Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО1 к ООО «Компания Брокеркредитсервис» о признании сделки недействительной, применении последствий недействительности сделки, взыскании компенсации морального вреда,

у с т а н о в и л:

Истец ФИО1 обратилась в суд с иском, в котором (с учетом уточнений л.д.17-20 т.3) просит признать сделку по отчуждению акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод», номер государственной регистрации выпуска 1-01-20284-F недействительной,

применить последствия недействительности сделки в виде возврата сторон в первоначальное положение,

обязать ответчика вернуть истцу указанные акции в количестве 50000 штук,

взыскать с ответчика в ее пользу компенсацию морального вреда в размере 500 000 рублей.

В обоснование требований истец указала, что 26.07.2007г. заключила с ответчиком ООО «Компания Брокеркредитсервис» (далее ООО «БКС») Генеральное соглашение о комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг № 37497, 07-уу от 26 июля 2007 г. (далее Генеральное соглашение).

Заключение Генерального соглашения осуществлено путем письменного акцепта Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «БКС» (далее Регламент). В соответствии с п. 1.4 акцепт Регламента должен быть произведен путем направления ООО «БКС» специального «Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг» и «Анкеты клиента», что Истцом и было сделано.

Ответчиком были нарушены условия Регламента и права истца. ООО «БКС» самостоятельно совершило сделку купли-продажи ценных бумаг, принадлежащих истцу, без поручения последнего.

В соответствии с п. 4.1. Регламента в отношении клиентов ООО «БКС» принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение услуги в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных настоящим Регламентом».

Согласно п. 4.6. Регламента ООО «БКС» предоставляет клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т.е. принимает от клиентов поручение и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг.

На основании заключенного Генерального соглашения ответчиком на имя истца был открыт Брокерский счет № 39636 и Счет депо № СВ024907, который. в соответствии с п. 3.1.5 Регламента предназначен для учета денных бумаг, что видно из Уведомления от ООО «Компания БКС» от 30 июля 2007 г.

На указанном счете депо в собственности истца находились акции ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод», номер государственной регистрации выпуска 1-01-20284-F в количестве 50000 штук.

Пункт 22.1. Регламента предусматривает, что если иное не установлено двухсторонними оглашениями, совершение ООО «Компания БКС» сделок с ценными бумагами по поручению Клиента производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих этапов:

- резервирование денежных средств и/ или ценных бумаг для расчетов по сделкам;

- выдача Клиентом поручения на сделку (Заявки) и подтверждение ее приема ООО «БКС»;

- заключение ООО «Компания БКС» сделки в соответствии с Заявкой и ее подтверждение Клиенту;

- урегулирование сделки ООО «Компания БКС» и проведение расчетов между ООО «Компания БКС» и Клиентом:

- подготовка и предоставление ООО «Компания БКС» отчета Клиенту.

То есть перед заключением сделки по продаже акций должно предшествовать поручение на сделку от имени Клиента.

Порядок приема поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами, порядок учета поручений клиентов, хранения поручений клиентов определен в совместном Постановлении ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001г. «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами».

В соответствии с п.18 Порядка поручение Клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения Клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки и операции с денежными средствами в интересах клиента. Согласно п.19 Порядка поручение может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента.

В соответствии с вышеуказанными нормативными требованиями п. 9.1 Регламента предусматривает взаимодействие Клиента с ООО «БКС» при совершении операций на фондовом рынке производится путем обмена сообщениями: направления ООО «БКС» поручений и запросов.

В п. 9.2 Регламента указано, что обмен сообщениями между ООО «Компания БКС» и Клиентом может производиться путем предоставления оригинальных письменных документов, а также направления сообщений одним из «дистанционных» способов:

- путем обмена факсимильными копиями письменных документов:

- путем обмена устными сообщениями по телефону:

- путем обмена электронными документами с использованием электронной цифровой подписи в корпоративной системе электронного документооборота;

- путем обмена сообщениями в электронной форме через систему Интернет-трейдинг:

- путем обмена иными сообщениями через глобальную сеть Интернет.

