Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело исковому заявлению ФИО1 к ОАО «Центральный Московский депозитарий», ФИО2 об оспаривании решения,

У С Т А Н О В И Л :

ФИО1 обратилась в суд с исковым заявлением к ОАО «Центральный Московский депозитарий», ФИО2 об оспаривании решения, указав в обоснование заявленных требований, что она, ФИО1, С. и С2, являются наследниками по закону после смерти С3, умершего 22 августа 2009 года. В состав наследственной массы входит 18 обыкновенных акций ОАО «А», а также другое имущество. По соглашению о разделе наследственного имущества от 28 мая 2010 года, составленному и удостоверенному нотариусом по нотариальному округу город Череповец и Череповецкий район, а также зарегистрированному в реестре, наследники между собой определили, что в ее собственность переходят указанные 18 обыкновенных акций ОАО «А» и другое имущество указанное в соглашении. Данное соглашение о разделе наследственного имущества полностью соответствует требованиям статьи 1165 Гражданского Кодекса РФ. 31.08.2010 года она обратилась в офис Центрального Московского депозитария за перерегистрацией 18 обыкновенных акций ОАО «А» на ее имя на основании соглашения о разделе наследственного имущества, но ей было отказано со ссылкой на то, что соглашение о разделе наследственного имущества от 28.05.2010 года не имеет юридической силы. 07.09.2010 года ею в адрес ответчика направлена письменная претензия с просьбой принятия мер для регистрации наследственного имущества в виде 18 обыкновенных акций ОАО «А» на ее имя. Письмом от Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий» ФИО2 от 23.09.2010 года ей снова отказано в регистрации вышеуказанного наследственного имущества. Отказ мотивирован тем, что в соответствии с п.7.3 «Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» утвержденного ФКЦБ 02.10.1997 года, для внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги требуется передаточное распоряжение, которое должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. Кроме того, директор Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий» по непонятным причинам требует анкеты зарегистрированных лиц с образцами подписей. С таким решением она не согласна, поскольку на основании п.7.3.2.указанного Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство, документ удостоверяющий личность, подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу. Все вышеперечисленные документы у нее имеются. Полагает, что в данном случае не требуется непосредственное присутствие наследников и предоставление регистратору запрашиваемых ФИО2 анкет зарегистрированных лиц, письменного согласия участников долевой собственности и передаточного распоряжения, подписанного всеми участниками общей долевой собственности, поскольку спорные ценные бумаги никогда не были в распоряжении и долевой собственности наследников С. и С2, проживающих в городе Мурманске.

Действиями директора Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий». нарушаются ее интересы и созданы препятствия в реализации наследственных прав. За составление настоящего заявления ею адвокату уплачено 1500 рублей. Просит обязать директора Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий» произвести регистрацию наследственного имущества в виде 18 обыкновенных акций ОАО «А» на ее имя и взыскать с него в ее пользу госпошлину в сумме 200 рублей и затраты на составление заявления в сумме 1500 рублей.

