Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении Шварцштейна ФИО23, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца <адрес>, гражданина РФ, <данные изъяты>, <данные изъяты>, проживающего по адресу: <адрес>, не имеющего регистрации на территории РФ, не работающего, ранее не судимого, обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст. 171 УК РФ,

У С Т А Н О В И Л:

Шварцштейн ФИО24 являясь <данные изъяты> зарегистрированного в установленном порядке, имеющего основной регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица № (идентификационный номер налогоплательщика №), действуя на основании доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ на осуществление единоличного управления делами общества, и имея лицензию № «<данные изъяты>», выданную ДД.ММ.ГГГГ УВД <адрес>, со сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ включительно, ДД.ММ.ГГГГ заключил договор № на «<данные изъяты>», срок действия которого был продлен до ДД.ММ.ГГГГ дополнительным соглашением № от ДД.ММ.ГГГГ, осуществлял деятельность по охране территории <данные изъяты> расположенного по адресу: <адрес>, ул. <адрес>, <адрес> получая ежемесячную оплату предоставляемых услуг из расчета <данные изъяты> за каждый месяц. Шварцштейн ФИО25 заведомо зная, что срок лицензии № «<данные изъяты>», выданной ДД.ММ.ГГГГ УВД <адрес>, истекает ДД.ММ.ГГГГ, а также зная, что согласно ст. 1 Закона Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ№ «<данные изъяты>» в редакции Закона РФ № 272-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ, оказание услуг по охране объектов и имущества разрешается только организациям, специально учрежденным для их выполнения и имеющим лицензию, выданную органами внутренних дел РФ, в нарушение ст.ст. 11.3, 11.4 указанного Закона Российской Федерации, свою деятельность по оказанию охранных услуг не приостановил, и в период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, осознавая, что совершает противоправные действия, направленные на незаконную предпринимательскую деятельность без лицензии, сопряженную с извлечением дохода в крупном размере, действуя умышленно, незаконно, заключил ряд дополнительных соглашений к договору № от ДД.ММ.ГГГГ на «оказание охранных услуг», между <данные изъяты> и <данные изъяты> (<данные изъяты> а именно: ДД.ММ.ГГГГ дополнительное соглашение № со сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ, общая сумма оплаты услуг которого составила <данные изъяты>., из расчета <данные изъяты>. за каждый полный рабочий месяц; ДД.ММ.ГГГГ дополнительное соглашение № со сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ, общая сумма оплаты услуг которого составила <данные изъяты>., из расчета <данные изъяты> за каждый полный рабочий месяц; ДД.ММ.ГГГГ дополнительное соглашение № со сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ, общая сумма оплаты услуг которого составила <данные изъяты>., и находясь на территории <данные изъяты> расположенного по адресу: <адрес>, ул. <адрес>, <адрес> осуществлял негосударственную (частную) охранную деятельность без лицензии путем предоставления охранных услуг по договору. Согласно заключению эксперта № от ДД.ММ.ГГГГ сумма дохода, полученного <данные изъяты> от осуществления деятельности по оказанию охранных услуг без лицензии, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ составила <данные изъяты>. Должность исполнительного директора <данные изъяты> в указанном периоде времени занимал Шварцштейн ФИО26 В результате незаконной предпринимательской деятельности без лицензии Шварцштейном ФИО27 в пользу <данные изъяты> был извлечен доход в размере <данные изъяты>., что является крупным размером.

В судебном заседании подсудимый Шварцштейн ФИО28 свою вину не признал и показал, что в <данные изъяты> он познакомился с ФИО8, который являлся генеральным директором <данные изъяты> В <данные изъяты>ФИО8 сообщил ему, что в связи с семейными обстоятельствами он вынужден уехать в <адрес>, попросил во время его отсутствия сдать налоговую отчетность <данные изъяты> в налоговые органы, для чего выписал на его имя доверенность № от ДД.ММ.ГГГГ В дальнейшем ФИО8 неоднократно обращался к нему вновь с различными просьбами по поводу деятельности <данные изъяты> просил заключить и перезаключить с филиалом <данные изъяты> в дальнейшем именуемое <данные изъяты> договора на оказание охранных услуг <данные изъяты> расположенному по адресу: <адрес>, просил его иногда бывать на объектах <данные изъяты>», смотреть как работают там люди, смотреть все ли в порядке на объектах. В <данные изъяты> он как работник не числился, зарплату не получал. Иногда ФИО8 за оказанную помощь выплачивал ему свои личные денежные средства в размере от <данные изъяты>. в месяц. Финансовой деятельностью фирмы он никогда не занимался, заработную плату работникам никогда не выдавал.

