Гражданский кодекс часть 1

Судья Нахимовского районного суда г.Севастополя Романов С.А., рассмотрев административное дело по ч.1 ст.15.27 Кодекса РФ «Об административных правонарушениях» в отношении ...», расположенному по адресу: ... ранее не привлекавшегося к административной ответственности.

УСТАНОВИЛ:

...» в период времени с ... по ... в нарушение требований п.1 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не проводило в полном объеме идентификацию клиентов, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а именно: не был зарегистрирован Личный кабинет на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.fedsfm.ru), посредством которого в соответствии с требованиями п.21 Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 (далее - Правил), доводится до информация о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень.

В судебном заседании руководитель ...» ... и его представитель ... вину признали в полном объеме. Судье пояснили, что действительно на протяжении длительного времени не был заведен Личный кабинет. Просят учесть, что на момент составления протокола об административном правонарушении ..., до момента вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от ... правонарушение уже было устранено. Каких-либо иных нарушений требований Федерального закона от 07.08.2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не было допущено, вред безопасности государства не был причинен и не имеется угрозы его причинения в связи с устранением допущенного нарушения. Просят ограничиться предупреждением.

Исследовав представленные материалы, судья приходит к следующему.

Согласно ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, административным правонарушением признается неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Согласно п.1 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи, установив следующие сведения:

в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения;

в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения;

в отношении иностранной структуры без образования юридического лица - наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности, а в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией также состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилию, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего).

Согласно п.1,2, 21 Правил, Правила в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливают порядок формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), и доведения Перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в части второй статьи 5 Федерального закона.

Перечень формируется Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Доведение информации, предусмотренной пунктом 20 настоящих Правил, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном сайте.

Вина ...» подтверждается материалами дела, а именно:

- протоколом об административном правонарушении от ... (л.д.1-7);

- письмом руководителя ... от ..., согласно которого ...» зарегистрировало Личный кабинет .... С момента создания регулярно осуществляет регулярный вход в Личный кабинет с целью просмотра Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму (л.д.23);

- письмом директора ...... от ..., согласно которого требования законодательства по контролю за финансовыми операциями контрагентов на момент ... выполнены (л.д.24-25);

- свидетельством о внесении сведений об ... ЕГРЮЛ (л.д.32);

- уставом ...» (л.д.33-46);

- сведениями из ЕГРЮЛ, согласно которого ... занимается изготовлением и торговлей ювелирными изделиями (л.д.47-52);

- заявками на регистрацию от ... и ..., согласно которых на указанные даты ... не зарегистрировало Личный кабинет на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.fedsfm.ru) (л.д.54-55);

- сведениями о заключении сделок, направленных на оборот драгоценных металлов (л.д.56-72);

- правилами ... внутреннего контроля, согласно которого Общество, в том числе принимает меры для исполнения требований вышеуказанных нормативно-правовых актов (л.д.89-150);

- объяснением представителей ... в судебном заседании.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ... судья признает раскаяние руководства в содеянном.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ...», не установлено.

Учитывая обстоятельства дела, сведения об ... обстоятельства, смягчающие административную ответственность, а также обстоятельства, что до момента вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от ... правонарушение уже было устранено, ...» зарегистрировало Личный кабинет ... и с момента создания регулярно осуществляет регулярный вход в Личный кабинет с целью просмотра Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму, каких-либо иных нарушений требований Федерального закона от 07.08.2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» со стороны ООО «Севторгсервис» не установлено, вред безопасности государства не был причинен и не имеется угрозы его причинения в связи с устранением допущенного нарушения, судья считает необходимым назначить Обществу наказание в виде предупреждения, предусмотренного санкцией ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Руководствуясь ст.29.9-ст.29.11 КоАП РФ, судья,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ...», расположенному по адресу: ..., виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и назначить ему наказание в виде предупреждения.

Настоящее постановление может быть обжаловано в Севастопольский городской суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья: Романов С.А.