Гражданский кодекс часть 1

Судья Кировского районного суда г. Хабаровска Водолажская Т.М., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Дальнедраресурс», расположенного по адресу <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>,

УСТАНОВИЛ:

02 июля 2021 года заместителем начальника отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением и драгоценных камней № 1 МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО1 в отношении ООО «Дальнедраресурс» был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно протоколу, 26 апреля 2021 года в 10 часов 45 минут уполномоченным должностным лицом по результатам проведения плановой выездной проверки в отношении ООО «Дальнедраресурс», расположенного по адресу <...> за период с 01.06.2020 по 05.04.2021 выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ, а именно в Росфинмониторинг не было направлено семь формализованных электронных сообщений в соответствии со структурой 1-ФМ об операциях, подлежащих обязательному контролю, по факту поступления платежей за реализованные драгоценные металлы с ПАО «Сбербанк», чем нарушены требования подп. 4 п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, подп. «а» п.3, подп. «а» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателями и направление Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», утвержденное постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209, подп. «а» п. 1.4, п. 5.1, 5.4 Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110.

Дело в силу п. 4 ч. 1 ст. 29.7 КоАП РФ рассмотрено в отсутствие законного представителя юридического лица ФИО2, представителя юридического лица ФИО3, должностного лица, составившего протокол об административном правонарушении ФИО1

Представителем юридического лица ФИО3 направлены письменные пояснения, из которых следует, что Общество не отрицает факт совершения административного правонарушения. По итогам проведенной проверки Обществу выдано предписание об устранении нарушений, в настоящее время все нарушения устранены. К моменту проведения МРУ Пробирной палаты России по ДФО проверки, общество осуществляло свою деятельность менее года в условиях ограничений, введенных в связи с возникновением пандемии коронавирусной инфекции COVID-19, что негативно отразилось на финансовом и производственном положении общества. У Общества существует большая долговая нагрузка в виде регулярных платежей по договорам лизинга, что негативно сказывается на финансовом положении Общества и привлечение к административной ответственности в виде административного штрафа, приведет к ухудшению и без того тяжелого финансового и имущественного положения Общества. Просил, в связи с тяжелым имущественным и финансовым положением, признание вины, совершение правонарушения впервые, отсутствие отягчающих обстоятельств, отсутствие причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов РФ, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также отсутствии имущественного ущерба, заменить административное наказание, установленное ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа на предупреждение, поскольку ООО «Дальнедраресурс» является субъектом малого и среднего предпринимательства, или назначить административный штраф в размере менее минимального размера административного штрафа.

Исследовав материалы дела, письменные пояснения, прихожу к следующему.

Частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Правоотношения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма регулируются Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В силу подп. 4 п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.8, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:

- вид операции и основания ее совершения;

- дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена;

- сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания;

- наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом;

- сведения, необходимые для идентификации иностранной структуры без образования юридического лица, совершающей операцию с денежными средствами или иным имуществом (наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности);

- сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, по поручению и от имени которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

В соответствии с абз. 1 п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, которая является участником банковской группы или банковского холдинга и реализует целевые правила внутреннего контроля, может назначать одно специальное должностное лицо, ответственное как за реализацию правил внутреннего контроля, так и за реализацию целевых правил внутреннего контроля.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации.

Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 утверждено Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям.

Согласно подп. «а» п. 3, подп. «а» п. 4 указанного Положения организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, в том числе о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона. Информация, указанная в подп. «а» п. 3 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110 утверждена Инструкция о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В соответствии подп. «а» п. 1.4, п.п. 5.1, 5.4 Инструкции организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию, в том числе: об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю (п. 1.4). Организации, индивидуальные предприниматели документально фиксируют и в соответствии с положениями настоящей Инструкции представляют в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную Федеральным законом: не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю; не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; незамедлительно о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом (п. 5.1).

