Гражданский кодекс часть 1

Судья Невьянского городского суда Свердловской области Захватошина Н.С. рассмотрев в открытом судебном заседании, по адресу: г. Невьянск, Свердловской области, ул. Вайнера, 2/а, дело об административном правонарушении в отношении юридического лица – артели старателей «Нейва», ИНН ***, ОГРН ***, зарегистрированного по адресу: ...., привлеченного к административной ответственности, за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

установил:

Невьянской городской прокуратурой проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма артелью старателей «Нейва».

Надзорными мероприятиями установлено, что артель старателей «Нейва» осуществляет добычу золотосодержащего шлиха, который в последующем по договорам аффинажных услуг направляется на аффинажный завод для его переработки до товарного золота с пробой 999,9.

После переработки заводом золота артель осуществляет продажу золота банковским организациям.

Согласно статье 5 Закона № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Статьей 3 Закона № 115-ФЗ предусмотрено, что операциями с денежными средствами или иным имуществом признаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В силу ст. 1 Федерального закона от 26.03.98 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

Поскольку действия артели направлены на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов, юридическое лицо является субъектом правоотношений, предусмотренных Законом № 115-ФЗ.

Аналогичная правовая позиция изложена Верховным Судом Российской Федерации в постановлении от 15.09.2015 № 302-АД15-7146.

Согласно п. 2 ст. 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Проверкой установлено, что артелью старателей «Нейва» не исполняются требования федерального законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно в нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», не разработаны Правила внутреннего контроля, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 00.00.0000*** «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», не организовано обучение сотрудников в рассматриваемой сфере, не зарегистрирован личный кабинет на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля, а также не осуществляются иные мероприятия, предусмотренные Законом №115-ФЗ.

Допущенное бездействие создает угрозу легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

В этой связи, 00.00.0000 в артель старателей «Нейва» Невьянским городским прокурором внесено представление *** с требованием устранить допущенные нарушения федерального законодательства.

Представление получено представителем юридического лица 00.00.0000.

В Невьянскую городскую прокуратуру 00.00.0000 поступил ответ артели старателей «Нейва», согласно которому по результатам рассмотрения представления артель полагает, что оснований для принятия мер по устранению нарушений законодательства не имеется.

Таким образом, артелью старателей «Нейва», не исполнено требование Невьянского городского прокурора Лобазова А.А., изложенное в представлении от 00.00.0000***, в нарушение п. 1 и 3 ст. 6, ст. 24 Федерального закона от 00.00.0000*** «О прокуратуре Российской Федерации», а именно не приняты конкретные меры по устранению допущенных нарушений закона.

В судебном заседании представитель юридического лица ФИО1, действующий на основании доверенности, пояснил, что вину в совершении административного правонарушения признают.

Исследовав материалы дела, заслушав лиц участвующих в деле, прихожу к выводу, что вина юридического лица – артели старателей «Нейва» в совершении административного правонарушения, нашла своё полное подтверждение в судебном заседании и объективно подтверждается совокупностью исследованных судьей доказательств.

Статьей 17.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом.

В соответствии с ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 00.00.0000 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации требования прокурора, вытекающие из его полномочий, перечисленных в статьях 9.1, 22, 27, 30 и 33 настоящего Федерального закона, подлежат безусловному исполнению в установленный срок.

В соответствии со ст. 24 Закона о прокуратуре представление об устранении нарушений закона вносится прокурором или его заместителем в орган или должностному лицу, которые полномочны устранить допущенные нарушения, и подлежит безотлагательному рассмотрению. В течение месяца со дня внесения представления должны быть приняты конкретные меры по устранению допущенных нарушений закона, их причин и условий, им способствующих; о результатах принятых мер должно быть сообщено прокурору в письменной форме.

Как видно из материалов дела, 00.00.0000 Невьянский городской прокурор внес Артели старателей «Нейва» представление, в котором требовал принять меры к устранению выявленных нарушений закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; незамедлительно рассмотреть представление с участием прокурора, рассмотреть вопрос о привлечении к дисциплинарной ответственности виновных лиц и сообщить о результатах рассмотрения в прокуратуру в установленный законом месячный срок.

В письменном ответе на представление прокурора от 00.00.0000, артель старателей «Нейва» указали, что по результатам рассмотрения представления артель полагает, что оснований для принятия мер по устранению нарушений законодательства не имеется.

По указанным обстоятельствам, 00.00.0000 заместителем Невьянского городского прокурора Терешкиным А.В. вынесено постановления о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении артели старателей «Нейва», содержание постановления отвечает требованиям ст. 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Исходя из вышеизложенного, прихожу к выводу, что вина юридического лица артели старателей «Нейва», полностью доказана, и его действия следует квалифицировать по ст. 17.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, то есть умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом.

Вся совокупность данных доказательств, отвечает требованиям статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, доказывает о виновности юридического лица. Все доказательства получены с соблюдением требований закона. Каких-либо нарушений процессуальных требований закона, которые могли бы повлиять на правильность установления фактических выводов, по материалам дела не усматривается.

При определении вида и размера административного наказания, судья учитывает обстоятельства дела, общественную значимость совершенного правонарушения, и приходит к выводу о необходимости назначения административного наказания в виде штрафа.

Исходя из изложенного и руководствуясь статьями 29.9 и 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Постановил:

Признать юридическое лицо – артель старателей «Нейва» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 17.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Штраф перечисляется: Наименование получателя платежа: УФК по ....), ИНН ***, КПП ***, БИК ***, ОКТМО ***, р/сч 40*** Уральское ГУ Банка России ...., код бюджетной классификации 41***.

Разъяснить представителю юридического лица, что административный штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления данного постановления в законную силу, а копия документа, свидетельствующая об уплате штрафа, направлена в Невьянский городской суд .....

Постановление может быть обжаловано в Свердловский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления, путем подачи жалобы через Невьянский городской суд.

Судья: Н.С. Захватошина

<*****>