Гражданский кодекс часть 1

материалы по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 ч.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в отношении

Общества с ограниченной ответственностью "Каменский карьер", юридический адрес: <...>,

У С Т А Н О В И Л:

Балейской межрайонной прокуратурой проведена проверка соблюдения ООО « Каменский карьер» (далее Общество) требований законодательства о противодействии легализации ( отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проверки установлено, что ООО «Каменский карьер» осуществляет деятельность по добыче руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы). ООО «Каменский карьер» является собственником добываемых драгоценных металлов и осуществляет их реализацию. Поскольку ООО «Каменский карьер» осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов, на Общество распространяются требования Федерального закона №115-ФЗ.

Во исполнение требований пункта 2 статьи 7 Федерального закона №115- ФЗ Обществом разработаны правила внутреннего контроля, утвержденные генеральным директором Общества Н. 10.02.2014 г. Указанные правила внутреннего контроля не соответствуют действующему законодательству поскольку не учитывают изменений, внесенных в нормативные правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, кроме того в Правилах отсутствуют: программа изучения клиента при приёме на обслуживание и обслуживании; программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операций; программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

В нарушение пункта 27 Требований №667 от 30.06.2012 г. Обществом не проводилось документальное фиксирование сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях в формах внутреннего сообщения об операции с денежными средствами и иным имуществом.

Обществом не осуществляются периодические (не реже одного раза в три месяца) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и не проводится информирование о результатах таких проверок Росфинмониторинг, что является нарушением подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ, пунктов 1.4,7.1-7.7 Инструкции №110 от 22.04.2015 г.

Во исполнение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ по всем 26 (двадцати шести) операциям с иным имуществом, совершенным при купле-продаже слитков золота за проверяемый период и подлежащим обязательному контролю, направлены сведения в Федеральную службу по финансовому мониторингу. При этом нарушены сроки предоставления 22 (двадцати двух) сообщений ООО «Каменский карьер» по договорам купли-продаже слитков золота ПАО Банк «ФК Открытие»

Действия ООО «Каменский карьер» квалифицированы по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель юридического лица действующий на основании доверенности-Шевчугова Н.А., вину Общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, признала частично, суду пояснила, что не оспаривает того что « Правила внутреннего распорядка» утвержденные Генеральным директором 10.02.2014 года не учитывают изменений, внесенных в нормативные правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, однако, в штате организации нет юриста, а остальные специалисты не имеют возможности кроме своей основной работы еще и отслеживать изменения в законодательстве, не согласна с тем, что в постановлении о возбуждении административного дела указано о не направлении сообщений, поскольку сообщения были направлены, хотя и с нарушением сроков, что было вызвано обновлением программного обеспечения, что касается отсутствия в правилах: программы изучения клиента при приёме на обслуживание и обслуживании; программы, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операций; программы, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества; не проведение проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества полагает, что к ним данные пункты не применимы, поскольку у них нет клиентов, есть только партнер в лице ПАО Банк « Финансовая корпорация Открытие», документальное фиксирование сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях в формах внутреннего сообщения об операции с денежными средствами и иным имуществом ими не проводится поскольку нет необходимости передавать внутренние сообщения между сотрудниками.

Помощник Балейского межрайопрокурора ФИО1 в судебном заседании пояснил, что указанное правонарушение со стороны ООО « Каменский карьер» имело место, вина юридического лица объективно подтверждается материалами дела, с учетом личности правонарушителя, всех обстоятельств дела считает возможным назначить ООО « Каменский карьер» минимальное наказание предусмотренное санкцией статьи.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, заслушав представителя юридического лица, мнение прокурора, суд приходит к следующему.

Как следует из содержания постановления о возбуждении дела об административном правонарушении ООО « Каменский карьер» не исполнило требования законодательства по противодействию легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: в том числе:

-ООО « Каменский карьер» не осуществляются периодические ( не реже одного раза в три месяца) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию ( блокированию) денежных средств или иного имущества, и не проводится информирование о результатах таких проверок Росфинмониторинг.