Представление в Росфинмониторинг информации об операциях (сделках), указанных в подпунктах "а", "б" и "в" пункта 1.4 и пунктах 1.5 и 1.6 настоящей Инструкции, осуществляется в соответствии со структурой ФЭС 1-ФМ (п. 5.4).

Как следует из материалов дела об административном правонарушении, уполномоченными должностными лицами Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу на основании распоряжения руководителя № 12 от 04.03.2021 в период с 05 апреля 2021 года по 26 апреля 2021 года в отношении ООО «Дальнедраресурс» проведена плановая выездная проверка за период с 01.06.2020 по 05.04.2021, в ходе проведения которой выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года № 115-ФЗ и иных обязательных норм и правил законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а именно:

- в период с 01.06.2020 по 05.04.2021 не представлено не позднее трех рабочих дней в Росфинмониторинг семь формализованных электронных сообщений в соответствии со структурой 1-ФМ об операциях, подлежащих обязательному контролю, по факту поступления платежей за реализованные драгоценные металлы с ПАО «Сбербанк России» по договорам от 28.08.2020 на сумму 50717113,31 руб., 23.09.2020 на сумму 44970767,81 руб., 27.11.2020 на сумму 4902717,43 руб., 13.01.2021 на сумму 4423340,00 руб., 22.01.2021 на сумму 4383530,00 руб., 12.02.2021 на сумму 4345510,00 руб., 25.02.2021 на сумму 4263960,00 руб.По результатам проведенной проверки составлен акт № 12 от 26.04.2021.

Данное обстоятельство послужило основанием для возбуждения в отношении ООО «Дальнедраресурс» дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ООО «Дальнедраресурс» указанного административного правонарушения и его виновность подтверждается собранными по делу доказательствами, в том числе: копией распоряжения о проведении проверки № 12 от 07.03.2021; актом проверки № 12 от 26.04.2021; выпиской из ЕГРЮЛ; уведомлением о постановке на специальный учет; копией договора на выполнение работ по производству драгоценных металлов из минерального сырья, содержащего золото и серебро № 2400120 от 09.07.2020 с приложениями, заключенного между ОАО «Красцветмет» и ООО «Дальнедраресурс»; актом № А059781 на приемку сырья от 13.08.2020; актом № А061848 на приемку сырья от 17.09.2020; актом № А064887 на приемку сырья от 13.11.2020; балансом драгоценных металлов, полученных согласно договору № 2400/20 за период с 01.08.2020 по 16.01.2021; паспортом-расчетом № 059781А от 20.08.2020; паспортом-расчетом № 061848А от 22.09.2020; паспортом-расчетом № 064153А от 13.01.2021; паспортом-расчетом № 064887А от 17.11.2020; паспортом-расчетом № 0066814А от 23.12.2020; предварительным паспортом-расчетом № 064887А от 13.11.2020; предварительным паспортом-расчетом № 061848 от 18.09.2020; предварительным паспортом-расчетом № 0597814 от 17.08.2020; паспортом-расчетом № 061290А от 03.11.2020; счет-фактурой № 90173221 от 27.08.2020; актом № 90173221 приема-сдачи работ (услуг) по договору № 2400/20 от 09.07.2020; счет-фактурой № 90179171 от 22.09.2020; актом № 90179171 приема-сдачи работ (услуг) по договору № 2400/20 от 09.07.2020; счет-фактурой № 90194648 от 25.11.2020; актом № 90194648 приема-сдачи работ (услуг) по договору № 2400/20 от 09.07.2020; счет-фактурой № 90196272 от 01.12.2020; актом № 90196272 приема-сдачи работ (услуг) по договору № 2400/20 от 09.07.2020; договором купли-продажи золота в слитках № 37-З/8645-2020 от 07.08.2020 заключенного между ПАО «Сбербанк» и ООО «Дальнедраресурс»; дополнительным соглашением к договору купли-продажи золота в слитках № 37-З/8645-2020 от 07.08.2020; Правилами внутреннего контроля ООО «Дальнедраресурс» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом № 06/20 от 02.07.2020; Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в ООО «Дальнедраресурс», утвержденных приказом № 01/21 от 10.01.2021; Правилами внутреннего контроля ООО «Дальнедраресурс» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом № 07/20 от 02.07.2020; заявкой на регистрацию в личном кабинете Росфинмониторинга от 08.04.2021; списком клиентов, находящихся на обслуживании ООО «Дальнедраресурс»; актом приема драгоценных металлов № ДМ/0578-2020 от 23.09.2020; расчетом за партию металла от 23.09.2020; актом приема драгоценных металлов № ДМ/0496-2020 от 28.08.2020; расчетом за партию металла от 28.08.2020; актом приема драгоценных металлов № ДМ/0760-2020 от 17.11.2020; расчетом за партию металла от 27.11.2020; подтверждением и расчетом за реализацию драгоценных металлов № 20309А98136000102041 от 12.01.2021; подтверждением и расчетом за реализацию драгоценных металлов № 20309А98136000102041 от 21.01.2021; подтверждением и расчетом за реализацию драгоценных металлов № 20309А98136000102041 от 11.02.2021; подтверждением и расчетом за реализацию драгоценных металлов № 20309А98136000102041 от 24.02.2021; актом приема драгоценных металлов № ДМ/0777-2020 от 02.12.2020; расчетом за партию металла от 02.12.2020; выпиской операций по лицевому счету за период с 01.06.2020 по 05.04.2021; выпиской из ЕГЮЛ и иными материалами дела.

