ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ КОММЕНТАРИИ СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2

Постановление № 5-218/2018 от 22.05.2018 Петроградского районного суда (Город Санкт-Петербург)

Дело № 5-218/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Судья Петроградского районного суда города Санкт-Петербурга Медведева Е.В.,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица:

Общества с ограниченной ответственностью «ЮвелирИмпорт», ИНН 7813104697, ОГРН 1037828007821, КПП 781301001, юридический адрес: город Санкт-Петербург, ул. Бармалеева, д.6,

УСТАНОВИЛ:

ООО «ЮвелирИмпорт» совершено воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на основании Распоряжения начальника Северо-Западной инспекции пробирного надзора от ДД.ММ.ГГГГ была проведена проверка ООО «ЮвелирИмпорт» по вопросам соблюдения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период деятельности с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

Проверкой было установлено, что ООО «ЮвелирИмпорт» допущены нарушения законодательства в части осуществления внутреннего контроля, не повлекшие непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган, а именно не приняты меры для идентификации клиентов с соблюдением всех установленных правил, не выполнены обязанности по выявлению проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и направлению сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), что послужило основанием для составления протокола об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ. Мировой судья судебного участка № 154 признал ООО «ЮвелирИмпорт» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.17 КоАП РФ и назначил ему административное наказание в виде предупреждения.

Инспекцией вынесено Предписание от ДД.ММ.ГГГГ об устранении нарушений законодательства.

При проверке ДД.ММ.ГГГГ ООО «ЮвелирИмпорт» по вопросам выполнения предписания от ДД.ММ.ГГГГ установлено, что мероприятия по устранению нарушений требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части организации и осуществления внутреннего контроля не выполнены:

Нарушения, выявленные предыдущей проверкой не устранены, предписание об их устранении не исполнено.

Таким образом, совершено административное правонарушения, предусмотренное ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании законный представитель юридического лица – генеральный директор ООО «ЮвелирИмпорт» <ФИО> вину признал, пояснив, что фактически деятельность организации была прекращена, она занимался вопросами ликвидации предприятия, поэтому личный кабинет на портале Росфинмониторинга он не успел оформить и отчеты не направил. Существенного ущерба чьим-либо интересам не нанесено, так как организация уже не вела деятельность, отчитываться было не о чем. Ликвидация затянулась из-за кредиторской задолженности.

Исследовав материалы дела, заслушав законного представителя, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи.

Указанные требования также регламентированы Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 года № 59.

В соответствии с главой 7 Приказа Росфинмонитоинга от 22.04.2015 года № 110 юридическими лицами составляются и направляются в Росфинмониторинг ежеквартальные отчеты о результатах проверки наличия среди клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по установленному формату ФЭС 3-ФМ.

Вина ООО «ЮвелирИмпорт» в совершении административного правонарушения подтверждается представленными доказательствами:

-предписанием от ДД.ММ.ГГГГ об устранении нарушений;

- распоряжением от ДД.ММ.ГГГГ на выполнение проверки по предписанию;

- актом от ДД.ММ.ГГГГ;

- протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ.

- пояснительной запиской от ДД.ММ.ГГГГ<ФИО>

Таким образом, судом установлена вина ООО «ЮвелирИмпорт» в совершении правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем, как следует из материалов дела и общедоступных сведений из ЕГРЮЛ ООО «ЮвелирИмпорт» находится в стадии ликвидации на основании Решения единственного участника ООО «ЮвелирИмпорт» <ФИО> от ДД.ММ.ГГГГ.

Из пояснений <ФИО> в судебном заседании следует, что Общество фактическую деятельность не осуществляет длительное время, ещё до официального решения о ликвидации.

Указанные доводы суд расценивает как убедительные и с учетом изложенного, при формальном наличии в действиях ООО «ЮвелирИмпорт» признаков состава вмененного правонарушения, приходит к выводу, оно само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства, поэтому суд полагает возможным освободить ООО «ЮвелирИмпорт» от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью «ЮвелирИмпорт» - прекратить на основании ст. 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного правонарушения, освободить его от административной ответственности, ограничившись устным замечанием.

Постановление может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.

Судья Е.В. Медведева