-нарушены сроки представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сообщений по 22 операциям купли-продажи золота, подлежащим обязательному контролю и совершенным в проверяемом периоде.

Согласно содержанию постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, Справке ФКУ « Российская государственная пробирная палата при министерстве финансов РФ от 31.03.2017 года, пояснений представителя юридического лица, ООО « Каменский карьер» по всем 26 операциям с иным имуществом, совершенным при купле-продаже слитков золота и подлежащим обязательному контролю направлены сведения в Федеральную службу по финансовому мониторингу, при этом нарушены сроки предоставления 22 сообщений.

Информирование Росфинмониторинг о периодических ( не реже одного раза в три месяца) проверках наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию ( блокированию) денежных средств или иного имущества не относится к операциям, подлежащим обязательному контролю перечисленным в ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Административная ответственность по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ наступает за совершение действий (бездействие), предусмотренных частью 1 настоящей статьи, повлекших непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Из материалов дела об административном правонарушении следует, что ООО « Каменский карьер» представило сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю с нарушением установленного срока.

В связи с чем, действия юридического лица не могут быть квалифицированы по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», если при рассмотрении дела будет установлено, что протокол об административном правонарушении содержит неправильную квалификацию совершенного правонарушения, судья может переквалифицировать действия (бездействие) лица на другую статью, предусматривающую состав правонарушения, имеющий единый родовой объект посягательства, при условии, что это не ухудшает положения лица, в отношении которого возбуждено дело, и не изменяет подведомственности его рассмотрения.

Принимая во внимание п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года № 5, анализируя ч. 1 ст. 15.27 и ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, суд приходит к выводу, что данные нормы предусматривают ответственность за посягательство на один и тот же объект, санкция ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ не ухудшает положения ООО « Каменский карьер», в связи с чем, суд приходит к выводу о возможности переквалификации его действий

Таким образом, суд квалифицирует действия ООО «Каменский карьер» по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вина Общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждается совокупностью надлежащих, необходимых и достаточных исследованных в судебном заседании доказательств: - постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.05.2017 года, из которого следует, что

-правила внутреннего контроля ООО « Каменский карьер», утвержденные генеральным директором, не соответствуют «Требованиям к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденным постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. № 667, так как не учитывают изменений, внесенных в нормативные правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: в нарушений « Требований к правилам внутреннего контроля» утвержденных Постановлением Правительства РФ № 667 от 30.06.2012 года, в правилах отсутствуют: программа изучения клиента при приёме на обслуживание и обслуживании, программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операций; программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию ( блокированию денежных средств и иного имущества. Ссылка на постановление Правительства № 715 от 05.12.2005 года неправомерна, поскольку указанное Постановление утратило силу в связи с введением в действие с 09.06.2014 года Постановления Правительства РФ № 492 от 29.05.2014 года. Ссылка на Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу № 245 от 05.10.2009 года неправомерна, поскольку данный приказ утратил силу в связи с введением в действие с 10.06.2015 г7ода приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу № 110 от 22.04.2015 года

-в нарушение п.п.7 п.1 ст. 7 ФЗ № 115 -ФЗ ООО « Каменский карьер» не осуществлялись периодические ( не реже одного раза в три месяца) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию ( блокированию) денежных средств или иного имущества, и не проводится информирование о результатах таких проверок Росфинмониторинг.

- в нарушение п. 27 Требован7ий № 667 от 30.06.2012 года не проводилось документальное фиксирование сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях в формах внутреннего сообщения об оперции с денежными средствами и иным имуществом.не проводилось фиксирование сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях в формах внутреннего сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом.

- нарушены сроки представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сообщений по 22 операциям купли-продажи золота, подлежащим обязательному контролю и совершенным в проверяемом периоде, например из них:

Договор купли-продажи слитков № от 09.11.2015 операция купли-продажи слитков золота массой <данные изъяты> стоимостью <данные изъяты>, выписка с ОМС от 24.06.2016 сообщение от 23.11.2016, то есть нарушение срока составляет 147 дней.

