Гражданский кодекс часть 1

Судья Октябрьского районного суда г.Мурманска Макарова И.С., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении ООО «СТРАТЕГИЯ», юридический адрес: 183032 г. Мурманск, <адрес>, <данные изъяты>, дата регистрации ДД.ММ.ГГГГ,

УСТАНОВИЛ:

ДД.ММ.ГГГГ специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО в отношении ООО «СТРАТЕГИЯ» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, выразившемся в уклонении от проведения проверочных мероприятий по исполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

ДД.ММ.ГГГГ административный материал поступил в суд для рассмотрения по существу.

В судебное заседание законный представитель ООО «СТРАТЕГИЯ» не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен в соответствии со ст. 25.15 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Представитель административного органа в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, прихожу к следующему.

В силу части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Административные правонарушения предусмотренные статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях посягают на установленный порядок осуществления противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовой механизм такого противодействия установлен Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также финансированию терроризма включает в себя осуществление целого ряда мер, в том числе обязательный контроль и внутренний контроль за операциями с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии со ст. 6 Закона о противодействии легализации обязательному контролю подлежат операции, сумма которых равна или превышает 600 000 рублей либо эквивалентна такой сумме в иностранной валюте. Определен и перечень видов таких операций.

Сведения о таких операциях документально фиксируются организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и представляются не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, в уполномоченный орган.

Под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, а также иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ст. 3 Закона о противодействии легализации). Указанные организации обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение и реализацию таких правил и программ, предпринимать иные внутренние организационные меры; документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации программ внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер (ответственность за ее разглашение наступает по ст. 13.14 Кодекса РФ об административных правонарушениях).

Субъектами административного правонарушения могут являться организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, а также ее должностные лица.

Статья 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ к таким организациям относит кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации и лизинговые компании, организации федеральной почтовой связи, ломбарды, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности.

В соответствии с п. 9 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 г. N 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Реализация данных полномочий обусловлена действием Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 06.06.2012 г. N 192 (далее - Административный регламент).

В соответствии с п. 6 Административного регламента должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов, при осуществлении государственной функции, имеют право истребовать документы и информацию, необходимые для ее осуществления.

На основании п. 9 Административного регламента лица, в отношении которых осуществляется государственная функция, обязаны представить должностным лицам Росфинмониторинга и его территориальных органам документы и информацию, необходимые для осуществления государственной функции, в установленные сроки.В соответствии с п. 37 вышеуказанного регламента организация обязана представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, сведения и документы (копии документов), необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании о предоставлении документов и информации.

Государственный орган при соблюдении определенных условий должен в любой момент иметь возможность осуществить контрольно-надзорные мероприятия и пресечь незаконную деятельность. Однако действиями Общества Управление такой возможности было лишено.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов либо их непредставление в искаженном виде делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Согласно п.41 Административного регламента организация или индивидуальный предприниматель обязаны представить Росфинмониторингу или его территориальному органу документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании о предоставлении документов и информации.

Из материалов дела следует, что приказом руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО № от ДД.ММ.ГГГГ была назначена проверка исполнения ООО «СТРАТЕГИЯ» законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

ООО «СТРАТЕГИЯ» зарегистрировано в едином государственном реестре юридических лиц с ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ у ООО «СТРАТЕГИЯ» есть коды ОКВЭД как 64.91 – деятельность по финансовой аренде, а также код ОКВДЭД 68.31.1 – предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе.

Таким образом, ООО «СТРАТЕГИЯ» обязано соблюдать требования ФЗ от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».

ДД.ММ.ГГГГ специалистом – экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО выдано требование ООО «СТРАТЕГИЯ» о предоставлении документов и информации в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно акту о воспрепятствовании проведения проверки от ДД.ММ.ГГГГ следует, что при выходе специалиста - эксперта по адресу организации (г. Мурманск, <данные изъяты>), указанному в ЕГРЮЛ ФНС установлено, что ООО «СТРАТЕГИЯ» по указанному адресу не располагается. Вручить требование, получить документы и приступить к проверочным мероприятиям не представилось возможным. Запрошенные в требовании документы представлены не были.