Вместе с тем, направления поручений вышеуказанными способами и любыми другими по поводу продажи акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод», принадлежащих Истцу, произведено не было.

Несмотря на отсутствие поручений со стороны Истца, указанные выше акции были отчуждены Ответчиком.

Так 11.08.2008 г. между ООО «БКС» (продавец) и БрокерКредитСервис (Кипр) Лимитед (покупатель) был заключен договор купли-продажи ценных бумаг № 25/120808. Обязательства по передаче ценных бумаг исполнены 13.08.2008 года, обязательства по оплате ценных бумаг исполнены 19.08.2008 года.

У ООО «БКС» не было оснований для распоряжения принадлежащими истцу на праве собственности акциями.

В соответствии с п. 26.1 Регламента при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ООО «БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

Из условий договора купли-продажи ценных бумаг № 25/120808 от 12.08.2008г. видно, что ООО «БКС» совершила сделку от своего имени. Следовательно, ООО «БКС» действует в качестве комиссионера по отношению к Клиенту и не имело права совершить сделку по продаже акций без поручения комитента (истца),

В судебное заседание истец ФИО1 не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом, просила рассмотреть дело в свое отсутствие.

Представитель ответчика ООО «БКС ФИО2, действующая на основании доверенности от 21.06.2011г. иск не признала, дала соответствующие пояснения, представила письменный отзыв. (л.д.29-35 т.3)

Выслушав пояснения, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Судом установлено, что между истцом ФИО1 и ООО «БКС» заключено Генеральное соглашение о комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг № 37497/07-уу от 26.07.2007г. (далее – Генеральное соглашение). (л.д.23 т.1).

Заключение Генерального соглашения осуществлено истцом путем письменного акцепта Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «БКС» (далее Регламент) (л.д.56-173 т.1).

Условия Регламента акцептованы истцом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от 26.07.2007г. (л.д.24 т.1).

Регламент является неотъемлемой частью Генерального соглашения. Факт заключения между истцом и ответчиком Генерального соглашения на указанных условиях не оспаривался сторонами.

В соответствии с п. 4.5 Регламента ООО «БКС» предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т.е. принимает от Клиентов поручения и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами, а также срочные сделки на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг.

Согласно 26.1. Регламента если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами торговых систем или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершении сделок ООО «БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

Согласно ст.990 Гражданского кодекса РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

12.08.2008г. заключен договор купли-продажи ценных бумаг №25/120808 по которому продавец ООО «БКС» продал акции ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод» в количестве 50000 штук. (л.д.89, 91 т.2)

Как поясняет представитель ответчика указанная сделка купли-продажи акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод», номер государственной регистрации выпуска 1-01-20284-F, в количестве 50 000 штук, была заключена ООО «БКС» во исполнение поручения истца № 1/120808-37497/07-уу от 12.08.2008г., которое было подано истцом в ООО «БКС» в установленном порядке.

Порядок приема поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами, порядок учета поручений клиентов, хранения поручений клиентов и предоставления клиентам брокерской отчетности по результатам исполнения поручений клиентов определен в совместном Постановлении ФКЦБ и Минфина РФ № 32/108н от 11.12.2001 г. «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее Порядок).

В соответствии с п.п. 17-20 Порядка поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента (далее - поручение).

Согласно п. 19 Порядка поручение на совершение сделки с ценными бумагами может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента. Конкретный способ или способы предоставления поручений устанавливаются договором или иным соглашением, заключенным профессиональным участником с клиентом.

В соответствии с указанными нормативными требованиями Регламентом установлены соответствующие правила подачи клиентом поручений по телефону. Пунктами 13.2., 13.2.3. Регламента предусмотрено, что Клиент может подать торговое поручение на совершение сделки по телефону.

