Гражданский кодекс часть 1

Судья Калининского районного суда <адрес> Надежкин Е.В., при секретаре Флек О.А. рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении КПК «Первая сберегательная касса Сибири»» (ИНН <***>), (ОГРН <***>) зарегистрированного (по государственной регистрации) по адресу <адрес> оф. 408, сведений о привлечении к административной ответственности не представлено,

у с т а н о в и л:

Сибирским главным управлением Центрального банка Российской Федерации в Калининский районный суд <адрес> направлен для рассмотрения по существу протокол об административном правонарушении о привлечении КПК «Первая сберегательная касса Сибири» к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. Исходя из обстоятельств совершения юридическим лицом административного правонарушения изложенных в протоколе об административном правонарушении следует, что административное правонарушение совершено 04.12.18г. В соответствии с ФЗ от 18.07.09г. № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением кредитными кооперативами требований федеральных законов, нормативных правовых актов Банка России (п.7 ч.2 ст. 5). КПК «Первая сберегательная касса Сибири» обязан исполнять требования ФЗ « 115-ФЗ, а так же иных нормативных правовых актов, регулирующих противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. КПК «Первая сберегательная касса Сибири» включен в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов, размещенный на официальном сайте ЦБ РФ. В соответствии с п.п.7 п.1 ст. 7 ФЗ № 115-ФЗ КПК должен не реже один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном ЦБ РФ, не позднее 3-х рабочих дней после для окончания проведения проверки. Сведения направляются в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС). ЦБ РФ в праве проводить проверки некредитных финансовых организаций, направлять предписания обязательные для исполнения. В связи с нарушением КПК «Первая сберегательная касса Сибири» порядка заполнения ФЭС Банком России в адрес КПК было направлено предписание от 16.11.18г. Предписание было размещено в личном кабинете КПК на сайте Банка России. В соответствии с требования предписания Банка России КПК «Первая сберегательная касса Сибири» требовалось устранить нарушения п. 18 Указания ЦБ РФ №-У в части заполнения информационных полей ФЭС и предоставить отчет об исполнении полученного предписания, до настоящего времени ответ на предписание не получен.

Представитель Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 действующий на основании доверенности в судебном заседании доводы и обстоятельства совершения юридическим лицом административного правонарушения поддержал в полном объеме, дав аналогичные пояснения обстоятельствам совершения административного правонарушения изложенных в протоколе об административном правонарушении.

В судебное заседание представитель юридического лица КПК «Первая сберегательная касса Сибири», привлекаемого к административной ответственности не явился, судом принимались меры к надлежащему извещению, путем направления судебного извещения по почте заказным письмом с уведомлением, судебное извещение возвращено в адрес суда в связи с истечением срока хранения, что суд расценивает как надлежащее извещение юридического лица привлекаемого к административной ответственности о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении. Извещение направлялось по адресу указанному в ЕГРЮЛ.

На основании ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Согласно выписки из ЕГРЮЛ, КПК «Первая сберегательная касса Сибири» является действующим юридическим лицом.

Исходя из предписания от 16.11.18г. СГУ ЦБ РФ адресованного КПК «Первая сберегательная касса Сибири» следует, что КПК в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения данного предписания, в электронном виде через личный кабинет участника информационного обмена на официальном сайте ЦБ РФ предоставить документы об исполнении предписания о нарушении п. 18 Указания №-У ЦБ РФ в части заполнения информационных полей ФЭС, принять меры направленные на исправление деятельности в части заполнения информационных полей ФЭС, разъяснены правовые последствия не исполнения предписания, указанное предписание уполномоченного органа не оспорено в установленном порядке КПК, конкретизировано, исполнимо, относится к компетенции СГУ ЦБ РФ. Согласно информации о размещении в личном интернет- кабинете КПК «Первая сберегательная касса Сибири» предписание СГУ ЦБ РФ размещено 16.11.18г. в 09 часов 11 минут. В установленный срок полученное предписание КПК «Первая сберегательная касса Сибири» не исполнено, что следует из материалов дела.

Обстоятельства совершения КПК «Первая сберегательная касса Сибири» административного правонарушения, подтверждаются протоколом об административном правонарушении, копией предписания, уведомлением о размещении в личном кабинете участника информационного обмена документов СГУ ЦБ РФ, информацией о размещении документов (предписания) в личном кабинете КПК «Первая сберегательная касса Сибири», уведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, почтовым уведомлением о получении должностным лицом КПК указанного уведомления, мотивированным заключением о необходимости возбуждения дела об административном правонарушении в отношении юридического лица.

Представленные в материалы дела доказательства соответствуют критериям относимости и допустимости и принимаются судом во внимание при рассмотрении дела об административном правонарушении.

Исследовав в полном объеме материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к выводу о виновности КПК «Первая сберегательная касса Сибири» в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, так как установлен факт не исполнения предписания уполномоченного надзорного органа в сфере контроля противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

При назначении вида и меры административного наказания суд согласно ст.ст. 4.1-4.3 КоАП РФ учитывает характер совершенного административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Установленный ст. 4.5 КоАП РФ срок для привлечения к административной ответственности не истек.

Обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность юридического лица судом при рассмотрении дела не установлено.

На основании ст.1.4 КоАП РФ суд не усматривает неустранимых сомнений в виновности юридического лица в совершении административного правонарушения.

На основании части 1 статьи 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности применяется, в том числе, в случае угрозы жизни или здоровью людей, возникновения эпидемии, эпизоотии, заражения (засорения) подкарантинных объектов карантинными объектами, а также в случае совершения административного правонарушения, посягающего на здоровье, санитарно-эпидемиологическое благополучие населения и общественную нравственность в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма.

Административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части КоАП РФ, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания (абзац второй части 1 статьи 3.12 КоАП РФ).

При решении вопроса о применении административного наказания в виде административного штрафа суд учитывает, что административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части настоящего Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания. В материалы дела не представлено доказательств того, что юридическим лицо привлекаемым к административной ответственности совершаются действия по легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, финансированию терроризма. В данном случае применение наказания в виде штрафа сможет обеспечить достижение цели административного наказания. Кроме того, административное приостановление деятельности юридического лица является более строгим видом административного наказания, которое подлежит применению только в случаях установленных Особенной настоящего Кодекса. В связи с чем, суд считает целесообразным назначить КПК «Первая сберегательная касса Сибири» административное наказание в виде штрафа, с учетом отсутствия обстоятельств смягчающих или отягчающих административное наказание, исходя из минимального размера административного штрафа, установленного санкцией ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Руководствуясь ст. 29.9-29.10 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

Признать юридическое лицо КПК «Первая сберегательная касса Сибири»» (ИНН <***>), (ОГРН <***>) зарегистрированного (по государственной регистрации) по адресу <адрес> оф. 408 виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде штрафа в размере 700000 (семьсот тысяч рублей).

Административный штраф подлежит уплате по следующим реквизитам: реквизиты банка получателя: Операционный департамент Банка России <адрес> 701, БИК 044501002, реквизиты получателя: Межрегиональное операционное УФК (Банк России), ИНН <***>,КПП 770201001, расчетный счет 40№, ОКТМЛ 45379000, КБК 99№, УИН 0355269№, идентификатор плательщика ЮЛ (ИП) 21№.

Постановление может быть обжаловано в Новосибирский Областной суд в течение 10 дней с момента вынесения или получения копии постановления, путем подачи жалобы через Калининский районный суд <адрес>.

Судья (подпись) Е.В. Надежкин

Подлинник постановления находится в деле № в Калининском районном суде <адрес>

Постановление не вступило в законную силу (___)_________________2019г.

Судья:

Секретарь: