Гражданский кодекс часть 1

Судья Октябрьского районного суда <адрес> Филиппова Ю.А., рассмотрев в заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Парк Стрит», зарегистрированному по адресу: <адрес>, оф. 12-3, №,

УСТАНОВИЛ:

В период с ДД.ММ.ГГГГ по настоящее время ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» не предприняло мер по разработке и утверждению правил внутреннего контроля, мер по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ-115). Кроме того, в период с ДД.ММ.ГГГГ ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» совершило 12 операций по зачислению денежных средств в качестве оплаты по договорам, сведения о которых не были зафиксированы и не были представлены в Росфинмониторинг в нарушение п. 3 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ-115).

Законный представитель юридического лица ФИО2 на рассмотрение дела об административном правонарушении не явился, извещен надлежащим образом и в срок.

В соответствии с ч. 2 ст. 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дело, об административном правонарушении рассмотрено в отсутствие законного представителя юридического лица.

В судебном заседании должностное лицо межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому федеральному округу ФИО3 просил признать ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» виновным в совершении административного правонарушения и назначить ему административное наказание в виде приостановления деятельности.

Изучив материалы дела об административном правонарушении, нахожу вину ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» в совершении административного правонарушения доказанной.

Согласно п. 1 Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ№ «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца.

Как следует из п. 2 ст. 7 ФЗ-115 организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Статьей 5 ФЗ-115 определен перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются требования названного закона. К перечисленным в статье 5 вышеназванного закона организациям, в частности, относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно сведениям ЕГРЮЛ ФНС России от ДД.ММ.ГГГГ одним из видов деятельности ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» является предоставление посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом в связи с чем, ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит», осуществляет операции с денежными средствами.

В силу подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции сведения по операциям с денежными средствами или имуществом, подлежащим обязательному контролю, указанным в статье 6 названного закона.

В статье 6 Федерального закона № установлен перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, сведения о которых должны быть направлены в уполномоченный орган. В силу пункта 1.1 указанной статьи сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3000000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3000000 рублей, или превышает её.

Общество относится к организациям, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Как следует из материалов дела, ДД.ММ.ГГГГ по расчетному счету ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» в ОАО «Банк24.ру» осуществлено 8 операций на общую сумму 14 577600 рублей по зачислению денежных средств со счета ООО «Аврора» в качестве оплаты по договору NPA-73 от ДД.ММ.ГГГГ, и в этот же день данные денежные средства с расчетного счета ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» в ОАО «Банк24.ру» 7 операциями перечислены на расчетный счет ООО «Перспектива» в качестве оплаты по договору NBK-17/109 от ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 40-41).

Кроме того, ДД.ММ.ГГГГ по расчетному счету ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» в ОАО «Банк24.ру» осуществлено 4 операции на общую сумму 6 094600 рублей по зачислению денежных средств со счета ООО «Аврора» в качестве оплаты по договору NPA-73 от ДД.ММ.ГГГГ и по договору NPA-74 от ДД.ММ.ГГГГ, и в тот же день денежные средства с расчетного счета ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» в ОАО «Банк24.ру» 3 операциями на общую сумму 6084500 рублей перечислены на расчетный счет ООО «Перспектива» в качестве оплаты по договору NBK-17/109 от ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 42).

Указанные в протоколе об административном правонарушении договора подпадают под перечень операций, подлежащих в силу статьи 6 Федерального закона № обязательному контролю.

В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № общество не зафиксировало и не представило в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, что явилось следствием неисполнения ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» законодательства в части организации внутреннего контроля по разработке правил внутреннего контроля и назначению специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию.

Таким образом, действия ООО «Агентство недвижимости «Парк Стрит» подлежат юридической оценке по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Имеющимися в материалах дела доказательствами установлено, что Обществом не исполнены обязанности в соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ-115, которые необходимы для строгого соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Частью 2 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства смягчающие и отягчающие административную ответственность, характер совершенного административного правонарушения.

Вместе с тем, характер совершенного административного правонарушения позволяет суду сделать вывод о том, что назначение административного наказания в виде приостановления деятельности может обеспечить достижение цели административного наказания, поскольку юридическим лицом операции по зачислению денежных средств совершались неоднократно. Мер по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов юридическим лицом не предпринималось.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9 - 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать общество с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Парк Стрит» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Назначить Обществу с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Парк Стрит», расположенном по адресу: <адрес>, оф. 12-3 административное приостановление экономической деятельности, путём запрета осуществления деятельности по операциям на счетах, на срок 30 суток.

Срок наказания исчислять с момента фактического приостановления деятельности.

Постановление подлежит немедленному исполнению.

На постановление может быть подана жалоба и принесен протест в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления в Свердловский областной суд через суд, вынесший постановление.

Судья: Филиппова Ю.А.