Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, в Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Инфинити»(далее по тексту ООО «Ломбард Инфинити» по ч. 3 ст.15.27 КоАП РФ,

установил:

Согласно документам, имеющимся в распоряжении МРУ Росфинмониторинга по ПФО, а также документам истребованным в налоговых органах и кредитных организациях установлено, что ООО «Ломбард Инфинити» является ломбардом, что подтверждается заключенными залоговыми билетами, договорами процентного займа, а также иными документами и информацией, имеющимися в материалах дела.

На основании Федерального закона, Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу», Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденного приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № (далее - Административный регламент) и приказа МРУ Росфинмониторинга по ПФО «О проведении камеральной проверки» от ДД.ММ.ГГГГ №, сотрудником отдела надзорной деятельности была начата камеральная проверка ООО «Ломбард Инфинити» по юридическому адресу - 410005, <адрес>, действительному на момент проведения проверочных мероприятий, за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

Предметом проверки является соблюдение организацией и ее должностными лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проверка начинается с того, что запрос с приложением копии приказа о проведении проверки направляется организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или может быть доставлен нарочным.

Днем получения организацией запроса считается дата вручения заказного почтового отправления, указанная в уведомлении о вручении, либо дата вручения запроса на представление документов и информации нарочным.

Организация обязана представить МРУ Росфинмониторинга по ПФО документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения камеральной проверки, в течение семи календарных дней со дня получения запроса. В соответствии с п.31 Административного регламента камеральные проверки осуществляются путем анализа документов и информации, полученных от организации по письменному запросу МРУ Росфинмониторинга по ПФО.

С целью проведения проверочных мероприятий, ДД.ММ.ГГГГ в ООО «Ломбард Инфинити» заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении направлен запрос с копией приказа о проведении проверки по юридическому адресу ООО «Ломбард Инфинити», действительному на момент проведения проверочных мероприятий и подтвержденный письмом МРИ ФНС России № по <адрес> (исх. от ДД.ММ.ГГГГ № дсп).

Однако, указанное почтовое отправление до адресата доставлено не было, и возвратилось в адрес отправителя ДД.ММ.ГГГГ с пометкой «отсутствие адресата по указанному адресу», указанное также подтверждается информацией с официального сайта ФГУП «Почта России».

Кроме того, сотрудниками отдела надзорной деятельности был осуществлен выезд по юридическому адресу организации с целью установления его местонахождения, однако, организация по заявленному адресу не разыскана.

В результате проведенных проверочных мероприятий в отношении ООО «Ломбард Инфинити» установлено, что данная организация по указанному адресу в настоящее время не располагается, о чем свидетельствует возвратный конверт и фотографии.

Отсутствие ООО «Ломбард Инфинити» по юридическому адресу не позволяет провести проверочные мероприятия в течении длительного времени, а именно, с ДД.ММ.ГГГГпо ДД.ММ.ГГГГ, препятствует вручению приказа о проведении камеральной проверки и, как следствие, влечет к невозможности предоставления организацией документов уполномоченному органу в целях их изучения сотрудниками МРУ Росфинмониторинга по ПФО, что соответственно препятствует осуществлению уполномоченным органом государственного контроля в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

Вместе с этим, согласно поступившей информации ООО «Ломбард Инфинити» имеет действующие банковские счета, совершает крупные операции на сумму более 600 ООО рублей.

Учитывая изложенное, Общество, отсутствуя по заявленному адресу препятствует проведению объективных проверочных мероприятий и не позволяет в полном объеме провести анализ сделок и документов Общества на предмет соблюдения законодательства о ПОД/ФТ, что несет повышенные риски исполнения данной организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Таким образом, действия ООО «Ломбард «Инфинити» привели к невозможности реализовать на практике МРУ Росфинмониторинга по ПФО своих контрольных функций и, тем самым, ООО «Ломбард «Инфинити» оказывает воспрепятствование проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Определением о передаче дела об административном правонарушении, вынесенным руководителем МРУ Росфинмониторинг по ПФО ФИО3п., административный материал в отношении ООО «Ломбард Инфинисти»., передан для рассмотрения в Кировский районный суд <адрес>.

В судебное заседание представитель ООО «Ломбард Инфинити» не явился, был извещен надлежащим образом. Сведений о причинах неявки суду не сообщил, не просил об отложении рассмотрения дела.

На основании п.6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ № «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса РФ об административных правонарушениях» поскольку К РФ об АП не содержит каких-либо ограничений, связанных с быстрым извещением участвующих в деле лиц о времени и месте судебного разбирательства, оно в зависимости от конкретных обстоятельств дела может быть произведено с использованием любых доступных средств связи, позволяющих контролировать получение информации лицом, которому она направлено (судебной повесткой, телеграммой, телефонограммой, факсимильной связью и т.п.)