Данные доказательства отвечают требованиям ст. 26.2 КоАП РФ, предъявляемым к доказательствам по делу об административном правонарушении, и оценены судьей при рассмотрении дела с учетом требований ст. 26.11 КоАП РФ.

Из материалов дела усматривается, что ООО «Дальнедраресурс» состоит на специальном учете в МРУ Пробирной палаты России по ДФО как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами от 29.06.2020 № ЮЛ2700901778.

Таким образом, ООО «Дальнедраресурс», как юридическое лицо, которое совершает сделки с драгоценными металлами, обязано соблюдать требования, установленные нормативно-правовыми актами по принятию мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, в том числе выполнять обязанности установленные в ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, независимо от ее организационно-правовой формы и вида деятельности, правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.8, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, выражается в неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Оценив собранные по делу доказательства в их совокупности, судья приходит к выводу о том, что в действиях ООО «Дальнедраресурс» содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт неисполнения ООО «Дальнедраресурс» законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, объективно подтвержден совокупностью перечисленных выше доказательств, наличие выявленных нарушений законным представителем юридического лица не оспаривалось.

Таким образом, вина ООО «Дальнедраресурс» в совершении данного административного правонарушения нашла свое полное подтверждение.

Из объяснения по делу представителя юридического лица следует, что выявленные нарушения в ходе проверки Обществом устранены, вместе с тем, устранение выявленных требований законодательства не являются основанием для освобождения Общества от административной ответственности, поскольку не исключают вины Общества в инкриминируемом правонарушении.

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо, подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Сроки и порядок привлечения юридического лица к административной ответственности, соответствуют требованиям КоАП РФ.

Из положений ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ следует, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Обществом не приняты все зависящие от него меры по соблюдению требований законодательных норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушений установлена административная ответственность.

Оценивая размер подлежащего применению к юридическому лицу административного наказания, судья учитывает следующее.

В соответствии со ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ООО «Дальнедраресурс», судьей не установлено.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ООО «Дальнедраресурс», является признание вины.

Оснований для освобождения ООО «Дальнедраресурс» от административной ответственности не усматривается.

Доказательств, подтверждающих принятие Обществом всех зависящих от него, достаточных и своевременных мер для предотвращения правонарушения соблюдения требований законодательства, как и доказательств отсутствия возможности и наличия объективных обстоятельств, препятствующих своевременному выполнению установленных законодательством обязанностей, не представлено.

