Гражданский кодекс часть 1

Судья Ленинского районного суда г. Тюмени Ломакина С.В., расположенного по адресу: <...> Октября, д.12/1, каб.1102, рассмотрев дело об административном правонарушении № 5-459/2018 в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Грани» зарегистрированного по адресу: <адрес>, о совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.3 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Специалистом – экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального управления Росфинмониторинга по УФО ФИО1 в отношении ООО «Грани» составлен протокол об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ. по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ в связи с тем, что в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ ФНС от ДД.ММ.ГГГГ, одним из видов деятельности ООО «ГРАНИ» является предоставление посреднических услуг при купле-продаже жилого и нежилого недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе (ОКВЭД № и №).

Согласно п. 4 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», сведения, содержащиеся в государственном реестре, считаются достоверными до внесения в них соответствующих изменений.

На основании заявления от ДД.ММ.ГГГГ ООО «ГРАНИ» поставлено на учет в МРУ Росфинмониторинга по УФО ДД.ММ.ГГГГ как организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В этой связи ООО «ГРАНИ» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и в соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ), на ООО «ГРАНИ» распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним подзаконных актов.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны исполнять требования, установленные ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ.

В соответствии с п. 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ контроль за исполнением физическими и юридическими лицами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии с п. 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.2012 г. № 808, Росфинмониторинг осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.

Приказом Федеральной службой по финансовому мониторингу от 29.07.2014 г. № 191 утвержден Административный регламент исполнения

Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства (далее Регламент). Регламентом установлен порядок, состав, последовательность и сроки выполнения административных процедур (административных действий) Федеральной службы по финансовому мониторингу при проведении проверок организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

В соответствии с п. 37 и 38 Регламента выездная проверка проводится по месту нахождения проверяемой организации и (или) по месту фактического осуществления деятельности проверяемой организации (индивидуального предпринимателя). Проверка начинается с того, что руководитель проверки знакомит руководителя организации или уполномоченного представителя организации с приказом о проведении проверки.

В соответствии с п. 40, 41, 42, 43 и 44 Регламента, организация или индивидуальный предприниматель обязаны представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании. Представляемые копии документов (информация) должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия верна" и быть заверена подписью руководителя организации или уполномоченного представителя организации с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати организации, либо документы должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью руководителя организации или уполномоченного представителя организации и скреплены печатью организации). Оригиналы документов предоставляются для изучения в помещении проверяемой организации (филиала). Должностные лица, уполномоченные на проведение проверки, запрашивают изготовление копий любых документов организации, предоставленных для проведения проверки. В случае если по требованию документы (копии документов) и информация не могут быть предоставлены в установленный срок либо отсутствуют, руководитель организации или уполномоченный представитель организации должен до истечения такого срока предоставить руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования. При необходимости должностные лица, уполномоченные на проведение проверки, запрашивают и получают как устные, так и письменные пояснения от сотрудников организации. Письменные объяснения представляются на имя руководителя проверки. После получения истребованных документов и информации комиссия приступает к их изучению и анализу с точки зрения соблюдения требований законодательства о противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с приказом МРУ Росфинмониторинга по УФО от ДД.ММ.ГГГГ№ комиссии в составе: руководителя проверки -специалиста-эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения

- ФИО1, члена комиссии: специалиста-эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения - ФИО2 приказано провести выездную проверку соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «ГРАНИ» (ИНН №; ОГРН №).

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ ФНС от ДД.ММ.ГГГГ юридический адрес ООО «ГРАНИ»: <адрес>

Согласно пункту 4 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», сведения, содержащиеся в государственном реестре, считаются достоверными до внесения в них соответствующих изменений.

ДД.ММ.ГГГГ при выезде комиссии по адресу регистрации ООО «ГРАНИ»

- <адрес> установлено, что органы управления, уполномоченные лица или представители организации по указанному адресу не находятся, о чем комиссией составлен акт об отсутствии организации от ДД.ММ.ГГГГ.

Кроме того, из объяснения вахтера УК «<данные изъяты>» ФИО3, установлено, что по адресу <адрес>, корп. А ООО «ГРАНИ» отсутствует, руководитель ООО «ГРАНИ» ФИО4 ей не знаком.

ДД.ММ.ГГГГ комиссией по адресу регистрации единоличного исполнительного органа - директора ООО «ГРАНИ» ФИО4 - <адрес>, направлена телеграмма с вызовом для ознакомления с приказом о проведении проверки и вручения требования о предоставлении документов и информации на ДД.ММ.ГГГГ в 16:00 в МРУ Росфинмониторинга по УФО по адресу: <адрес>. Согласно сведениям ОАО «Ростелеком», телеграмма, направленная по адресу регистрации ООО «ГРАНИ» ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ вручена матери.

