Гражданский кодекс часть 1

Судья Невьянского городского суда Свердловской области Захватошина Н.С., с участием помощника Невьянского городского прокурора Свердловской области Саркисяна Д.А., рассмотрев в открытом судебном заседании, по адресу: г. Невьянск, Свердловской области, ул. Вайнера, 2/а, дело об административном правонарушении в отношении юридического лица – артели старателей «Нейва», ИНН ***, ОГРН ***, зарегистрированной по адресу: .... Б, привлеченного к административной ответственности, за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

установил:

В Невьянский городской суд Свердловской области поступил материал в отношении артели старателей «Нейва» об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Невьянской городской прокуратурой проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма артелью старателей «Нейва». На момент проверки 00.00.0000, в нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 00.00.0000 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту — Закон № 115-ФЗ), артелью старателей «Нейва», зарегистрированной по адресу: .... Б, не исполнены требования законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Надзорными мероприятиями установлено, что артель старателей «Нейва» осуществляет добычу золотосодержащего шлиха, который в последующем по договорам аффинажных услуг направляется на аффинажный завод для его переработки до товарного золота с пробой 999,9. После переработки заводом золота артель осуществляет продажу золота банковским организациям.

Проверкой установлено, что артелью старателей «Нейва» не исполняются требования федерального законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно в нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», не разработаны Правила внутреннего контроля, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», не организовано обучение сотрудников в рассматриваемой сфере, не зарегистрирован личный кабинет на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля, а также не осуществляются иные мероприятия, предусмотренные Законом № 115-ФЗ.

Артелью старателей «Нейва» заключены следующие договоры купли-продажи золота:

- № Г-01-2016/1562 от 00.00.0000 с ПАО Банк «ФК Открытие»;

- № Г-01-2015/1412 от 00.00.0000 с ПАО Банк «ФК Открытие»;

- № АкБ 15-1-Н-з от 00.00.0000 с акционерным коммерческим банком «АК Барс»;

- *** от 00.00.0000 с ОАО «Сбербанк России».

Согласно представленным справкам, выпискам по металлическим счетам, за истекший период 2017 года артелью старателей «Нейва» продано золото покупателю ПАО Банк «ФК Открытие» на сумму 1 369 788 488,34 руб., в 2016 году Уральскому банку Сбербанка РФ продано золото на сумму 66 071 959,10 руб., АКБ «АК Барс» на сумму 43 926 814,96 руб., ПАО Банк «ФК Открытие» на сумму 1 348 657 564,27 руб.

В силу подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Закона № 115-ФЗ, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей, а по своему характеру относится к скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Поскольку действия артели старателей «Нейва» направлены на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов, указанные операции, совершенные в 2016-2017 г.г., сумма которых превышала 600 000 рублей, подлежали обязательному контролю, а сведения о них направлению в соответствующий орган, однако информация о совершении таких сделок в Росфинмониторинг не направлялась.

Допущенное бездействие создает угрозу легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Таким образом, в действиях (бездействии) артели старателей «Нейва» усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Помощник Невьянского городского прокурора Саркисян Д.А. в судебном заседании пояснил, что имеются все основания для привлечения юридического лица у административной ответственности.

Защитник юридического лица артели старателей «Нейва» - Коркин В.А., действующий на основании доверенности, в судебном заседании вину в совершении административного правонарушения признал, при этом пояснил, что юридическое лицо уже привлекалось к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по одним и тем же основаниям, что по рассматриваемому делу, юридическое лицо не может быть привлечено повторно к административной ответственности. В настоящее время ими все нарушения были устранены.

Выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, прихожу к выводу, что вина артели старателей «Нейва» в совершении административного правонарушения, нашла своё полное подтверждение в судебном заседании и объективно подтверждается совокупностью исследованных судьей доказательств.

Согласно ч 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влечет административную ответственность в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей, на юридических лиц – от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

П. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, указанным в статье 6 Закона.

