Гражданский кодекс часть 1

Судья Ленинского районного суда г. Саратова Корогодин О.А., при секретаре Нуштаевой Н.А., рассмотрев протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее - ИП Е.В.ЕБ.), зарегистрированной по адресу: <адрес>,

установил:

В период времени с 22.12.2017 по 26.12.2017 Саратовской Государственной инспекцией пробирного надзора была проведена плановая выездная проверка деятельности ИП ФИО1 в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам проверки ведущим контролером Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора ФИО2 были составлены акт проверки от 26.12.2017 № 30-19-04/05-32 и предписание.

Акт проверки и предписание были вручены 26.12.2017 лично индивидуальному предпринимателю ФИО1.

В соответствии с предписанием ИП ФИО1 в срок до 28.02.2018 года необходимо было в целях устранения правонарушений провести следующие мероприятия:

1. Разработать правила внутреннего контроля в соответствие с требованиями действующих нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - ПОД/ФТ) и постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями» правила внутреннего контроля». Предоставить копию правил внутреннего контроля.

2. Назначить приказом ИП ФИО1 специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля (далее - СДЛ Предпринимателя). Предоставить копию приказа, а также копии документов, подтверждающих соответствие СДЛ Предпринимателя квалификационным требованиям, предъявляемым постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3. ИП ФИО1 и <данные изъяты>ФИО6 пройти обучение в форме целевого инструктажа в сфере ПОД/ФТ. Предоставить копии свидетельств о прохождении целевого инструктажа.

4. Организовать обязательную идентификацию клиентов в целях ПОД/ФТ при покупке физическими лицами ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму, превышающую 40000 рублей за наличный расчет или с использованием персонифицированного электронного средства платежа для совершения покупки на сумму, превышающую 100000 рублей.

5. Разработать и утвердить программу подготовки и обучения работников в сфере ПОД/ФТ с учетом требования законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности ИП ФИО1 в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней. Предоставить копию программы обучения.

6. СДЛ Предпринимателя провести обучение работников в сфере ПОД/ФТ в форме вводного инструктажа для выполнения функций в целях ПОД/ФТ. Предоставить копию документов, подтверждающих проведение обучения.

7. Зарегистрировать личный кабинет Предпринимателя на официальном сайте Росфинмониторинга по адресу: www.fedsfm.ru.

Предоставить скриншот регистрационной страницы с присвоением идентификатора корреспондента.

8. Направить в Росфинмониторинг по телекоммуникационным каналам связи формализованное электронное сообщение ФЭС 3-ФМ за 4 квартал 2017 года. Предоставить скриншот страницы отправки с подтверждением получения.

9. Организовать обязательные проверки осуществления внутреннего контроля, а также исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ с составлением письменных отчетов по результатам таких проверок. Представить копию письменного отчета по проверке за второе полугодие 2017 года.

10.По результатам настоящей проверки издать приказ и разработать мероприятия по устранению выявленных нарушений с указанием сроков исполнения и ответственных лиц. Представить копии данных документов.

11.Информацию об исполнении настоящего Предписания с приложением документов, подтверждающих устранение нарушений требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, представить начальнику Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора - ФИО3 в установленный Предписанием срок.

Саратовская Государственная инспекция пробирного надзора в установленный срок не получила от ИП ФИО1 документов, подтверждающих устранение всех пунктов Предписания (с № 1 по № 11).

Ходатайство о продлении срока исполнения Предписания от ИП ФИО1 в адрес Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора не поступало.

06.03.2018 года по данному факту ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» ФИО2 в отношении ИП ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Индивидуальный предприниматель ФИО1 вину в совершении административного правонарушения не признала и пояснила, что в настоящее время нарушения указанные в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении устранены.

Рассмотрев материалы дела, заслушав пояснения ФИО1, считаю, что доказательствами, имеющимися в деле, в отношении ИП ФИО1 установлена виновность в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, исходя из следующего.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяносто суток.

Как следует из материалов дела, индивидуальный предприниматель ФИО1 зарегистрировала в Федеральной налоговой службе следующие виды деятельности согласно ОКВЭД: 47.77.2 – торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах; 46.48.2 – торговля оптовая ювелирными изделиями; 47.72.23 – торговля оптом золотом и другими драгоценными металлами (скупка); 46.76.4 – торговля оптовая драгоценными камнями (скупка).

ИП ФИО1 включена Саратовской государственной инспекцией пробирного надзора в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с выдачей свидетельства о постановке на специальный учет от ДД.ММ.ГГГГ№ сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ.

В период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Саратовской Государственной инспекцией пробирного надзора была проведена плановая выездная проверка деятельности ИП ФИО1 в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Акт проверки и предписание были вручены 26.12.2017 лично индивидуальному предпринимателю ФИО1.

В соответствии с предписанием ИП ФИО1 в срок до 28.02.2018 года необходимо было в целях устранения правонарушений провести мероприятия, указанные в пунктах 1-11 предписания.

Однако к указанному в предписании сроку ИП ФИО1 не представила в Саратовскую государственную инспекцию пробирного надзора документов, подтверждающих устранение всех пунктов предписания (с № 1 по № 11).

Ходатайство о продлении срока исполнения предписания от ИП ФИО1 в адрес Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора не поступало.

Указанные обстоятельства подтверждается собранными по данному делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 06 марта 2018 года, актом проверки Саратовской государственной инспекции пробирного надзора в отношении ИП ФИО1 от 26.12.2017 года, предписанием об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации № 30-19-04/17-60 от 26.12.2017 года,

Таким образом, своими действиями ИП ФИО1 совершила административное правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Доводы ИП ФИО1 о том, что её вина в совершенном правонарушении отсутствует, признаю необоснованными.

Протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным должностным лицом в соответствии с требованиями ст. 28.2 КоАП РФ, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в протоколе отражены.

При назначении наказания судья учитывает характер правонарушения, имущественное и финансовое положение ИП ФИО1, обстоятельства смягчающие и отягчающие административную ответственность, отсутствие отягчающих вину обстоятельств и приходит к выводу о возможности назначения минимального наказания, предусмотренное санкцией части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 29.9, статьи 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

постановил:

признать индивидуального предпринимателя ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ей наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 (семьсот тысяч) рублей в доход государства.

Штраф подлежит уплате в течение 60 дней со дня вступления постановления в законную силу по следующим реквизитам: получатель УФК по Саратовской области (Саратовская Государственная инспекция пробирного надзора), ИНН <***>, КПП 645343001, БИК 046311001, Банк ОТДЕЛЕНИЕ ФИО4 САРАТОВ, р/с <***>, ОКТМО 63701000, КБК 09211690010017000140.

Постановление может быть обжаловано в Саратовский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья