Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении ООО «Ломбард Абсолют» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата постановки на учет в МИ ФС № 1 по Амурской области 22.05.2015г., юридический адрес: <...>), по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

В Благовещенский городской суд Амурской области поступил административный материал в отношении ООО «Ломбард Абсолют» по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании законный представитель ФИО1 не отрицал факт совершения обществом правонарушения, вину признал, указал, что в настоящее время юридическое лицо находится в стадии ликвидации.

В судебное заседание представитель Центрального банка Российской Федерации не явилась, представила письменное заявление, в котором настаивала на привлечении общества к административной ответственности и назначении наказания в виде приостановления деятельности, ходатайствовала о рассмотрении дела в отсутствие административного органа.

Выслушав пояснения участвовавших в судебном заседании лиц, изучив материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения.

В силу ч. ч. 1, 2 ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Согласно ст.ст. 3, 4 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля представляет собой совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Контроль за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством РФ, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ч. 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму»).

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В силу ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

Статьей 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ установлено, что Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В судебном заседание установлено, подтверждается представленными материалами, что Банком России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Благовещенск) в отношении ООО «Ломбард Абсолют» вынесено предписание от 05 декабря 2017 года № Т710-20-42/9724 в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Предписание), которым установлено требование о представлении в десятидневный срок с даты получения в Отделение Благовещенск Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации документов и информации, подтверждающих исполнение Предписания, а именно:

1. Выписки из Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее - Правила внутреннего контроля), в редакциях, действующих в период с 01.01.2017 по дату представления документов (информации), содержащие: программу организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; программу, определяющую порядок применения мер по замораживанию | блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки);

2. Копии приказов о назначении специальных должностных лиц, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля (далее - СДЛ), исполняющих обязанности в период с 01.01.2017 по дату представления документов, а также копии должностных инструкций СДЛ;

3. Копии документов за период с 01.01.2017 по дату представления документов, в которых зафиксированы результаты проведенных проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны г вменяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка) в соответствии с порядком проведения проверки, заловленным программой по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки;

4. Копии формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), направленных в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 8 Указания Банка :: един от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми легализациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» за период с 01.01.2017 по дату представления документов о результатах проведенных проверок;

5. Копии ФЭС, направленных в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 8 Указания Банка России № 3484-У, за период с 01.01.2017 по дату представления документов о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц (в случае применения таких мер);

6. Копии квитанций, предусмотренных пунктом 9 Указания Банка России № 3484-У и содержащих подтверждение принятия/непринятия уполномоченным органом ФЭС, за период с 01.01.2017 по дату представления документов по результатам контроля каждого направленного ФЭС;

7. Скриншоты страниц Личного кабинета за период с 01.01.2017 по дату представления документов: использование перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (раздел Личного кабинета «Перечень лиц, причастных к экстремистской\террористической деятельности»); посещаемость личного кабинета на портале Росфинмониторинга (раздел Личного кабинета «Перечень лиц, причастных к экстремистской\террористической деятельности»); статистика по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг (раздел Л чного кабинета «Отправка сообщений»).

Указанное предписание получено ООО «Ломбард Абсолют» 06 декабря 2017 года, следовательно срок выполнения перечисленных в предписании требований - до 18 декабря 2017 года (включительно).

ООО «Ломбард Абсолют» в указанный срок не представило в Отделение Благовещенск документы и информацию, указанные в предписании, тем самым совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Действия юридического лица ООО «Ломбард Абсолют» правильно квалифицированы по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ООО «Ломбард Абсолют» вменяемого правонарушения и его вина подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, которые исследованы при рассмотрении дела с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, в том числе: протоколом об административном правонарушении от 06.02.2018 года; предписанием № 710-20-42/9724 от 05.12.2017 года; другими доказательствами, собранными по делу.

Данные доказательства получены с соблюдением требований КоАП РФ, являются последовательными и согласуются между собой, их достоверность и допустимость проверены, обстоятельств, которые могли бы поставить под сомнение содержащиеся в них сведения, не имеется. Перечисленные доказательства являются достаточными для рассмотрения дела по существу, они оцениваются судьёй по правилам, установленным ст. 26.11 КоАП РФ, признаются достоверными относительно события административного правонарушения и имеющими доказательственную силу по настоящему делу.

При назначении административного наказания ООО «Ломбард Абсолют» судья учитывает характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, судом признается признание законным представителем ООО «Ломбард Абсолют» вины в совершении правонарушения. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не имеется.

Рассматривая вопрос о назначении наказания судом учитывается, что согласно ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется, в том числе, в случае совершения административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Учитывая изложенное, с учётом положений ст. 3.1, 4.1, 3.12 КоАП РФ, соразмерности назначения наказания совершённому правонарушению, обеспечения достижения баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства, с учетом характера правонарушения, объектом которого является правоотношения по выполнению предписаний надзорного органа, выносимых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, судья полагает необходимым назначить ООО «Ломбард Абсолют» административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 15 суток.

С учетом изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «Ломбард Абсолют» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата постановки на учет в МИ ФС № 1 по Амурской области 22.05.2015г.), юридический адрес: <...>, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Ломбард Абсолют» сроком на 15 суток.

Срок приостановления деятельности ООО «Ломбард Абсолют» исчислять с 14 часов 00 минут с 05 марта 2018 года по 20 марта 2018 года включительно.

Постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

Данное постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благовещенского

городского суда Т.А. Коршунова