Согласно ч. 2 ст. 25.1. К РФ об АП дело может быть рассмотрено в отсутствие лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела, и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела.

Исходя из материалов дела, суд признает извещение ООО «Ломбард Инфинити» надлежащим, что подтверждается материалами дела, а именно отчетом об отправке факсимильной связь. Извещения о месте и времени рассмотрения административного материалах.

Устанавливая обязанность судьи, органа, должностного лица, в производстве которых находится дело, известить лицо, в отношении которого ведется производство по делу, о месте и времени рассмотрения дела, Законодатель предполагает, и желание самого лица быть надлежаще извещенным.

В связи с чем, суд определил рассмотреть дело в отсутствии представителя ООО «Ломбард Инфинити».

Исследовав письменные материалы дела, суд приходит к выводу, что вина ООО «Ломбард Инфинити» в совершении административного правонарушения подтверждается следующими доказательствами: протоколом 64 -13\372 об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 119-124); определением о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении (л.д. 127-128); приказом от ДД.ММ.ГГГГ № о проведении камеральной проверки(л.д.1); запросом на предоставление сведений и документов(л.д.2-4); актом о воспрепятствовании проведению проверки № от ДД.ММ.ГГГГ (л. д. 118-19); договором аренды нежилого помещения №

19\12-12от ДД.ММ.ГГГГ(л.д. 36-38); фототаблицей (л.д. 51-52); копией конверта заказного письма с уведомлением (л.д.56-57), выпиской из ЕГРЮЛ.(л.д. 70-74);сведениями об открытых счетах в кредитных организациях(л.д.75);уставом ООО «Ломбард Инфинити» (л.д.76-80); служеюной запиской о снятии с исполнения приказа о проведении камеральной проверки в отношении ООО «Инфинити Ломбард» (л.д. 108-109).

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Федеральный закон № 115-ФЗ) ломбарды относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с п.9 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

№ (далее - Административный регламент) и приказа МРУ Росфинмониторинга по ПФО «О проведении камеральной проверки» от ДД.ММ.ГГГГ №, сотрудником отдела надзорной деятельности была начата камеральная проверка ООО «Ломбард Инфинити» по юридическому адресу - 410005, <адрес>, действительному на момент проведения проверочных мероприятий, за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с п.32 Административного регламента камеральная проверка проводится по месту нахождения Росфинмониторинга или его территориальных органов.

В соответствии с п.31 Административного регламента камеральные проверки осуществляются путем анализа документов и информации, полученных от организации по письменному запросу МРУ Росфинмониторинга по ПФО.

В соответствии со ст.54 Гражданского кодекса РФ, место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Наименование и место нахождения юридического лица указываются в его учредительных документах.

Следует отметить, что юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр.

Отсутствие ООО «Ломбард Инфинити» по юридическому адресу не позволяет провести проверочные мероприятия в течении длительного времени, а именно, с

по ДД.ММ.ГГГГ, препятствует вручению приказа о проведении камеральной проверки и, как следствие, влечет к невозможности предоставления организацией документов уполномоченному органу в целях их изучения сотрудниками МРУ Росфинмониторинга по ПФО, что соответственно препятствует осуществлению уполномоченным органом государственного контроля в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

Вместе с этим, согласно поступившей информации у ООО «Ломбард Инфинити» имеет действующие банковские счета, совершает крупные операции на сумму более 600 ООО рублей.

В соответствии с ст.ст. 3, 7 Федерального закона № 115-ФЗ обязанность по соблюдению требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также по принятию внутренних организационных мер в указанных целях, возлагается на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованные в ст.5 Федерального закона № 115-ФЗ.

Следовательно, ООО «Ломбард Инфинити» допущено неисполнение требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части воспрепятствования организацией проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Исследованные в судебном заседании доказательства в своей совокупности являются достаточными, позволяющими суду сделать вывод о виновности ООО «Ломбард Инфинити» в совершении ею административного правонарушения.

При решении вопроса о назначении ООО «Ломбард Инфинити» административного наказания, судья учитывает характер и степень общественной опасности совершенного ею правонарушения, конкретные обстоятельства совершения, кроме того. Суд учитывает, что ООО «Ломбард Инфинити» ранее к административной ответственности не привлекалось.

С учетом всех конкретных обстоятельств дела, судья приходит к выводу о необходимости назначения ООО «Ломбард Инфинити» наказания в виде административного приостановления деятельности.

На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. ст. 12.27, 29.1 – 29.11 КоАП РФ, судья

постановил:

Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Инфинити» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 60 суток.

Постановление может быть обжаловано в Саратовский областной суд через Кировский районный суд <адрес> в течение десяти суток.

Судья: Е.Н. Череваткина