К указанному сроку на ознакомление с приказом о проведении проверки и вручение требования о предоставлении документов и информации ФИО4, являющийся руководителем организации либо иной законный представитель ООО «ГРАНИ» не явились.

ДД.ММ.ГГГГ по адресу регистрации ООО «ГРАНИ» - <адрес>, а также по адресу регистрации его единоличного исполнительного органа - директора ООО «ГРАНИ» ФИО4 - <адрес>, направлены следующие документы: копия приказа о проведении проверки № от ДД.ММ.ГГГГ и требование о представлении документов и информации от ДД.ММ.ГГГГ. Согласно отчетам об отслеживании отправлений с почтовыми идентификаторами № и № направленная корреспонденция по указанным адресам, имеет статус «неудачная попытка вручения» от ДД.ММ.ГГГГ.

ДД.ММ.ГГГГ руководителем проверки директору ООО «ГРАНИ» ФИО4 передана телефонограмма №, содержащая вызов для ознакомления с приказом о проведении проверки и вручения требования о предоставлении документов и информации на ДД.ММ.ГГГГ в 16:00 в МРУ Росфинмониторинга по УФО по адресу: <адрес>

В соответствии с приказом на проверку № от ДД.ММ.ГГГГ комиссии МРУ Росфинмониторинга по УФО поручено провести проверку в срок с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

По состоянию на ДД.ММ.ГГГГ документы (копии документов) и информация в соответствии с требованием о предоставлении документов и информации от ДД.ММ.ГГГГ, а также письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения запроса от ООО «ГРАНИ» в МРУ Росфинмониторинга по УФО не поступали.

Таким образом, ООО «ГРАНИ» путем бездействия, воспрепятствовало проведению проверки на предмет соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Вследствие изложенного, ДД.ММ.ГГГГ комиссией составлен акт № о воспрепятствовании проведению проверки.

При этом из материалов дела следует, что согласно приказу № от ДД.ММ.ГГГГ. комиссии в составе руководителя проверки – специалиста – эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения ФИО1, члена комиссии: специалиста-эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения - ФИО2 приказано провести выездную проверку соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «ГРАНИ» (ИНН №; ОГРН №).

Согласно выписке из ЕГРЮЛ адрес регистрации ООО «Грани» <адрес>, генеральным директором указан ФИО4

ДД.ММ.ГГГГ. в адрес руководителя ООО «Грани» было вынесено требование о предоставлении документов и информации. В указанном требованию содержится разъяснения последствий не предоставления документов, а именно возможность привлечения к административной ответственности ст. 15.27 ч.3 КоАП РФ.

Из акта об отсутствии организации от ДД.ММ.ГГГГ. следует, что в ходе осмотра административного здания по адресу <адрес> офисное помещение ООО «Грани» не обнаружено, информация свидетельствующая о нахождении указанной организации в данном здании отсутствует.

В материалах дела имеется телеграмма, согласно которой ФИО4 вызывается для ознакомления с приказом о проведении выездной проверки и вручения требования о предоставлении документов. Телеграмма направлена по адресу: <адрес>. Вручена матери.

Имеется сведения экспресс курьер, что по адресу <адрес> направлено письмо ООО «Грани», опись отсутствует, какие документы направлялись, сведений не имеется.

ДД.ММ.ГГГГ был составлен акт № о воспрепятствовании проведения проверки.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При этом сведений о том, что законный представитель ООО «Грани» действительно зарегистрирован и проживает по адресу <адрес> материалы дела не содержат.

Требование от ДД.ММ.ГГГГ. и приказ № от ДД.ММ.ГГГГ. законному представителю вручены не были.

ООО «Грани» вменяется воспрепятствование осуществлению проверочных мероприятий в виде отсутствия организации по месту регистрации, указанном в выписке из ЕГРЮЛ.

Между тем само отсутствие юридического лица по месту регистрации не свидетельствует о действиях (бездействии) указанного лица. Воспрепятствование проведению проверок может быть выражено в действиях или бездействии организации, направленных на недопущение осуществления должностными лицами обязанности по проверке данной организации. Однако факт отсутствия организации по месту ее регистрации не свидетельствует о чинении организацией препятствий в осуществлении проверки.

В связи, с чем с учетом положения ст. 1.5 КоАП РФ производство по делу подлежит прекращению по основанию, предусмотренному п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 1.5, 24.5, 29.5 ч. 2, 29.10 Кодекса об административных правонарушениях РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по делу об административном правонарушении в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Грани» возбужденное по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ прекратить, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Постановление может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья С.В. Ломакина