Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Автоломбард Дом Денег» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата постановки на учет в МИ ФНС № 1 по Амурской области 22.03.2013г., юридический адрес: <...>), по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

В Благовещенский городской суд Амурской области поступил административный материал в отношении ООО «Автоломбард Дом Денег» по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебное заседание уведомленные надлежащим образом участвующие в деле лица не явились, от Банка России Дальневосточного главного управления Отделения по Амурской области поступило ходатайство о рассмотрении дела в их отсутствие, ходатайств об отложении рассмотрения дела не поступало. При таких обстоятельствах, суд определил, рассмотреть дело в отсутствии неявившихся лиц.

Изучив материалы дела, судья приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения.

В силу ч.ч. 1, 2 ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Согласно ст.ст. 3, 4 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля представляет собой совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Контроль за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством РФ, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ч. 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму»).

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В силу ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

Статьей 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ установлено, что Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В судебном заседании установлено, подтверждается представленными материалами, что 29 января 2018 года Банком России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Благовещенск) в отношении ООО «Автоломбард Дом Денег» вынесено предписание № Т710-20-42/678 от 29 января 2018 года, которым установлено требование о представлении в Отделение Благовещенск Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации документов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01.01.2017 года по дату предоставления документов не позднее 20 календарных дней с даты получения предписания от 21 января 2018 года № Т710-20-42/678.

Предписание № Т710-20-42/678 направлено ООО «Автоломбард Дом Денег» в форме электронного документа и размещено в личном кабинете ООО «Автоломбард Дом Денег». С учетом положения п. 4.3 Главы 4 Указания Банка России № 4600-У Предписание № Т710-20-42/678 от 29 января 2018 года считается полученным ООО «Автоломбард Дом Денег» по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа, то есть 30 января 2018 года, следовательно, срок выполнения перечисленных в предписании требований - до 19 февраля 2018 года (включительно).

Таким образом, ООО «Автоломбард Дом Денег» в срок до 19 февраля 2018 года (включительно) не представил в Отделение Благовещенск Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации документы, подтверждающие исполнение предписания № Т710-20-42/678 от 29 января 2018 года, тем самым совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Действия юридического лица ООО «Автоломбард Дом Денег» правильно квалифицированы по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч.2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Юридическое лицо, вступая в соответствующие правоотношения, должно было знать о существовании установленных обязанностей и обеспечить их выполнение, то есть соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая необходима для строгого соблюдения действующих норм и правил. Вина юридического лица в совершении административного правонарушения исключается, если будет установлено, что административное правонарушение произошло в силу чрезвычайных, объективно непредотвратимых обстоятельств, обстоятельств, которые не могли быть предвиденными или являлись объективно непреодолимыми для конкретного юридического лица.

Судом не установлены причины, которые бы препятствовали юридическому лицу ООО «Автоломбард Дом Денег» исполнить в установленный срок предписание уполномоченного органа. Доказательств того, что ООО «Автоломбард Дом Денег» были приняты меры к сообщению уполномоченному лицу о невозможности исполнения предписания, материалы дела также не содержат, в суд не представлено.

Факт совершения ООО «Автоломбард Дом Денег» вменяемого правонарушения и его вина подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, которые исследованы при рассмотрении дела с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, в том числе: протоколом об административном правонарушении № ТУ 10-ЮЛ-18-6208/1020 от 17.04.2018 года; предписанием № Т710-20-42/678 от 29 января 2018 года; и другими доказательствами, собранными по делу.

Данные доказательства получены с соблюдением требований КоАП РФ, являются последовательными и согласуются между собой, их достоверность и допустимость проверены, обстоятельств, которые могли бы поставить под сомнение содержащиеся в них сведения, не имеется. Перечисленные доказательства являются достаточными для рассмотрения дела по существу, они оцениваются судьёй по правилам, установленным ст. 26.11 КоАП РФ, признаются достоверными относительно события административного правонарушения и имеющими доказательственную силу по настоящему делу.

При назначении административного наказания юридическому лицу ООО «Автоломбард Дом Денег» судья учитывает характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность ООО «Автоломбард Дом Денег», судом не установлено.

Учитывая конкретные обстоятельства дела, характер совершенного юридическим лицом административного правонарушения, оснований для применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ судом не усматривается.

Рассматривая вопрос о назначении наказания судом учитывается, что согласно ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется, в том числе, в случае совершения административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями особенной части настоящего Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Учитывая изложенное, с учётом положений ст. 3.1, 4.1, 3.12 КоАП РФ, соразмерности назначения наказания совершённому правонарушению, обеспечения достижения баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства, с учетом характера правонарушения, объектом которого является правоотношения по выполнению предписаний надзорного органа, выносимых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, судья полагает необходимым назначить юридическому лицу ООО «Автоломбард Дом Денег» административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 30 суток.

С учетом изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общества с ограниченной ответственностью «Автоломбард Дом Денег» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности общества с ограниченной ответственностью «Автоломбард Дом Денег» сроком на 30 суток.

Срок приостановления деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Автоломбард Дом Денег» исчислять с 08 часов 30 минут с 01 июня 2018 года по 01 июля 2018 года включительно.

Постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

Данное постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благовещенского

городского суда Амурской области А.В. Швец