Гражданский кодекс часть 1

ООО «ЮвелирИмпорт» совершено воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ на основании Распоряжения начальника Северо-Западной инспекции пробирного надзора от ДД.ММ.ГГГГ№ была проведена проверка ООО «ЮвелирИмпорт» по вопросам соблюдения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период деятельности с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

Проверкой было установлено, что ООО «ЮвелирИмпорт» допущены нарушения законодательства в части осуществления внутреннего контроля, не повлекшие непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган, а именно не приняты меры для идентификации клиентов с соблюдением всех установленных правил, не выполнены обязанности по выявлению проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и направлению сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), что послужило основанием для составления протокола об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ. Мировой судья судебного участка № 154 признал ООО «ЮвелирИмпорт» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.17 КоАП РФ и назначил ему административное наказание в виде предупреждения.

Инспекцией вынесено Предписание № от ДД.ММ.ГГГГ об устранении нарушений законодательства.

При проверке ДД.ММ.ГГГГ ООО «ЮвелирИмпорт» по вопросам выполнения предписания № от ДД.ММ.ГГГГ установлено, что мероприятия по устранению нарушений требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части организации и осуществления внутреннего контроля не выполнены:

Нарушения, выявленные предыдущей проверкой не устранены, предписание об их устранении не исполнено.

Таким образом, совершено административное правонарушения, предусмотренное ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании законный представитель юридического лица – генеральный директор ООО «ЮвелирИмпорт» <ФИО> вину признал, пояснив, что фактически деятельность организации была прекращена, она занимался вопросами ликвидации предприятия, поэтому личный кабинет на портале Росфинмониторинга он не успел оформить и отчеты не направил. Существенного ущерба чьим-либо интересам не нанесено, так как организация уже не вела деятельность, отчитываться было не о чем. Ликвидация затянулась из-за кредиторской задолженности.

Исследовав материалы дела, заслушав законного представителя, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи.

Указанные требования также регламентированы Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 года № 59.

В соответствии с главой 7 Приказа Росфинмонитоинга от 22.04.2015 года № 110 юридическими лицами составляются и направляются в Росфинмониторинг ежеквартальные отчеты о результатах проверки наличия среди клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества по установленному формату ФЭС 3-ФМ.

Вина ООО «ЮвелирИмпорт» в совершении административного правонарушения подтверждается представленными доказательствами:

-предписанием № от ДД.ММ.ГГГГ об устранении нарушений;

- распоряжением № от ДД.ММ.ГГГГ на выполнение проверки по предписанию;

- актом от ДД.ММ.ГГГГ;

- протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ.

- пояснительной запиской от ДД.ММ.ГГГГ<ФИО>

Таким образом, судом установлена вина ООО «ЮвелирИмпорт» в совершении правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем, как следует из материалов дела и общедоступных сведений из ЕГРЮЛ ООО «ЮвелирИмпорт» находится в стадии ликвидации на основании Решения единственного участника ООО «ЮвелирИмпорт» <ФИО> от ДД.ММ.ГГГГ.

Из пояснений <ФИО> в судебном заседании следует, что Общество фактическую деятельность не осуществляет длительное время, ещё до официального решения о ликвидации.

Указанные доводы суд расценивает как убедительные и с учетом изложенного, при формальном наличии в действиях ООО «ЮвелирИмпорт» признаков состава вмененного правонарушения, приходит к выводу, оно само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства, поэтому суд полагает возможным освободить ООО «ЮвелирИмпорт» от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью «ЮвелирИмпорт» - прекратить на основании ст. 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного правонарушения, освободить его от административной ответственности, ограничившись устным замечанием.

Постановление может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.

Судья Е.В. Медведева