В силу п. 4 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операция с денежными средствами или иным имуществом подлежат обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей, а по своему характеру относится к скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В качестве доказательств факта совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и виновности артели старателей «Нейва» представлены: постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, копией объяснения главного бухгалтера артели старателей «Нейва» 1 от 00.00.0000, который указывает, что постановка на специальный учет на специальный учет не является обязательной, копия свидетельства о постановке на специальный учет Артель старателей «Нейва» от 00.00.0000***, копия объяснения 1, согласно которых на 00.00.0000 информация о сделках с драгоценными металлами (золотом) артелью старателей «Нейва» в Росфинмониторинг не направлялась; копия ответа председателя артели старателей «Нева» 2 от 00.00.0000***, что сведений об операциях, подлежащих контролю, представляемых в МРУ Росфинмониторинга» по УФО за период с 2015 года и по настоящее время (00.00.0000) не производилось; копия свидетельства о постановке на учет в налоговый орган; копия свидетельства о государтсвенной регистрации предприятия Артель старателей «Нейва»; копия Устава Артели старателей «Нейва»; копия решения Невьянского городского прокурора Лобазова А.А. от 00.00.0000 о проведении проверки Артели старателей «Нейва»; копии справок председателя артели старателей «Нейва» об общей сумме проданного золота на 2016 и 2017 года; копия договора о купле-продаже слитков золота №Г-01-2016/1562 от 00.00.0000, заключенного между ПАО Банк «ФК «Открытие» и Артель старателей «Нейва»; копия договора о купле-продаже слитков золота №Г-01-2015/1412 от 00.00.0000, заключенного между ПАО Банк «ФК «Открытие» и Артель старателей «Нейва»; копия договора о купле-продаже №АкБ 15-1-Н-з от 00.00.0000, заключенного между АКБ «АК БАРС» (ОАО) и Артель старателей «Нейва»; копия договора о купле-продаже золота *** от 00.00.0000, заключенного между ОАО «Сбербанк России» и Артель старателей «Нейва», копией выписки по металлическим счетам.

Вся совокупность данных доказательств, отвечающих требованиям ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, доказывает о виновности юридического лица артели старателей «Нейва». Все доказательства получены с соблюдением требований закона. Каких-либо существенных нарушений процессуальных требований закона, которые могли бы повлиять на правильность установления фактических выводов, по материалам дела не усматривается.

Доводы защитника Коркина В.А. о том, что их привлекли повторно за одно и то же административное правонарушение, является не состоятельным, поскольку 00.00.0000 постановлением мирового судьи судебного участка №.... юридическое лицо Артель старателей «Нейва» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначено административное наказание в виде предупреждения. Объективную сторону ч. 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, образует неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.

Вместе с тем, в судебном заседании установлено и не оспаривается защитником Коркиным В.А., что на 00.00.0000 артелью старателей «Нейва» какие либо меры в порядке п.2 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ не принимались, информация о сделках с драгоценными металлами (золотом) в Росфинмониторинг не направлялись, что в полной мере подпадает под состав части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оценив всесторонне, полно и объективно исследованные доказательства, судья считает вину Артели старателей «Нейва» в совершении административного правонарушения доказанной, а его действия квалифицирует по ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При определении вида и размере административного наказания, судья, учитывает, характер совершенного административного правонарушения, отсутствие обстоятельств смягчающих и отягчающих наказание, и приходит к выводу о возможности назначении наказания в виде административного штрафа в минимальном размере.

С учетом изложенного и руководствуясь ст.29.9 ч.1, 29.10. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья,

Постановил :

Признать юридическое лицо Артель старателей «Нейва» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей.

Штраф перечисляется: Наименование получателя платежа: УФК по ....), ИНН ***, КПП ***, БИК *** ОКТМО ***, р/сч *** Уральское ГУ Банка России г. Екатеринбург, код бюджетной классификации ***.

Разъяснить представителю Артель старателей «Нейва», что административный штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления данного постановления в законную силу, а копия документа, свидетельствующая об уплате штрафа, направлена в Невьянский городской суд Свердловской области.

Постановление может быть обжаловано в Свердловский областной суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления, путем подачи жалобы через Невьянский городской суд.

Судья: Н.С. Захватошина

<*****>