Договор купли-продажи слитков № от 09.11.2015 операция купли-продажи слитков золота массой <данные изъяты> стоимостью

<данные изъяты> выписка с ОМС от 06.07.2016 сообщение от 24.11.2016, то есть нарушение срока составляет 136 дней.

<данные изъяты> выписка с ОМС от 17.08.2016 сообщение от 15.12.2016, то есть нарушение срока составляет 115 дней.

Договор купли-продажи слитков № от 09.11.2015 операция купли-продажи слитков золота массой <данные изъяты> стоимостью <данные изъяты>, выписка с ОМС от 04.10.2016 сообщение от 16.12.2016, то есть нарушение срока составляет 70 дней.

Договор купли-продажи слитков № от 09.11.2015 операция купли-продажи слитков золота массой <данные изъяты> стоимостью <данные изъяты>, выписка с ОМС от 03.11.2016 сообщение от 17.12.2016, то есть нарушение срока составляет 38 дней.

Указанные обстоятельства подтверждаются информацией ФКУ « Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ» Забайкальская Государственная инспекция пробирного надзора от 31.03.2017 года ( л.д.43-50)

Объяснением генерального директора ООО « Каменский карьер» данным в ходе работы по материалу проверки, в котором он пояснил, что нарушение сроков предоставления отчетов имело место в связи с обновлением программного обеспечения, не соответствие правил внутреннего контроля связано с тем, что общество не было поставлено в известность об изменениях законодательства(л.д.51).

Оснований не доверять доказательствам, собранным по делу должностным лицом, у суда не имеется.

Частичное признание представителем ООО « Каменский карьер» вины юридического лица в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, суд расценивает как позицию защиты, избранную с целью избежать ответственности за совершенное административное правонарушение, поскольку его вина нашла свое объективное подтверждение совокупностью исследованных в ходе судебного разбирательства доказательств, достоверность которых сомнений у суда не вызывает.

Существенных нарушений при составлении протокола по делу об административном правонарушении в отношении юридического лица ООО «Каменский карьер» которые могли бы повлиять на установление обстоятельств, имеющих значение для правильного и объективного рассмотрения дела, судом не установлено.

Обстоятельств, которые могли бы послужить основанием для прекращения производства по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Каменский карьер», судом при рассмотрении дела по существу, не установлено.

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства совершения правонарушения, общественную опасность совершенного правонарушения, то обстоятельство, что ранее юридическое лицо не привлекалось к административной ответственности, в связи с чем, считает возможным назначить ООО «Каменский карьер» наказание в виде штрафа в минимальных пределах, предусмотренных санкцией ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях

Руководствуясь статьей 29.10 КоАП РФ,

п о с т а н о в и л :

Общество с ограниченной ответственностью « Каменский карьер» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ, и подвергнуть административному наказанию в виде административного штрафа в размере 50 000,00 рублей ( пятьдесят тысяч рублей 00 копеек).

Сумму штрафа перечислить по следующим реквизитам: Получатель УФК по Забайкальскому краю ( прокуратура Забайкальского края л/сч <***>) ИНН <***> КПП 753601001; р/счет <***>; в ГРКЦ ГУ Банка России по забайкальскому краю; БИК 047601001; ОКТМО 76701000; КБК 415 1 16 900200 26000140

Разъяснить представителю ООО « Каменский карьер», что административный штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления постановления в законную силу. Копию документа, свидетельствующего об уплате штрафа, лицо, привлеченное к административной ответственности, направляет судье (ст. 32.2 КоАП РФ). При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате штрафа, в отношении лица, не уплатившего административный штраф по делу об административном правонарушении, рассмотренному судьей, судебный пристав-исполнитель составляет протокол о привлечении лица, не уплатившего административный штраф, к административной ответственности в соответствии с ч.1 ст. 20.25 КоАП РФ (ч.5 ст. 32.2 КоАП РФ).

Разъяснить представителю ООО « Каменский карьер» право получения постановления в окончательном в течении трех дней со дня окончания разбирательства дела,

Постановление может быть обжаловано в Забайкальский краевой суд через Балейский городской суд в течение десяти дней со дня получения копии постановления.

Судья: Щеглова О.Ю.