов, содержащих ДМ) в связи с чем предприниматель является субъектом статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ, на него распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов, принятых в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В соответствии с требованиями подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ операции скупки, купли-продажи ДМ и ДК, ювелирных изделий из них и лома таких изделий подлежат обязательному контролю, если сумма, на которую они свершаются, равна или превышает либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной , или превышает ее.

В соответствии с требованиями подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации (индивидуальные предприниматели), осуществляющие скупку, куплю-продажу ДМ и ДК, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом,. совершаемым их клиентами.

Направление организациями (индивидуальными организациями) сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, подлежащих обязательному фиксированию осуществляется через информационный ресурс, размещенный на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу (личный кабинет) и обеспечивающий электронное взаимодействие пользователей личного кабинета с Федеральной службой по финансовому мониторингу. Порядок ведения личного кабинета, а также Порядок доступа к личному кабинету и его использование осуществляется в соответствии с требованиями приказа Федеральной службой по финансовому мониторингу от 20.07.2020 года № 175.

В нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 15-ФЗ ИП ФИО1 сведения о совершении операций, подлежащих обязательному контролю в отношении в уполномоченный орган, направлялись с нарушением установленных сроков.

Формализованное электронное сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю № от ДД.ММ.ГГГГ отправлено в уполномоченный орган по операции с денежными средствами на сумму , совершенной ДД.ММ.ГГГГ, за пределами сроков трёх рабочих дней. Данное сообщение должно было быть направлено не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Формализованное электронное сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю № от ДД.ММ.ГГГГ отправлено в уполномоченный орган по операции с денежными средствами на сумму копейки, совершенной ДД.ММ.ГГГГ, за пределами сроков трёх рабочих дней. Данное сообщение должно было быть направлено не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Формализованное электронное сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю № от ДД.ММ.ГГГГ отправлено в уполномоченный орган по операции с денежными средствами на сумму копеек, совершенной ДД.ММ.ГГГГ, за пределами сроков трёх рабочих дней. Данное сообщение должно было быть направлено не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Формализованное электронное сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю №ДД.ММ.ГГГГ отправлено в уполномоченный орган по операции с денежными средствами на сумму , совершенной ДД.ММ.ГГГГ, за пределами сроков трёх рабочих дней. Данное сообщение должно было быть направлено не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Формализованное электронное сообщение об операциях с денежными средствами bли иным имуществом, подлежащих обязательному контролю №ДД.ММ.ГГГГ отправлено в уполномоченный орган по операции с денежными средствами на сумму , совершенной ДД.ММ.ГГГГ, за пределами сроков трёх рабочих дней. Данное сообщение должно было быть направлено не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Формализованное электронное сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю №ДД.ММ.ГГГГ отправлено в уполномоченный орган по операции с денежными средствами на сумму копейки, совершенной ДД.ММ.ГГГГ, за пределами сроков трёх рабочих дней. Данное сообщение должно было быть направлено не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Таким образом, ИП ФИО1 не реализовал в полном объеме свои обязанности по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Установлено, что причинно-следственной связью, послужившей основанием для совершения административного правонарушения в части осуществления внутреннего контроля в целях соблюдения требований Федерального закона 115-ФЗ «О в противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», явилось ненадлежащее исполнение своих публично- правовых обязанностей в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

За указанное нарушение наступает ответственность, предусмотренная частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 статьи 15.27 КоАП РФ.

Административное правонарушение ИП ФИО1 совершено в форме бездействия, поскольку его публично-правовая обязанность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ не исполнена.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Определении от 09.04.2003 № 116-О, суд, с учетом характера правонарушения, размера причиненного вреда, степени вины и других смягчающих ответственность обстоятельств, руководствуясь положениями статьи 2.9 КоАП РФ, вправе при малозначительности совершенного административного правонарушения освободить лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

КоАП РФ не ставит признание правонарушения малозначительным в зависимость от состава правонарушения. Таким образом, малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, независимо от установленной санкции.

Согласно п. 21 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», если при рассмотрении дела будет установлена малозначительность совершенного административного правонарушения, судья на основании статьи 2.9 КоАП РФ, вправе освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием, о чем должно быть указано в постановлении о прекращении производства по делу. Если малозначительность административного правонарушения будет установлена при рассмотрении жалобы на постановление по делу о таком правонарушении, то на основании п. 3 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу. Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Таким образом, оценка деяния на предмет его малозначительности должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. При этом должно быть установлено не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и разрешен вопрос о действительной социальной опасности деяния. Существенная угроза представляет собой опасность, предполагающую возможность изменений в виде нанесения потерь (ущерба) главной, основополагающей части каких-либо экономических или общественных отношений. Для определения наличия существенной угрозы необходимо выявление меры социальной значимости фактора угрозы, а также нарушенных отношений. Угроза может быть признана существенной в том случае, если она подрывает стабильность установленного правопорядка с точки зрения его конституционных критериев, является реальной, непосредственной, значительной, подтвержденной доказательствами.

С учетом изложенного, в настоящем случае вследствие деяния ФИО1 существенный вред охраняемым общественным правоотношениям причинен не был, какие-либо серьезные последствия не наступили. Нарушение совершено ФИО1 неумышленно и впервые, представленные ошибочно в уполномоченный орган сведения оперативно исправлены, ущерба интересам общества или государства не возникло.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлениях от 15.07.1999 г. № 11-П и от 11.03.1998 N 8-П, санкции штрафного характера должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности.

По мнению суда, применение положений ст. 2.9 КоАП РФ в данном случае и устное замечание, как мера порицания за формальное совершение вменяемого правонарушения является для ИП ФИО1 достаточным для достижения задач законодательства об административных правонарушениях, указанных в ст. 1.2 КоАП РФ.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ИП ФИО1 - прекратить на основании ст. 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения, ограничившись объявлением устного замечания.

Постановление может быть обжаловано в Краснодарский краевой суд через Прикубанский районный суд г. Краснодара в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья: