Гражданский кодекс часть 1

Судья Приволжского районного суда Астраханской области Богданова Е.Н., при секретаре Ибрагимовой А.Х., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении

ФИО1 ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженки <адрес>, зарегистрированной по адресу: <адрес> проживающей по адресу: <адрес>, индивидуальный предприниматель, ранее к административной ответственности за правонарушения не привлекалась,

Установил:

из протокола об административном правонарушении предусмотренном ч. 3 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1, от 18.12.2018 усматривается, что в период с 22.10.2018 года по 26.10.2018 года в соответствии с планом контрольно-надзорной работы Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора была проведена плановая выездная проверка деятельности индивидуального предпринимателя ФИО1 по вопросам исполнения требований законодательства Российской Федерации противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по результатам которой ведущим контролером Саратовской ГИПН ФИО3 составлены акт проверки № 30-19-04/05-67 от 26.10.2018 и Предписание, врученные 26.10.2018 лично ИП ФИО1

В судебном заседании ФИО1, ее представитель ФИО4 просили применить положения ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ о замене административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение.

Выслушав лицо, привлекаемое к административной ответственности, ее представителя ФИО4, исследовав представленные материалы дела, прихожу к выводу о следующем.

В соответствии со статьей 24.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно статье 26.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении подлежат выяснению обстоятельства, в частности: виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

При этом, согласно примечанию 1 к ст. 15.27. КоАП РФ за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Из материалов дела следует, что ФИО1, являясь индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в установленном законом порядке, как индивидуальный предприниматель, осуществляющий розничную торговлю ювелирными изделиями в специализированных магазинах, оптовую торговлю золотом и другими драгоценными металлами, розничную торговлю прочими бывшими в употреблении товарами.

Согласно протоколу об административном правонарушении от 18.12.2018 года, индивидуальному предпринимателю вменяется совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27. КоАП РФ, которое выражается в неисполнении в период с 26.10.2018 (с момента получения) по 26.11.2018 года, предписания об устранении нарушений, вынесенного в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с которым необходимо было для устранения правонарушений провести следующие мероприятия:

- разработать Правила внутреннего контроля в соответствие с действующим законодательством в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию
распространения оружия массового уничтожения.

- пройти однократное обучение (целевой инструктаж) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

- пройти процедуру регистрации Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru).

- принять меры по соблюдению требований Приказа Росфинмониторинга № 59 при осуществлении идентификации клиентов;

- проводить анкетирование клиентов по форме, определенной Правилами внутреннего контроля Предпринимателя.

- принять меры по соблюдению требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и подпункта «г» пункта 4 Постановления № 209 в части проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и направления информации о результатах такой проверки.

- информацию об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих устранение нарушений требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, представить в Саратовскую ГИПН в установленный предписанием срок.

17.12.2018 года от ИП ФИО1 в Саратовскую ГИПН поступил отчет о выполнении Предписания с приложениями (вх. № 2224 от 17.12.2018).

ИП ФИО1 не выполнены следующие требования предписания: не представлено сведений о регистрации личного кабинета на портале Росфинмониторинга и направленных формализованных сообщений в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Предпринимателем представлен сертификат о краткосрочном обучении в форме целевого инструктажа серии АВ № 1248907 от 04.12.2018, который не соответствует требованиям установленным «Программой обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19.07.2011 №250 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2011 года, регистрационный № 21883).

В соответствии п. 1.8 Приказа Росфинмониторинга № 250, слушателям, прошедшим обучение в форме целевого инструктажа и аттестацию по его итогам, выдается свидетельство, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии «ЦИ» с шестизначным уникальным номером.

В Свидетельстве указываются следующие сведения: фамилия, имя, отчество слушателя (в именительном падеже); место работы (наименование Организации, ИНН, при наличии - учетный номер, присвоенный Федеральной службой по финансовому мониторингу или надзорным органом).

В соответствии п. 1.9 Приказа Росфинмониторинга № 250 организации, учрежденные Федеральной службой по финансовому мониторингу, ведут централизованный учет: образовательных и иных организаций, проводящих обучение в форме целевого инструктажа; лиц, прошедших обучение в форме целевого инструктажа; выданных Свидетельств. При анализе представленной копии документа о прохождении Предпринимателем целевого инструктажа, выявлены несоответствия представленного документа требованиям п. 1.8 Приказа Росфинмониторинга № 250, а именно: предпринимателю выдан сертификат, а не Свидетельство; в сертификате не указан ИНН Предпринимателя; сертификат имеет серию АВ, а не ЦИ, при этом имеет семизначный код, а не шестизначный. Кроме того, общество с ограниченной ответственностью «Ламэль Консалт» (ОГРН <***>), выдавшее указанный сертификат, не является региональным партнером Автономной некоммерческой организацией «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга», учрежденной Федеральной службой по финансовому мониторингу (информация с официального сайта «АНО МУМЦФМ»).