Несмотря на непризнание подсудимым вины в инкриминируемом ему преступлении, она полностью нашла свое подтверждение в совокупности исследованных судом доказательств.

Допрошенный в судебном заседании свидетель ФИО9 пояснил, что в <данные изъяты> он устроился на работу в <данные изъяты> на должность <данные изъяты> Собеседование по трудоустройству он проходил со старшим смены ФИО29, который пообещал переговорить с начальством о нем, но с кем именно ему не известно. Свою трудовую деятельность в <данные изъяты> он осуществлял до ДД.ММ.ГГГГ, работал сутки через двое по охране территории <данные изъяты>, расположенного по адресу: <адрес>. Заработную плату получал непосредственно у Шварцштейна ФИО30 который состоял в должности исполнительного директора <данные изъяты> Кроме Шварцштейна ФИО31 на объекте из руководства он никого никогда не видел. Знал со слов сослуживцев, что генеральным директором данного охранного агентства является ФИО32. Данная информация также была размещена на стенде проходной. В <данные изъяты> он официально трудоустроен не был, заработную плату <данные изъяты> так и не получил, задолженность по заработной плате на сегодняшний день составляет <данные изъяты>. Неоднократно он обращался к Шварцштейну ФИО33 с просьбой выплатить ему заработную плату, но тот ссылался на то, что <адрес>, где находится главный офис, не переводит денежные средства. Впоследствии он звонил Шварцштейну ФИО34 но тот перестал брать трубку. В суд с исковым заявлением о взыскании заработной платы он не обращался. Со слов ФИО35 ему известно, что денежные средства с <адрес>, предназначенные для выплаты заработной платы, были переведены на счета охранного предприятия, однако впоследствии данные денежные средства Шварцштейн ФИО36 снял с банковского счета и присвоил себе.

Допрошенный в судебном заседании свидетель ФИО10 пояснил, что в <данные изъяты> он устроился работать <данные изъяты> в <данные изъяты> В данной фирме он работал неофициально, без заключения трудового договора. Непосредственным руководителем охранного агентства был Шварцштейн ФИО37., который и принял его на работу. Кроме того, Шварцштейн ФИО38 проверял работу у старших по смене, выдавал заработную плату работникам, а также набирал и увольнял людей. За время его работы в ООО <данные изъяты> у него сложилась задолженность по заработной плате. Шварцштейн <данные изъяты> объяснял, что задолженность сложилась в связи с задержкой перевода денежных средств из главного офиса, находящегося в <адрес>. Согласно информации, размещенной на стенде на проходной организации генеральным директором <данные изъяты> являлся ФИО39, однако он его никогда не видел, со слов сослуживцев знал, что с <данные изъяты>ФИО40 охранным агентством не руководил и проживал в другом городе.

Допрошенная в судебном заседании свидетель ФИО11 пояснила, что с ДД.ММ.ГГГГ она состоит в должности <данные изъяты><данные изъяты> В ее должностные обязанности входит визирование проектных документов на этапе их разработки в части проверки состава пакета документов, согласно положению о договорной работе. В период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ<данные изъяты> состояло в договорных отношениях с <данные изъяты> а с ДД.ММ.ГГГГ на основании дополнительного соглашения о замене сторон <данные изъяты> стало оказывать услуги <данные изъяты> Для подписания указанного дополнительного соглашения <данные изъяты> должно было предоставить уставные документы, копии учредительных документов, доверенность, лицензию, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговый орган, выписку из Единого государственного реестра, бухгалтерский баланс. Она помнит, что <данные изъяты> неоднократно предоставляла документы, в том числе множество дополнительных соглашений. В последнем соглашении отсутствовала лицензия на право оказания охранных услуг, в связи с чем ею были сделаны замечания об их отсутствии, однако решение о заключении с данным охранным агентством дополнительного соглашения принимал руководитель <данные изъяты> За весь период времени с ДД.ММ.ГГГГ до настоящего времени, <данные изъяты> свою охранную деятельность не приостанавливало, что подтверждается платежными поручениями, фиксирующими перечисление денежных средств <данные изъяты> в адрес <данные изъяты> за предоставление охранных услуг. Лично с Шварцштейном ФИО41 она не знакома, знает его фамилию из доверенности, предоставленной в пакете документов <данные изъяты> согласно которой ФИО42 доверил Шварцштейну ФИО43 представлять интересы охранного агентства во всех учреждениях и организациях, сроком на 3 года.