Пунктом 13.10 Регламента в соответствии с обязанностью клиента, установленной п.20.12 Порядка, предусмотрено, что поручения на совершение сделок, которые были поданы по телефону, должны быть продублированы Клиентом в письменном виде. Таким образом, действующие нормативные правовые акты устанавливают возможность подачи клиентом поручения на совершение сделки в ином виде, чем на бумажном носителе или в виде электронного документа, устанавливая обязанность Клиента в последующем подписать ранее поданное поручение своей подписью в течение месяца. Нормативные правовые акты признают юридическую силу указанных поручений Клиента, подписанных Клиентом своей подписью во исполнение вышеуказанной обязанности Клиента после их подачи Клиентом дистанционными способами.

Представитель ответчика пояснила, что ООО «БКС» осуществляет использование собственных технических средств, хранение телефонных переговоров с клиентами, записанных с помощью собственных технических средств, в соответствии с внутренними локальными актами. В частности, порядок проведения записей телефонных разговоров сотрудников ООО «Компания БКС» с клиентами, принятия торговых поручений от Клиентов, хранение таких записей, воспроизведения таких записей установлен Приказом № 29/пд от 14.05.2007г. «О порядке записи телефонных переговоров с клиентами в процессе обмена сообщениями (подачи/приема) торговых поручений и условиях хранения телефонных записей». (л.д.138 – 139 т.2).

Согласно п. 6 Приказа учет и хранение телефонных записей осуществляется до предоставления клиентами, уполномоченными клиентам лицами торговых поручений в виде оригиналов на бумажном носителе или оригиналов в виде электронных документов, подписанных электронной цифровой подписью. В силу п. 8 указанного Приказа по истечении 30 (тридцати) дней с момента предоставления клиентом либо уполномоченным клиентом лицом торговых поручений в виде оригиналов (на бумажном носителе или в виде электронных документов, подписанных электронной цифровой подписью) телефонные записи замещаются (аннулируются).

Представитель ответчика пояснила, что поручение на совершение внебиржевой сделки по продаже акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод», номер государственной регистрации выпуска 1-01-20284-F, в количестве 50 000 штук было подано Истцом по телефону 12.08.2008г. Указанное поручение в установленном порядке было зарегистрировано ООО «БКС» за номером 1/120808-37497/07-уу. Во исполнение указанного поручения ООО «Компания БКС» был заключен договор № 25/120808 от 12.08.2008г. купли-продажи акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод». Таким образом, ООО «БКС» не имело законных оснований для неисполнения поручения истца на совершение сделки.

22.04.2009г. истец во исполнение предусмотренной для Клиента нормативными правовыми актами и Регламентом обязанности представил указанное поручение в виде электронного документа, подписанное своей электронной цифровой подписью. Подписание указанного поручения истцом с помощью электронной цифровой подписи, Владельцем Сертификата которой он является, подтверждается Актом информационно-технической экспертизы сервера веб-портала ООО «Компания БКС» с доменным именем bcs.ru (166-168 т.2). Так, согласно п. 2.3.1 Акта экспертизы на вэб-портале истца в разделе (АРХИВ) Брокерские отчеты клиента k-42107 размещен электронный документ PS-VNB_k-42107_ALL_08_08.xls, форма и содержание которого соответствуют приложению 2. В Приложении 2 Акта экспертизы представлено поручение истца на совершение сделки, которое было подано им в виде электронного документа. (л.д.170 т.2) В соответствии с п. 2.3.4. экспертизы при осуществлении проверки подлинности электронного документа PS-VNB_k-42107_ALL_08_08.xls установлено, что указанный документ подписан истцом с помощью электронной цифровой подписи, Владельцем Сертификата которой он является. Указанный сертификат является приложением 3 к Акту экспертизы.

Таким образом, истец подал поручение в ООО «БКС» на совершение указанной сделки. Акт экспертизы надлежащим образом подтверждает подачу истцом поручения в виде электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью истца.

