Гражданский кодекс часть 1

Баймакский районный суд Республики Башкортостан в составе председательствующего судьи Утарбаева А.Я., с участием представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ФИО2,

рассмотрев в судебном заседании материал об административном правонарушении, предусмотренным ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Семеновский рудник», ИНН <***>, зарегистрированного по адресу: РБ, <адрес>

УСТАНОВИЛ:

ООО «Семеновский рудник» привлекается к административной ответственности по ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В отношении ООО «Семеновский рудник» старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов, драгоценных камней № МРУ Пробирной палаты России по ПФО составлен протокол № от ДД.ММ.ГГГГ об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Основанием для составления протокола послужили результаты плановой документарной проверки в соответствии с распоряжением заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты России по ПФО ФИО1 от «27» августа 2021 г. № в ходе осуществления государственного контроля (надзора) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Семеновский рудник».

Представитель МРУ Пробирной палаты России по ПФО в судебное заседание не явились, извещены.

Представитель ООО «Семеновский рудник» ФИО2 в судебном заседании просил прекратить производство по делу в связи с незначительностью совершенного правонарушения.

Изучив материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии с частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 данной статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 данной статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В ходе проверки установлено, что в нарушение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в проверяемом периоде (с 01.09.2020 по 01.09.2021) не проводились дополнительные инструктажи при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ вносились следующими федеральными законами: от 11.06.2021 № 165-ФЗ (вступил в силу 27.06.2021), от 28.06.2021 № 233-ФЗ (вступил в силу 09.07.2021 г.), от 01.07.2021 № 266-ФЗ (вступил в силу 01.07.2021), от 02.07.2021 № 355-ФЗ (вступило в силу с 13.07.2021). Так же, изменение вносилось в постановление Правительства Российской Федерации от 22.10.2020 № 1716 (вступили в силу с 31.10.2020).

Также не утверждена форма и содержание документа, подтверждающего факт проведении с сотрудниками организации дополнительного инструктажа. В нарушение указанных выше требований, Общество в установленные сроки (не реже чем один раз в три месяца), не осуществляло проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и не информировало о результатах таких проверок уполномоченный орган. В нарушение указанных требований Общество не привело правила внутреннего контроля (ПВК) в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов (после утверждения Обществом ПВК в декабре 2020 года изменения в Требования к ПВК были внесены постановлением Правительства РФ от

В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Общество документально не зафиксировало и не представило в уполномоченный орган не позднее трёх рабочих дней, следующих за днём совершения операции, сведения об операциях с имуществом, подлежащих обязательному контролю, совершаемых его клиентами, в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС).

Факт совершения ООО «Семеновский рудник» правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждается имеющимися и исследованными в ходе рассмотрения дела доказательствами: распоряжением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ, актом проверки от ДД.ММ.ГГГГ№, протоколом от ДД.ММ.ГГГГ.

При назначении административного наказания, суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, данные о привлеченном лице, характере его деятельности, обстоятельствах, послуживших причиной допущенных нарушений.

Смягчающими административную ответственность ООО «Семеновский рудник» обстоятельствами суд считает полное признание им своей вины в совершении правонарушения, привлечение его на момент совершения правонарушения к административной ответственности впервые, а также то обстоятельство, что нарушения на данный момент устранены.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии с ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ предупреждение как мера административного наказания в случаях, если оно не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса, назначается взамен административного штрафа при наличии совокупности обстоятельств, установленных ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме.

В части 2 указанной статьи предусмотрено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Принимая во внимание, что в материалах дела отсутствуют сведения о привлечении ООО «Семеновский рудник» ранее к административной ответственности за аналогичное правонарушение, отсутствие отягчающих обстоятельств, признание вины в несоблюдении требований, характер совершенного административного правонарушения, не повлекшего каких-либо негативных последствий и ущерба, принятие мер к устранению выявленных нарушений, считаю возможным назначить наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9 - 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

постановил:

Общество с ограниченной ответственностью «Семеновский рудник» признать виновным в совершении административного правонарушения по части 2 статьи 15.27Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Башкортостан через Баймакский районный суд Республики Башкортостан в течение 10 суток со дня вручения копии постановления.

Судья: А.Я. Утарбаев