Допрошенный в судебном заседании свидетель ФИО12 пояснил, что с <данные изъяты> он состоял в трудовых отношениях с <данные изъяты> сначала работал в должности охранника, потом в должности старшего смены охраны. В <данные изъяты> имеется три рабочих смены, в каждой из которых по 5 человек. В его подчинении находилось 4 человека. Генеральным директором <данные изъяты> числился ФИО8, которого он за весь период работы в охранном агентстве видел всего один раз. Руководство охранным агентством осуществлял его исполнительный директор Шварцштейн ФИО44 который решал все текущие вопросы агентства, в том числе финансовые и кадровые вопросы. По инструкции в случае возникновения ЧП, он должен был доложить о ЧП Шварцштейну ФИО45 Неоднократно Шварцштейн ФИО46 выдавал ему зарплату, систематически приезжал на объект и проверял работу охранников, следил, чтобы они были в форме. В последнее время зарплату стал выдавать бухгалтер. Примерно в <данные изъяты> у <данные изъяты> истек срок действия лицензии на право осуществления охранной деятельности, однако агентство свою деятельность не приостанавливало и продолжало работать.

Допрошенный в судебном заседании свидетель ФИО13 пояснил, что он работал в <данные изъяты> в период времени с <данные изъяты>. В охранное агентство он трудоустраивался через генерального директора ФИО8 В <данные изъяты>ФИО8 собрал работников охранного агентства и представил им Шварцштейна ФИО47 сообщил, что тот является исполнительным директором агентства и теперь по всем вопросам следует обращаться к нему. В дальнейшем Шварцштейн ФИО48 контролировал работу агентства, отдавал распоряжения и указания работникам. Заработную плату выдавал бухгалтер, о том ведал ли Шварцштейн ФИО49. финансовыми вопросами охранного агентства ему не известно. Когда имелись задержки по заработной плате, Шварцштейн ФИО50 говорил, что финансовыми средствами агентства ведает ФИО8, и он о причинах задержки ничего не знает. Иногда ФИО8 появлялся на объектах охранного агентства.

В связи с противоречиями, имеющимися в показаниях ФИО13, данных на предварительном следствии и в судебном заседании был оглашен протокол его допроса от ДД.ММ.ГГГГ из которого следует, что с <данные изъяты> по настоящее время руководство <данные изъяты> непосредственно осуществляется Шварцштейном <данные изъяты>. Каждый месяц, вплоть до <данные изъяты> Шварцтейн ФИО51 лично выдавал заработную плату, которую постоянно задерживал. Пожаловаться о действиях Шварцштейна ФИО52. генеральному директору ФИО8 он и остальные работники не могли, так как с <данные изъяты> тот охранным агентством уже не руководил и проживал в другом городе (№).

После оглашения ФИО53 уточнил, что Шварцштейн лишь несколько раз лично выдавал зарплату, а в основном зарплату он получал в бухгалтерии, а также заявил, что не говорил следователю о том, что ФИО54 перестал с <данные изъяты> руководить охранным предприятием. Протокол допроса он подписал, видимо не внимательно прочитав, настаивает на показаниях, данных в суде.

В связи с невозможностью явки в судебное заседание свидетеля ФИО8, по ходатайству государственного обвинителя в порядке, предусмотренном ст.281 ч.2 п.4 УПК РФ был оглашен протокол допроса ФИО8 от ДД.ММ.ГГГГ из которого следует, что с <данные изъяты> он проживает в <адрес>. Примерно раз в год он приезжает в <адрес> к своим родителям. В настоящее время он является единственным учредителем и генеральным директором <данные изъяты> которое осуществляет охрану имущества <данные изъяты> Охранное агентство осуществляет свою деятельность на основании Устава и лицензии на право предоставления услуг на охранную деятельность. С <данные изъяты> он <данные изъяты> не занимается, так как проживает в <адрес>. В связи с этим он оформил генеральную доверенность № от ДД.ММ.ГГГГ на своего знакомого - Шварцштейна ФИО55 который еще какое-то время продолжал работать под его руководством. Впоследствии когда у охранного агентства возникали финансовые проблемы он занимал свои наличные денежные средства, которые шли на выплату заработной платы его сотрудникам, в связи с чем интересовался положением агентства, с целью возврата своих вложений. Доход охранное агентство ему не приносило, поэтому в его деятельность он глубоко не вникал. О том, что срок лицензии у <данные изъяты> не продлен, он узнал от сотрудников транспортной милиции, до этого считал, что лицензия продлена еще в <данные изъяты>, так как охранные услуги <данные изъяты> продолжали предоставляться (№).

В связи с неявкой в судебное заседание, с согласия сторон был оглашен протокол допроса свидетеля ФИО15 которая в ходе следствия показала, что с <данные изъяты> она состоит в должности <данные изъяты> С <данные изъяты> в ее функциональные обязанности как <данные изъяты>, была включена обязанность контролировать работу инженера заключавшего договоры и дополнительные соглашения к договору на охрану объектов филиала. ДД.ММ.ГГГГ с <данные изъяты> был заключен договор на предоставление охранных услуг в пассажирском вагонном депо <адрес>. На протяжении всего времени договор № от ДД.ММ.ГГГГ продлевался, в связи с чем составлялись дополнительные соглашения. На момент заключения соглашений № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ<данные изъяты> лицензию не предоставляла. Приостановить работу <данные изъяты> было невозможно, так как пассажирское депо <адрес> осталось бы без охраны до проведения дополнительных конкурсных процедур и составлению новых договоров. На это бы потребовалось больше месяца, что могло бы привести к негативным последствиям и крупному имущественному ущербу пассажирского депо (№).

Вина подсудимого Шварцштейна ФИО56. подтверждается и другими доказательствами, исследованными в ходе судебного заседания:

Рапортом об обнаружении признаков преступления от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому в ходе проведения проверки сотрудниками <данные изъяты> было установлено, что охрану объектов <данные изъяты><адрес> осуществляет <данные изъяты> осуществляющее охранную деятельность без лицензии (№);

Протоколом осмотра места происшествия от ДД.ММ.ГГГГ из которого следует, что при осмотре помещения <данные изъяты> расположенного в здании <данные изъяты> речка <адрес> были обнаружены и изъяты «Книга учета» в количестве двух штук, в которой содержаться записи о предоставлении охранных услуг <данные изъяты> с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, 19 листов формы А-4 с планом охраны <данные изъяты> с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, 2 листа с графиком дежурств, 3 листа формы А-4 с графиком работы и 1 лист формы А-4 с рукописным текстом (№);

Планом охраны <данные изъяты> от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ,ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ (№);

Графиком дежурств на объекте <данные изъяты> за <данные изъяты>. утвержденного Шварцштейном ФИО57 (№);

Доверенностью № от ДД.ММ.ГГГГ в соответствии с которой <данные изъяты> в лице директора ФИО8 доверил Шварцштейну ФИО58 представлять интересы во всех учреждениях, организациях, коммерческих организациях, быть представителем в налоговой инспекции, в налоговой полиции, в пенсионном фонде, Лицензионной палате Приморского края, фонде социального страхования, фонде занятости, фонде обязательного медицинского страхования, в санэпидемстанции, Администрации города Владивостока, в Комитете статистики по всем вопросам, подавать от его имени всякого рода заявления, оплачивать необходимые сборы, пошлины, получать лицензии, патенты и разрешения, документы, квитанции, подавать и заполнять от его имени налоговую декларацию, подавать и получать справки и иные документы, регистрировать документы в установленном законном порядке, получать их после регистрации, вести отчетность, оплачивать налоги, сборы и пошлины, с правом оплаты необходимых расходов, ведения учета и отчетности, получать выписки из реестра, уведомления, извещения, расписываться за него и совершать все действия связанные с выполнением данного поручения, а также совершать все иные действия, связанные с настоящим поручением, заключать от его имени различные рода договора, в том числе договора аренды, производить необходимые расчеты, распоряжаться его счетами, для чего предоставляет право вносить на счета и получать со счетов денежные средства без ограничения, получать выписки о расчетно-кассовых операциях по счетам, перечислять денежные средства по безналичному расчету, с правом закрытия счетов, в получении денег расписываться, а также совершать все иные действия, связанные с настоящим поручением, распоряжаться денежными средствами, подписывать чеки, платежные поручения, платежные требования, инкассовые поручения и иные платежные и финансовые документы по расчетному и валютному счету, получать информацию о движении денежных средств по счетам, а также выполнять все иные действия, связанные с данным поручением (№);

Лицензией на создание частного охранного предприятия от ДД.ММ.ГГГГ из которой следует, что ФИО8, ФИО16, ФИО17 разрешается создание предприятия - <данные изъяты> для оказания охранных услуг в пределах Приморского края, со сроком действия до ДД.ММ.ГГГГ (№);