В соответствии со ст.4 Федерального закона от 10.01.2002 № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» электронная цифровая подпись в электронном документе равнозначна собственноручной подписи в документе на бумажном носителе.

В соответствии с пп. 9.5, 9.2., 9.2.3. Регламента, в случае если Клиентом акцептовано использование для обмена сообщениями электронной цифровой подписи в системе электронного документооборота, Клиент может направить в ООО «БКС» поручение на совершение сделки в виде электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью. В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (т.д.1, л.д.24) истец акцептовал использование для обмена сообщениями электронной цифровой подписи в системе электронного документооборота. В силу раздела 14 Регламента сторона, подписавшая документ электронной цифровой подписью, освобождается от предоставления копии документа на бумажном носителе. Истец, исполняя установленную Регламентом обязанность, продублировал поручение на совершение сделки, поданное по телефону, поручением в форме электронного документа. Следовательно, поручение на совершение сделки, подписанное электронной цифровой подписью истца, является надлежащим образом оформленным поручением на совершение сделки.

По истечении 30 дней, (срока, установленного п. 8 указанного выше Приказа № 29/пд от 14.05.2007г.) с момента представления соответствующего поручения, подписанного электронной цифровой подписью, истец не представил каких-либо возражений по сделке или подписанию поручения.

Как пояснила представитель ответчика после получения от истца подтверждения поручения сделки купли-продажи в форме электронного документа запись поручения на совершение сделки, поданного истцом по телефону была уничтожена в соответствии с требованиями Приказа № 29/пд от 14.05.2007г.

Согласно п. 33.4 Регламента и п. 69 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утв. Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001, ООО «БКС» в течение 7 (семи) рабочих дней следующих за отчетным месяцем, предоставляет Истцу брокерские отчеты, в которых отражена информация обо всех сделках, совершенных в отчетный период. В соответствии с п. 33.7., п.33.8. Регламента ООО «БКС» исполняет свою обязанность по предоставлению Клиенту отчетности путем размещения отчетности на конфиденциальном разделе www-страницы Клиента отчетности в электронном виде.

Сведения о Сделке (№ 1/120808-37497/07-уу, заключена 12.08.2008г., обязательства по передаче ценных бумаг исполнены 13.08.2008 года, обязательства по оплате ценных бумаг исполнены 19.08.2008 года) содержится в брокерском отчете за август 2008г., который ООО « БКС» предоставило истцу в установленном порядке и в установленные сроки, а именно 05.09.2008 года.

В исковом заявлении, истец подтверждает факт размещения на вэб-портале указанного брокерского отчета. Также размещение брокерского отчета на вэб-портале подтверждается Актом экспертизы (л.д. 166- 168 т.2) и выпиской из журнала учета документов, размещенных на конфиденциальном разделе www-страницы истца (л.д.189 т.2).

Согласно п. 33.5. Регламента не предоставление Клиентом в течение пяти рабочих дней со дня получения отчетности письменных возражений означает, что предоставленная отчетность Клиентом принята и одобрена. При этом в случае принятия и одобрения отчетности Клиент, соответственно, принимает и одобряет все сделки, информация о которых содержится в соответствующей отчетности.

Истец в течение 5 рабочих дней с даты предоставления брокерского отчета за август 2008г. не представил возражений по его содержанию, и таким образом принял и одобрил брокерский отчет, а значит и совершенную 12.08.2008г. сделку. Более того, в апреле 2009г. истец дополнительно подтвердил свое одобрение совершенной во исполнение его поручения сделки купли-продажи акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод», подписав брокерский отчет за август 2008г. электронной цифровой подписью.

Факт подписания брокерского отчета с помощью электронной цифровой подписи истец подтверждает в своем исковом заявлении.

Довод истца, что брокерский отчет подписан вынужденно, не подтвержден истцом допустимыми доказательствами.

Поскольку брокерский отчет и, соответственно, сделки, указанные в брокерском отчете, являются одобренными клиентом что свидетельствует о том, что истец одобрила совершение сделки № 1/120808-37497/07-уу от 12 августа 2008г. купли-продажи акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод».