ДД.ММ.ГГГГ по адресу организации, а также по адресу регистрации директора Общества ФИО2 были направлены телеграммы о необходимости явки ДД.ММ.ГГГГ в 11 часов 00 минут по адресу государственной регистрации и фактического места нахождения ООО «СТРАТЕГИЯ» для осуществления надзорных мероприятий по исполнению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путём и финансированию терроризма в отношении ООО «СТРАТЕГИЯ». Согласно почтовому уведомлению телеграмма в адрес Общества не доставлена, квартира закрыта, адресат по извещению за телеграммой не является. По адресу регистрации директора ООО «СТРАТЕГИЯ» ФИО2 телеграмма также не доставлена, квартира закрыта, адресат за телеграммой не является.

При таких обстоятельствах проверочные мероприятия проведены не были, документы, указанные в требовании не получены.

Таким образом, в бездействии ООО «СТРАТЕГИЯ» усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, выразившееся в уклонении от проведения проверки исполнения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Обстоятельств, свидетельствующих о невозможности исполнения ООО «СТРАТЕГИЯ» соблюдения требований законодательства в силу чрезвычайных обстоятельств, которые юридическое лицо не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, не установлено.

Факт совершения административного правонарушения и вина ООО «СТРАТЕГИЯ» подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ, Приказом о проведении выездной проверки от ДД.ММ.ГГГГ, требованием о предоставлении документов от ДД.ММ.ГГГГ, выпиской из Банка, телеграммами, выпиской по операциям по счетам, актом о воспрепятствовании проведению проверки от ДД.ММ.ГГГГ, протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ.

Протокол по делу об административном правонарушении составлен ДД.ММ.ГГГГ в отсутствии законного представителя. Законный представитель юридического лица о составлении протокола об административном правонарушении уведомлялся посредством направления телеграмм. Телеграмма не доставлена, так как квартира закрыта, адресат по извещению за телеграммой не явился. ДД.ММ.ГГГГ копия протокола по делу об административном правонарушении направлена ООО «СТРАТЕГИЯ» по адресу: г. Мурманск, <адрес>.

Оценив собранные по делу доказательства в их совокупности в соответствии с требованиями ст. 26.6 КоАП РФ прихожу к выводу о доказанности вины юридического лица ООО «СТРАТЕГИЯ» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

При производстве дела административным органом процессуальных нарушений не допущено, оснований для прекращения производства по делу судом не установлено.

Срок привлечения к административной ответственности, установленный ст. 4.5 Кодекса РФ об административном правонарушении не истек.

При определении вида и размера административного наказания, суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, отягчающие и смягчающие вину обстоятельства. Учитывая, что ранее ООО «СТРАТЕГИЯ» к административной ответственности не привлекалось, суд полагает возможным применить санкцию статьи в виде штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи.

Руководствуясь статьями 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общества с ограниченной ответственностью «СТРАТЕГИЯ» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить административное наказание в виде штрафа в размере <данные изъяты>

В соответствии с п.1 ст.32.2 Кодекса РФ об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Сумму штрафа необходимо перечислить на расчетный счет <***> Северо-Западное ГУ Банка России, БИК 044030001 ИНН <***> КПП 784201001 Получатель УФК по г. Санкт –Петербургу (МРУ Росфинмониторинга по СЗФО лиц\счет -04721681540), Код бюджетной классификации 72411612000016000140 ОКАТО 40911000.

Квитанция об уплате штрафа подлежит предъявлению в Октябрьский районный суд города Мурманска.

Разъяснить правонарушителю, что неуплата штрафа в установленный срок влечет административную ответственность на основании ст. 20.25 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей.

Постановление может быть обжаловано в Мурманский областной суд через Октябрьский районный суд города Мурманска в течение десяти дней с момента получения, вручения копии постановления.

Судья И.С. Макарова