Лицензией от ДД.ММ.ГГГГ№ на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности, выданной <данные изъяты> на срок до ДД.ММ.ГГГГ (№);

Уставом <данные изъяты> зарегистрированным в ИФНС России по <адрес>ДД.ММ.ГГГГ из п. 3.1 которого следует, что Общество создается как частная охранная организация в соответствии с действующим законодательством и на основании специального разрешения (лицензии) для удовлетворении потребностей отечественных и зарубежных юридических и физических лиц на территории России в услугах по обеспечению защиты жизни и здоровья, охраны имущества, по осуществлению деятельности для защиты законных прав и интересов своих клиентов с целью получения дохода, направляемого на развитие собственного бизнеса, инвестирование прогрессивных проектов в области охранной деятельности, улучшения материально-технической базы Общества, а также реализацию социально-экономических интересов Участников и персонала Общества (№);

Справкой от ДД.ММ.ГГГГ, в которой указаны сведения об <данные изъяты> (№);

Договором № оказания охранных услуг от ДД.ММ.ГГГГ в соответствии с которым <данные изъяты>» с одной стороны, и <данные изъяты> в лице Шварцштейна ФИО59., действующего на основании доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ и лицензии №, выданной ДД.ММ.ГГГГ УВД <адрес>, с другой стороны, заключили договор о выполнении <данные изъяты> на возмездной основе услуги в сфере охраны имущества <данные изъяты> на объектах <данные изъяты>, по адресу: <адрес> (№);

Расчетом стоимости объектов <данные изъяты> на <данные изъяты> год, подписанный Шварцштейном ФИО60 от имени директора <данные изъяты>» (№);

Инструкцией по охране объектов <данные изъяты>, являющейся приложением № к договору от ДД.ММ.ГГГГ утвержденной Шварцштейном ФИО61 (№);

Составом передаваемого имущества, являющегося приложением № к договору от ДД.ММ.ГГГГ подписанной Шварцштейном ФИО62 (№

Дополнительным соглашением от ДД.ММ.ГГГГ№ к договору № от ДД.ММ.ГГГГ в соответствии, с которым <данные изъяты> заключило соглашение с <данные изъяты> в лице Шарцштейна ФИО63 о продлении срока оказания охраненных услуг до ДД.ММ.ГГГГ (№);

Дополнительным соглашение от ДД.ММ.ГГГГ№ к договору №№ от ДД.ММ.ГГГГ оказания охранных услуг в соответствии, с которым Шварцштейн ФИО64 продолжает действовать от имени <данные изъяты> (№);

Лицевыми счетами за ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ подтверждающие факт оплаты за оказанные охранные услуги (№);

Карточкой счета 51 за ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ<данные изъяты> из которой усматривается движение денежных средств по р/с (№);

Расчетными ведомостями за <данные изъяты> (№);

Расчетными ведомостями за <данные изъяты>, из которых следует, что <данные изъяты> продолжала свою деятельность после окончания срока действия лицензии (№);

Протоколом выемки от ДД.ММ.ГГГГ, произведенной на основании постановления о производстве выемки от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого у начальника юридического сектора <данные изъяты>ФИО11 было изъято: копия лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, заверенная нотариально; копия доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ; копия лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, продленной ДД.ММ.ГГГГ на срок до ДД.ММ.ГГГГ; дополнительное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ, замечания к проектам дополнительных соглашений № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ; копию платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копию акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копию счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копию платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ - оплата за услуги охраны за <данные изъяты>, копию счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копию акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копию платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ - оплата за услуги охраны за <данные изъяты>, копию акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копия счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копия счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копия акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копию платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ (№);

Протоколами осмотра документов и постановлениями о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств, а именно: копии лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, заверенная нотариально; доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ; копии лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, продленной ДД.ММ.ГГГГ на срок до ДД.ММ.ГГГГ, заверенной нотариально; дополнительного соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ; замечаний к проектам дополнительных соглашений №/№ от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ; копии платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копии акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копии счета-фактуры №/Р от ДД.ММ.ГГГГ, копии платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ - оплата за услуги охраны за <данные изъяты>, копии счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копии акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копии платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ - оплата за услуги охраны за <данные изъяты>, копии акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копии счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копии платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копии счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копии акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копии платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копии платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, (№); книги учета голубого цвета на 96 листах, книги учета красного цвета на 96 листах, (№); плана охраны <данные изъяты> на 19 листах, графика дежурства на объекте <данные изъяты> за <данные изъяты> в количестве дух штук, графика работы на 3 листах, листом формата А-4 с записями, нанесенными в рукописной форме. (№);

Платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ согласно которому <данные изъяты> перевел на счет <данные изъяты> в качестве оплаты за охранные услуги денежную сумму в размере <данные изъяты>. (№);

Ответом на запрос УВД по <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ из которого следует, что ДД.ММ.ГГГГ УВД <адрес> предоставило <данные изъяты> лицензию № на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности сроком действия на 5 лет, то есть до ДД.ММ.ГГГГДД.ММ.ГГГГ в УВД по <адрес> поступило заявление Шварцштейна ФИО65 о продлении действия лицензии на осуществление охранной деятельности <данные изъяты> Решением лицензирующего органа от ДД.ММ.ГГГГ№ действие лицензии на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности было продлено. (№);

Характеристикой от ДД.ММ.ГГГГ, приобщенной к материалам дела по ходатайству Шварцштейна ФИО66 из которой следует, что он состоит в должности <данные изъяты> (№);

Должностной инструкцией <данные изъяты> (№);

Грамотой выданной <данные изъяты>» на имя Шварцштейна ФИО67 от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ (№);

Приказом <данные изъяты>» № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ о премировании месячным окладом Шварцштейна ФИО68. (№);

Заключением эксперта, из которого следует, что сумма дохода, полученного <данные изъяты> от осуществления деятельности по оказанию охранных услуг без лицензии, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, составила <данные изъяты>. Должность <данные изъяты> в исследуемом периоде, занимал Шварцштейн ФИО69 (№).

Объяснением ФИО19, пояснившей в ходе доследственной проверки, что она помогала по просьбе ФИО70 оформлять налоговую отчетность <данные изъяты> директором которого является ФИО71, а исполнительным директором Шварцштейн (№).

Таким образом, вина Шварцштейна ФИО72. в совершении инкриминируемого деяния нашла свое полное подтверждение совокупностью исследованных судом и изложенных в приговоре доказательств, согласующихся друг с другом.

К показаниям Шварцштейна ФИО73. суд относится критически, как к избранной форме защиты, с целью избежания ответственности за содеянное, поскольку они опровергаются доказательствами, исследованными судом.

О незаконности осуществлявшейся Шварцштейном предпринимательской деятельности, бесспорно свидетельствуют установленные судом обстоятельства извлечения фактически руководимым им <данные изъяты>» дохода от охранной деятельности в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ без лицензии на ее осуществление. Обязательное наличие такой лицензии выданной органом внутренних дел прямо предусмотрено ст.11 Закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ «<данные изъяты>». Срок действия имевшейся ранее у предприятия лицензии истек ДД.ММ.ГГГГ, что не помешало Шварцштейну продолжить предпринимательскую деятельность по предоставлению охранных услуг. Тот факт, что деятельность предприятия не прекращалась, помимо соответствующих платежных документов, подтверждается показаниями свидетеля ФИО74. О наличии в действиях подсудимого прямого умысла на незаконное предпринимательство однозначно указывает тот факт, что лишь после того, как ДД.ММ.ГГГГ в отношении него было возбуждено уголовное дело, Шварцштейном были предприняты действия направленные на продление лицензии, а именно: ДД.ММ.ГГГГ от него поступило соответствующее заявление в лицензирующий орган, что подтверждается информацией отдела организации лицензионно-разрешительной работы УВД по <адрес>.

Крупный размер полученного <данные изъяты> дохода определен заключением экспертизы, с учетом требований примечания к ст. 169 УК РФ. Не доверять выводам эксперта у суда оснований не имеется.

Доводы защиты и подсудимого о том, что он не являлся руководителем предприятия, а потому и не подлежит ответственности по ст.171 ч.1 УК РФ опровергаются многочисленными доказательствами.

При осуществлении предприятием незаконной предпринимательской деятельности ответственности подлежит лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя предприятия.

Вывод суда о том, что в <данные изъяты>» именно Шварцштейн являлся таким лицом в указанный обвинением период времени, основан, прежде всего, на показаниях свидетеля ФИО75 о том, что с <данные изъяты> он фактически не проживает в <адрес>, деятельностью <данные изъяты> не занимается в связи с чем им оформлена генеральная доверенность на Шварцштейна. У суда нет причин сомневаться в достоверности его показаний, каких-либо убедительных сведений о наличии у него оснований для оговора подсудимого суду не представлено, более того сам Шварцштейн пояснил суду, что у него никогда не было конфликтов с ФИО76 Утверждение защиты, что таким образом ФИО77 сам пытается избежать уголовной ответственности как единоличный руководитель предприятия является безосновательным. Оглашенный протокол допроса свидетеля ФИО78 соответствует требованиям УПК РФ и не может быть признан недопустимым доказательством.

