Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении № 5-27/2014 в отношении Общества с ограниченной ответственностью Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», ИНН/ОГРН <***>/<***>, юридический адрес: <...>, привлекаемого к административной ответственности по ст. 15.27 ч. 3 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

xx.03.2014 года специалистом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу (далее по тексту МРУ Росфинмониторинга по СФО) составлен протокол об административном правонарушении № 20-04-28/14-58 в отношении общества с ограниченной ответственностью Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», которое совершило административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 ч. 3 КоАП РФ.

Как усматривается из данного протокола, в ходе подготовки к проведению выездной проверки исполнения ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» требований Федерального закона от xx.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее по тексту Федерального закона от xx.08.2001 года № 115-ФЗ) за период с хх февраля 2012 года по хх февраля 2014 года на основании пункта 9 статьи 7 Федерального закона от xx.08.2001 года № 115-ФЗ и приказов МРУ Росфинмониторинга по СФО от xx.01.2014 года № 16 установлено, что ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации, адрес его места нахождения: 664007, <...>. Единственным физическим лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени данного юридического лица, является генеральный директор ФИО1

В соответствии с картой постановки на учет, представленной в Росфинмониторинг, ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» указало вид своей деятельности ломбард.

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ от xx.02.2014 года № 454409 единственным видом деятельности данного юридического лица является предоставлением ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества.

Статьей 5 Федерального закона от xx.08.2001 года № 115-ФЗ установлено, что ломбарды отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, права и обязанности которых установлены ст. 7 указанного Закона.

ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по СФО с xx.03.2012 года за номером 208008548.

xx.01.2014 года в адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», а также в адрес генерального директора данного юридического лица – ФИО1 были направлены телеграммы, информирующие о проведении проверки юридического лица и необходимости связаться с МРУ Росфинмониторинга по СФО. Однако представитель ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» с МРУ Росфинмониторинга по СФО не связался.

xx.02.2014 года в ходе осмотра здания по адресу: <...>, установлено отсутствие там ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», что подтверждается актом об отсутствии от xx.02.2014 года, составленным в присутствии старшего помощника прокурора г. Иркутска.

Сообщение от ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» о смене адреса в Росфинмониторинг не поступало.

xx.02.2014 года по телефону с МРУ Росфинмониторинга по СФО связалось лицо, представившееся ФИО1, которое было проинформировано о необходимости предоставления документов в связи с проведением проверки, в связи с чем оно обязалось в течение недели предоставить документы, однако документы в указанный срок представлены не были.

xx.02.2014 года по адресу регистрации ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» и ФИО1 были направлены телеграммы с требованием предоставить документы до xx.03.2014 года в МРУ Росфинмониторинга по СФО. Почтовой службой были возвращены уведомления с отметкой «Не доставлено, на указанной улице такого номера дома нет».

На xx.03.2014 года документы от ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не поступили.

Указанными выше действиями (бездействием) ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» воспрепятствует проведению Росфинмониторингом проверки исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, получе6нных преступным путем, и финансированию терроризма.

Таким образом, ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В подтверждение обстоятельств совершения административного правонарушения представлены: протокол об административном правонарушении, приказ о проведении проверки организации от xx.01.2014 года № 16, карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, телеграммы в адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» и его генерального директора ФИО1 от xx.01.2014 года, уведомления о недоставке телеграмм, акт об отсутствии по адресу местонахождения, заявленному при государственной регистрации ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» от xx.02.2014 года, выписка из ЕГРЮЛ от xx.02.2014 года № 454409 в отношении ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», устав ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», телеграммы в адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» и его генерального директора ФИО1 от xx.01.2014 года, акт о воспрепятствовании проведению проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» от xx.03.2014 года, телеграмма в адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» от xx.03.2014 года.

В судебное заседание представители ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» - генеральный директор ФИО1 и представитель по доверенности ФИО2, не явились, будучи своевременно и надлежащим образом уведомлены о дате, месте и времени рассмотрения дела, в связи с чем, судья определил рассмотреть дело в отсутствие указанных лиц.