В связи с изложенным, суд не находит оснований для признания сделки по отчуждению акций недействительной и применении последствий недействительности данной сделки. (ст.168, ст.167 Гражданского кодекса РФ)

Кроме того, следует учесть, что последствия ничтожной сделки в виде возврата акций от ответчика к истцу не может быть применена, т.к. ООО «БКС» не являлось получателем данных акций по сделке купли-продажи.

Кроме того, истцом заявлены требования о взыскании компенсации морального вреда в размере 500000 руб.

Согласно ч.1 ст.1099 Гражданского кодекса РФ основания и размер компенсации гражданину морального вреда определяются правилами, предусмотренными настоящей главой и статьей 151 настоящего Кодекса.

Согласно ст.151 Гражданского кодекса РФ если гражданину причинен моральный вред (физические или нравственные страдания) действиями, нарушающими его личные неимущественные права либо посягающими на принадлежащие гражданину другие нематериальные блага, а также в других случаях, предусмотренных законом, суд может возложить на нарушителя обязанность денежной компенсации указанного вреда.

В судебном заседании доказательств причинения истцу морального вреда виновными действиями ответчика не установлено, в связи с чем, требования о компенсации морального вреда удовлетворению не подлежат.

Также суд соглашается с доводами представителя ответчика о том, что на отношения сторон не распространяется Закон РФ «О защите прав потребителей».

Законом РФ от 07.02.1992 N 2300-1"О защите прав потребителей" предусмотрено, что настоящий Закон регулирует отношения, возникающие между потребителями и изготовителями, исполнителями, импортерами, продавцами при продаже товаров (выполнении работ, оказании услуг), устанавливает права потребителей на приобретение товаров (работ, услуг) надлежащего качества и безопасных для жизни, здоровья, имущества потребителей и окружающей среды, получение информации о товарах (работах, услугах) и об их изготовителях (исполнителях, продавцах), просвещение, государственную и общественную защиту их интересов, а также определяет механизм реализации этих прав.

При этом установлено, что потребитель - гражданин, имеющий намерение заказать или приобрести либо заказывающий, приобретающий или использующий товары (работы, услуги) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности.

Квалификация отношений как отношений, подпадающих под регулирование Закона о защите прав потребителей, определяется, в первую очередь, целью, с которой гражданин вступает в соответствующие правоотношения и особым характером данных правоотношений. Закон о защите прав потребителей защищает потребителя, осуществляющего эквивалентный обмен принадлежащего его имущества на товар, работу или услугу в целях удовлетворения личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с ведением предпринимательской деятельности, в том числе не связанных с риском, присущим предпринимательской деятельности. В то время как целью клиента при обращении за оказанием брокерских услуг является инвестирование на свой риск денежных средств с целью получения выгоды (прибыли).

Пунктом 4.22. Регламента прямо установлено, что Закон о защите прав потребителей не распространяется на правоотношения сторон, за исключением оказания ООО «БКС» услуг по приему от граждан и хранению ценных бумаг. Поскольку требования истца не связаны с оказанием ООО «БКС» услуг по приему и хранению ценных бумаг, положения Закона о защите прав потребителей не могут быть применены.

На основании вышеизложенного, истец не вправе ссылаться на Закон о защите прав потребителей в обоснование заявленных требований.

С учетом вышеизложенных обстоятельств суд не находит оснований для удовлетворения иска.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 196-198 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

В удовлетворении иска ФИО1 к ООО «Компания Брокеркредитсервис» о признании сделки по отчуждению акций ОАО «Улан-Удэнский авиационный завод» номер государственной регистрации выпуска 1-01-20284-F недействительной, применении последствий недействительности сделки, взыскании компенсации морального вреда - отказать.

Настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Новосибирский областной суд путем подачи кассационной жалобы через суд вынесший решение.

Судья Пиотровская Ю.Е.

Мотивированное решение составлено 11.01.2012г.