Исследованные судом по ходатайству защиты сведения из телефонной компании, согласно которым ФИО79 неоднократно созванивался со Шварцштейном не противоречат показаниям самого ФИО80 о том, что он продолжал интересоваться делами охранного агентства и при этом никоим образом не подтверждают позицию защиты о том, что именно ФИО81 фактически принадлежала единоличная руководящая роль т.к. не содержат информации о содержании разговоров ФИО82 и Шварцштейна.

Не опровергает предъявленного Шварцштейну обвинения и представленная защитой выписка из единого государственного реестра юридических лиц, согласно которой в указанный обвинением период времени, ФИО83 дважды обращался в налоговые органы для совершения регистрационных действий с документами предприятия, т.к. указанные действия не были связаны с выполняемыми подсудимым обязанностями руководителя <данные изъяты>

Показания ФИО84 согласуются с показаниями бывших <данные изъяты> - ФИО85, о том, что из руководителей охранного агентства он видел лишь Шварцштейна, который непосредственно выплачивал ему зарплату; - ФИО86 о том, что Шварцштейн был непосредственным руководителем предприятия, лично принимал на работу и увольнял, выплачивал зарплату и проверял работу; - ФИО87 о том, что руководство охранным агентством осуществлял Шварцштейн, решавший все текущие вопросы, в том числе кадровые и финансовые; - Пака о том, что Шварцштейн контролировал работу агентства, отдавал распоряжения и указания работникам.

Свидетели ФИО88 и ФИО89 заявили, что не испытывают какой-либо неприязни к подсудимому, а потому оснований не доверять их показаниям у суда не имеется.

Что касается свидетеля ФИО90 то хотя он и заявил, что испытывает неприязнь к Шварцштейну, в связи с невыплатой ему заработной платы, однако учитывая, что его показания не противоречат показаниям других свидетелей суд приходит к выводу, что неприязнь ФИО91 не повлияла на достоверность и объективность его показаний данных в судебном заседании в присутствии всех участников процесса, будучи предупрежденным об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний.

Свидетель ФИО92 заявил суду, что при допросе в ходе следствия он оговорил Шварцштейна, будучи обиженным на того, за невыплату зарплаты, а потому суд основывает обвинительный приговор на его показаниях данных в ходе судебного разбирательства, на достоверности которых настаивал сам свидетель ФИО93

Показания свидетелей о характере полномочий Шварцштейна объективно подтверждаются и рядом документов предприятия, подписанных лично подсудимым - договором оказания охранных услуг между <данные изъяты> - с одной стороны, и <данные изъяты> в лице Шварцштейна ФИО94 - с другой стороны, дополнительными соглашениями к договору, «расчетом стоимости объектов» подлежащих охране, «инструкцией по охране объектов», «составом передаваемого имущества», «графиком дежурств на объекте».

Обширный перечень полномочий, которыми был наделен Шварцштейн, имевшейся в его распоряжении доверенностью, объективно свидетельствует о выполнении им руководящих функций в <данные изъяты> При этом суд учитывает, что помимо прочего доверенность наделяла его правом представлять интересы предприятия в лицензирующих органах и получать лицензии, чем и воспользовался Шварцштейн, уже после возбуждения уголовного дела. Достоверность имеющейся в материалах дела копии доверенности не вызывает у суда сомнения, учитывая, что сам подсудимый не отрицал ее наличия.

Помимо доверенности Шварцштейн в своей работе руководствовался должностной инструкцией <данные изъяты><данные изъяты> непосредственно регламентирующей, что <данные изъяты> является одним из руководителей предприятия. Утверждение защиты, о том, что должностная инструкция была составлена только после возбуждения уголовного дела - голословны.