Учитывая вышеизложенное, указанный сертификат не является подтверждением прохождения Предпринимателем целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Таким образом, судом установлено, что ИП ФИО1 в установленный срок (не позднее 26.11.2018 года) Предписание об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ №30-19-04/17-96 от 26.10.2018 года в полном объеме не выполнила, ходатайство о продлении срока исполнения предписания не заявляла.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждается материалами дела, а именно: предписанием об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ №30-19-04/17-96 от 26.10.2018 года, протоколом об административном правонарушении, и иными материалами дела.

Оценив доказательства по делу, каждое из которых обладает признаками относимости, допустимости и достоверности, в их совокупности, суд действия ФИО1 квалифицирует по части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Нарушений, гарантированных Конституцией РФ и ст. 25.1 КоАП РФ прав, в том числе права на защиту, не усматривается, принципы презумпции невиновности и законности, закрепленные в ст. ст. 1.5, 1.6 КоАП РФ, соблюдены.

Протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным должностным лицом, его содержание и оформление соответствуют требованиям статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указаны место, время, событие административного правонарушения.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности не нарушены.

Оснований для применения положений ч. 1 ст. 3.1., ч. 2 ст. 3.4., ч. 1 ст. 4.1.1. КоАП не усматривается по следующим основаниям.

Согласно ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме.

В соответствии с ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Частью 3 ст. 3.4 КоАП РФ предусмотрено, что в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со ст. 4.1.1 настоящего Кодекса.

Частью 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч. 2 ст. 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных ч. 2 настоящей статьи.

Целями указанных норм является обеспечение применения к субъектам малого и среднего предпринимательства, а также к их работникам административного наказания исключительно в виде предупреждения при первичном выявлении в ходе контрольно-надзорных мероприятий допущенных ими нарушений с одновременной выдачей предписания об устранении этих нарушений.

В связи с этим в ст. 1.4 КоАП РФ (принцип равенства перед законом) внесены соответствующие изменения в целях соблюдения части обеспечения особых условий применения к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства меры ответственности в виде предупреждения.

С учетом взаимосвязанных положений ч. 2 ст. 3.4. и ч. 1 ст. 4.1.1. КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в ч. 2 ст. 3.4. указанного Кодекса.

Как усматривается из материалов административного дела ФИО1 ранее не привлекалась к административной ответственности за правонарушения, посягающие на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а совершенное ею правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей.

Однако, с учетом положений ч. 1 ст. 3.1., ч. 2 ст. 3.4., ч. 1 ст. 4.1.1. КоАП РФ, прихожу к выводу об отсутствии совокупности обстоятельств для замены наказания в виде административного штрафа предупреждением ввиду следующего.

Отношения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма регулируются Федеральным законом РФ от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма".

Нормы данного Закона регулируют отношения в том числе граждан РФ, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, государственных органов, осуществляющих контроль на территории РФ за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Одной из мер, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии со статьей 4 названного Закона является организация и осуществление внутреннего контроля - деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не позволяет отнести его к административным правонарушениям, предусмотренным ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ

Кроме того, при разрешении вопроса о назначении административного наказания, учитывая примечание 1 к ст. 15.27. КоАП РФ, исхожу из санкции применительно к юридическим лицам, а не к должностным лицам.

Согласно ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитываю характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ФИО1 признаю раскаяние в содеянном, отсутствие сведений о привлечении ранее к административной ответственности.

Отягчающих административную ответственность обстоятельств судом не установлено.

На основании вышеизложенного, с учетом характера совершенного административного правонарушения, данных личности виновной, суд приходит к выводу, что для достижения целей административного наказания, обозначенных в ст. 3.1 КоАП РФ, ФИО1 необходимо назначить минимальное наказание в пределах санкции указанной статьи в виде административного штрафа.

В соответствии с требованиями ч.1 ст. 32.2 КоАП Российской Федерации административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

На основании изложенного и, руководствуясь ст.29.10 КоАП Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

ФИО1 ФИО2 признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 700000 рублей.

Сумма административного штрафа перечисляется по коду 09211690010017000140 по следующим реквизитам: р/с <***>, БИК 046311001, ИНН <***>, КПП 645343001, УФК по саратовской области (Саратовская Государственная инспекция пробирного надзора), банк Отделение Саратов г.Саратов, ОКТМО 63701000.

Разъяснить ФИО1, что лицо, привлеченное к административной ответственности, обязано в добровольном порядке уплатить административный штраф в полном размере не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного ч.1.1 или 1.3 ст. 32.2 КоАП РФ, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ.

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, и информации об уплате административного штрафа в Государственной информационной системе о государственных и муниципальных платежах, по истечении срока, указанного в ч.1 или 1.1 ст. 32.2 КоАП РФ, судья, вынесший постановление, изготавливают второй экземпляр указанного постановления и направляют его в течение десяти суток (а в случае, предусмотренном ч.1.1 ст. 32.2 КоАП РФ, в течение одних суток) судебному приставу-исполнителю для исполнения в порядке, предусмотренном федеральным законодательством, а также материал для составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 20.25 КоАП РФ, в отношении лица, не уплатившего административный штраф.

Постановление может быть обжаловано в Астраханский областной суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Богданова Е.Н.