Вопреки утверждению представителя юридического лица ФИО3, оснований для применения положений ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ, предусматривающей возможность замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение, не имеется.

Согласно ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Как следует из материалов дела, 10.06.2017 ООО «Дальнедраресурс» было включено в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства.

Вместе с тем в силу ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, невыполнение Обществом требований Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ создает потенциальную опасность возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, а также безопасности государства.

Анализ взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4 и ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП применительно к обстоятельствам настоящего дела не позволяет сделать вывод о наличии оснований для замены административного штрафа на предупреждение в части такого обстоятельства как отсутствие возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью неопределенного круга лиц, а также безопасности государства.

В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании Обществом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт принадлежности ООО «Дальнедраресурс» к субъектам малого и среднего предпринимательства не является достаточным основанием для применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ, при отсутствии совокупности всех обстоятельств, перечисленных в ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности назначается в случае угрозы жизни или здоровью людей, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Согласно ч. 1, 3 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП Российской Федерации административный штраф, равно как любое другое административное наказание, является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Соответственно, устанавливаемые данным Кодексом размеры административных штрафов должны соотноситься с характером и степенью общественной опасности административных правонарушений и обладать разумным сдерживающим эффектом, необходимым для соблюдения находящихся под защитой административно-деликтного законодательства запретов. В противном случае применение административной ответственности не будет отвечать предназначению государственного принуждения, которое, по смыслу статей 1 (часть 1), 2, 17 (часть 3), 18 и 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, должно заключаться главным образом в превентивном использовании соответствующих юридических средств для защиты прав и свобод человека и гражданина, иных конституционно признаваемых ценностей гражданского общества и правового государства.

С учетом изложенного, а также учитывая то обстоятельство, что в материалах дела отсутствуют сведения о привлечение юридического лица к административной ответственности за совершение однородных правонарушений, суд считает, что ответственность заявителя должна отвечать критериям необходимости, пропорциональности и соразмерности, с учетом имущественного и финансового положения юридического лица, с целью индивидуализации административного наказания, принимая во внимание характер административного правонарушения, суд считает возможным назначить наказание ниже низшего предела, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в размере 100 000 рублей. По мнению судьи, данный размер штрафа будет отвечать принципу справедливости наказания, его соразмерности совершенному правонарушению, учитывая, что размер административного наказания не должен носить карательный характер.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 29.9-29.11 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Дальнедраресурс» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Штраф подлежит оплате в течение 60 дней со дня вступления постановления в законную силу по следующим реквизитам: ИНН <***>, КПП 272401001, УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с <***>), казначейский счет 03100643000000012200, банк получателя: 010813050, Отделение Хабаровск Банк России/УФК по Хабаровскому краю г. Хабаровск; банковский счет 40102810845370000014, КБК 14511601151019002140.

Квитанцию об уплате штрафа необходимо представить в Кировский районный суд г. Хабаровска.

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении указанного срока постановление о наложении административного штрафа с отметкой о его неуплате направляется судебному приставу-исполнителю для исполнения. Кроме того, судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ, в отношении лица, не уплатившего административный штраф.

В соответствии с ч.1 ст. 31.5 КоАП РФ при наличии обстоятельств, вследствие которых исполнение постановления о назначении административного наказания в виде административного штрафа невозможно в установленные сроки, судья, орган, должностное лицо, вынесшие постановление, могут отсрочить исполнение постановления на срок до одного месяца.

В соответствии с ч.2 ст. 31.5 КоАП РФ с учетом материального положения лица, привлеченного к административной ответственности, уплата административного штрафа может быть рассрочена судьей, вынесшим постановление, на срок до трех месяцев.

Постановление может быть обжаловано и опротестовано в Хабаровский краевой суд в течение 10 суток со дня получения или вручения копии постановления через Кировский районный суд г. Хабаровска.

Судья Т.М. Водолажская