Более того, Шварцштейн, как это следует из материалов дела ходатайствовал перед следствием о приобщении к делу свой положительной служебной характеристики по должности <данные изъяты> что убедительно указывает на то, что именно в этом качестве воспринимал себя сам подсудимый и свидетельствует о его неискренности в судебном заседании при заявлении о том, что он, не имея никакого отношения к охранному агентству, лишь иногда выполнял разовые поручения ФИО95. При этом многочисленные грамоты и приказы о поощрении за период <данные изъяты> также приобщенные по ходатайству самого Шварцштейна свидетельствуют об активном участии подсудимого в организации работы <данные изъяты> и обширном круге его полномочий. В частности, как следует из содержания указанных документов Шварцштейн проводил работы по предотвращению хищений и иных противоправных действий на охраняемых объектах, организовывал и проводил учебно-тренировочные работы с сотрудниками <данные изъяты>

При таких обстоятельствах отсутствие в уставе <данные изъяты> сведений об исполнительном директоре, также как и отсутствие приказа о назначении Шварцштейна на указанную должность, указывает лишь на неполноту учредительных и кадровых документов охранного агентства и само по себе не может свидетельствовать о невиновности Шварцштейна, учитывая многочисленные доказательства обвинения.

Приобщенный по ходатайству защиты протокол опроса ФИО19, произведенного адвокатом ДД.ММ.ГГГГ не противоречит оглашенной по ходатайству обвинения объяснительной, полученной в ходе доследственной проверки и не опровергает имеющегося в объяснительной утверждения, что Шварцштейн являлся исполнительным директором охранного агентства. Имеющееся как в объяснительной, так и в протоколе опроса утверждение ФИО96 о том, что лишь ФИО97 лично распоряжался финансами предприятия по убеждению суда не может свидетельствовать об отсутствии руководящей роли Шварцштейна, т.к. как пояснила сама ФИО98 она не работала в <данные изъяты> со Шварцштейном не встречалась, а лишь эпизодически выполняла поручения ФИО99 по ведению бухгалтерской и налоговой документации предприятия, а потому очевидно, что ФИО100 не может достоверно судить о повседневной деятельности охранного агентства и характере полномочий принятых на себя Шварцштейном как исполнительным директором <данные изъяты>

Таким образом, органами предварительного следствия действия Шварцштейна правильно квалифицированны по ч.1 ст. 171 УК РФ - осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Обстоятельств, отягчающих наказание, судом установлено не было.

Обстоятельством, смягчающим наказание подсудимого Шварцштейна ФИО101 суд учитывает наличие малолетнего ребенка.

Определяя вид и размер наказания, суд принимает во внимание, имеющееся смягчающее обстоятельство и отсутствие отягчающих, отсутствие судимостей, положительную характеристику, небольшую тяжесть содеянного и с учетом материального положения подсудимого, полагает возможным применение в отношении подсудимого наказания в виде штрафа.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 307-309 УПК РФ, суд

П Р И Г О В О Р И Л :

Шварцштейна ФИО102 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ст. 171 ч.1 УК РФ и назначить ему наказание в виде штрафа в размере <данные изъяты> в доход государства.

Меру пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении по вступлении приговора в законную силу отменить.

Вещественные доказательства по делу: копия лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, заверенная нотариально; доверенность № от ДД.ММ.ГГГГ; копия лицензии № от ДД.ММ.ГГГГ, продленной ДД.ММ.ГГГГ на срок до ДД.ММ.ГГГГ, заверенная нотариально; дополнительное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ; замечания к проектам дополнительных соглашений № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ; копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копия акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копия счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ - оплата за услуги охраны за <данные изъяты>, копия счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копия акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ - оплата за услуги охраны за <данные изъяты>, копия акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копия счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копия счета-фактуры № от ДД.ММ.ГГГГ, копия акта № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ, копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ оставить во владении ФИО11;

книгу учета голубого цвета на 96 листах, книгу учета красного цвета на 96 листах, возвратить <данные изъяты> по вступлении приговора в законную силу;

план охраны <данные изъяты> на 19 листах, график дежурства на объекте <данные изъяты> за <данные изъяты> в количестве дух штук, график работы на 3 листах, лист формата А-4 с записями, нанесенных в рукописной форме, хранить при уголовном деле.

Приговор может быть обжалован в кассационном порядке в Приморский краевой суд в течение 10 суток со дня провозглашения. В случае подачи кассационной жалобы осужденный вправе ходатайствовать о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом кассационной инстанции, указав это в своей кассационной жалобе. В случае рассмотрения дела судом кассационной инстанции по представлению прокурора или по жалобе другого лица, осужденный вправе в тот же срок ходатайствовать о своем участии в заседании суда кассационной инстанции в отдельном ходатайстве или в возражениях на жалобу или представление.

Судья С.Г.Лихачев