Как следует из выписки из ЕГРЮЛ от xx.02.2014 года № 454409 в отношении ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», данное юридическое лицо зарегистрировано xx.02.2012 года по адресу: <...>. Учредителем юридического лица и физическим лицом, имеющим право без доверенности действовать от его имени, является генеральный директор ФИО1, проживающий по адресу: <...>.

Согласно Уставу Общества с ограниченной ответственностью Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», оно находится по адресу: <...>, целью его деятельности является удовлетворение потребностей физических лиц в услугах Общества и получение прибыли. Предметом деятельности является предоставление краткосрочных займов гражданам под залог движимого имущества, в том числе вещей из драгоценных металлов и драгоценных камней.

Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы подтверждает, что ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» находится по адресу: <...>.

xx.01.2014 года руководителем МРУ Росфинмониторинга по СФО вынесен приказ № 16 о проведении проверки организации - ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» для осуществления проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, за период с xx.02.2012 года по xx.02.2014 года в срок с xx.02.2014 года по xx.03.2014 года.

В адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» и ФИО1 xx.01.2014 года были направлены телеграммы о необходимости связаться с МРУ Росфинмониторинга по СФО в связи с проведением проверки. Данные телеграммы не были доставлены адресатам, в связи с тем, что помещение закрыто, адресат по извещению не является.

xx.02.2014 года должностными лицами МРУ Росфинмониторинга по СФО в присутствии представителя прокуратуры составлен акт, согласно которому в ходе осмотра здания по адресу: <...>, являющемуся адресом нахождения ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», установлено, что данное юридическое лицо отсутствует по данному адресу, вывеска о его деятельности отсутствует, здание имеет вид заброшенного строения.

xx.01.2014 года в адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» и ФИО1 были направлены телеграммы о необходимости предоставить документы в МРУ Росфинмониторинга по СФО xx.03.2014 года, в связи с проведением проверки. Данные телеграммы не были доставлены адресатам, в связи с тем, что такого номера дома нет.

xx.03.2014 года должностными лицами МРУ Росфинмониторинга по СФО составлен акт, согласно которому ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» не находится по адресу, заявленному при государственной регистрации. Провести проверку ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» не представляется возможным ввиду бездействия лица, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, как единоличного исполнительного органа.

xx.03.2014 года в адрес ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» направлена телеграмма о необходимости явки xx.03.2014 года в МРУ Росфинмониторинга по СФО для участия в составлении протокола об административном правонарушении.

Ответственность по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ наступает за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Диспозиция данной статьи предполагает умышленные действия (бездействие) представителей организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на воспрепятствование проведению проверки.

Согласно исследованным доказательствам, был вынесен приказ о проведении проверки в отношении ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», однако представитель указанной организации не был извещен о ее проведении, также ему не было вручено требование о предоставлении документов для проведения проверки по причине отсутствия организации по месту регистрации, в связи с чем истребованные документы организацией не были предоставлены проверяющему органу.

Таким образом, в ходе рассмотрения дела установлено, что о проверке, проводившейся в период в срок с xx.02.2014 года по xx.03.2014 года МРУ Росфинмониторингом по СФО в отношении ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ», представители указанной организации уведомлены не были, требование о предоставлении документов на момент составления протокола об административном правонарушении не получали; каких-либо данных о том, что указанная организация не находилась по месту регистрации с целью уклонения от проведения проверки, не имеется, прихожу к выводу о том, что у указанного юридического лица отсутствовал умысел на воспрепятствование проведению проверочных мероприятий.

Отсутствие организации по месту регистрации, указанному в выписке из ЕГРЮЛ, само по себе не может свидетельствовать о воспрепятствовании проведению проверки.

Принимая во внимание указанные обстоятельства, в действиях ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» отсутствует состав административного правонарушения, вменяемого ему.

В соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

На основании изложенного и руководствуясь ст.29.9, ст. 29.10 КоАП РФ, судья,

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по делу об административном правонарушении прекратить в связи с отсутствием в действиях ООО Ломбард «КАПИТАЛИНВЕСТ» состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 3 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в Иркутский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии настоящего постановления, путем подачи жалобы через Куйбышевский районный суд г. Иркутска.

Судья: Ю.В. Полканова