Из представленного ответчиком отзыва на исковое заявления следует, что ОАО «ЦМД» иск ФИО1 не признает. ОАО «ЦМД» осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «А». 14.09.2010 г. Череповецким филиалом ОАО «ЦМД» по почте получены претензия ФИО1, копия свидетельства о праве на наследство по закону от 29.05.2010 г. в реестре нотариуса города Череповец и Череповецкого района Вологодской области, копия соглашения о разделе наследственного имущества от 28.05.2010 г. в реестре нотариуса города Череповец и Череповецкого района Вологодской области. ОАО «ЦМД» отказало ФИО1 в исполнении операций в реестре ОАО «А» на основании полученных документов. Отказ ОАО «ЦМД» ФИО1 на основании полученных документов законный и обоснованный. В соответствии с п.5 ст.42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительный власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра. Данные требования обязательны как для держателя реестра, так и для зарегистрированных лиц (Определение ВС РФ от 30.08.2009 г.). В соответствии с п.7.3.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. (далее — Положение), регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство (передается регистратору); документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору). Вместе с тем, для регистрации перехода права собственности на акции от наследодателя к наследникам у последних должны быть лицевые счета в реестре (Постановление ФАС Московского округа от 24.05.2007, 31.05.2007). Согласно п.7.1 Положения открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения (в данном случае свидетельства о праве на наследство). Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет анкету зарегистрированного лица и документ, удостоверяющий личность. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Анкеты зарегистрированных лиц ФИО1 и остальных наследников, указанных в свидетельстве о праве на наследство, ОАО «ЦМД» не предоставлялись, лицевые счета наследникам не открывались, соответственно, указанное свидетельство о праве на наследство исполнено быть не могло. Копия соглашения о разделе наследственного имущества от 28.05.2010 г. в реестре нотариуса города Череповец и Череповецкого района Вологодской области также не могла быть исполнена в связи с тем, что, как указывалось ранее, лицевые счета в реестре у наследников отсутствовали и право долевой собственности на ценные бумаги, указанные в свидетельстве о праве на наследство, оформлено не было. Кроме того, соглашение о разделе наследственного имущества в силу ст. 153, 1165 Гражданского кодекса РФ является сделкой. В соответствии с п.7.3.1 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению передаточного распоряжения (передается регистратору); документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору). Передаточное распоряжение ФИО1 и остальными наследниками ОАО «ЦМД» не предоставлялось. Согласно п.5 Положения регистратор обязан отказать в исполнении операции, если не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Положением. Таким образом, при отказе ФИО1 в исполнении операции по переходу права собственности в результате наследования ОАО «ЦМД» не нарушило требований законодательства РФ и иных нормативных правовых актов, отказ ОАО «ЦМД» ФИО1 в исполнении полученных 14.09.2010 г. документов законный и обоснованный.

В судебном заседании истец ФИО1 исковые требования уточнила. Суду пояснила, что предъявляет свои требования не лично к директору Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий» ФИО2, а к Череповецкому филиалу ОАО «Центральный Московский депозитарий», на который и просит возложить обязанность по регистрации акций и возмещению ей судебных расходов. Кроме того, указала, что нотариусом изначально ей была ошибочно выдано соглашение о разделе наследственного имущества, датированное 28 мая 2010 года, тогда как указанное соглашение было составлено 29 мая 2010 года. В настоящее время указанная ошибка нотариусом исправлена. Ей выдано соглашение о разделе наследственного имущества, датированное 29 мая 2010 года, которое она представила суду.

В судебное заседание представитель ответчика Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий» не явился, представил заявление о рассмотрении дела в его отсутствие.

Суд, выслушав стороны, исследовав материалы дела, приходит к следующему:

Как установлено судом, подтверждается материалами дела 22 августа 2009 года умер С3.

После его смерти открылось наследство, в состав которого входит 18 обыкновенных акций ОАО «А», а также другое имущество.

Наследниками первой очереди по закону после его смерти являются ФИО1, С. и С2, которые в установленный законом срок обратились к нотариусу с заявлением о принятии наследства.

29 мая 2010 года нотариусом по нотариальному округу город Череповец и Череповецкий район указанным выше наследникам выдано свидетельство о праве на наследство по закону в отношении имущества С3, умершего 22 августа 2009 года в 1/3 доле за каждым из них, в том числе на 18 обыкновенных акций ОАО «А».

Одновременно с этим, 29 мая 2010 года между наследниками ФИО1, С.. и С2, составлено соглашение о разделе наследственного имущества, в соответствии с которым наследственное имущество в виде 18 обыкновенных акций ОАО «А» переходит в собственность ФИО1. Данное соглашение удостоверено нотариусом по нотариальному округу город Череповец и Череповецкий район 29 мая 2010 гола, зарегистрировано в реестре.

31 августа 2010 года истица обратилась в Череповецкий филиал ОАО «МЦД» за перерегистрацией 18 обыкновенных акций ОАО «А» на ее имя на основании соглашения о разделе наследственного имущества.

Данное заявление истицы оставлено без удовлетворения.

Письмом от 23.09.2010 г. за подписью директора Череповецкого филиала ОАО «МЦД» истице разъяснено, что официального отказа в проведении операций ей не представлено, так как она не оставила ни одного документа для проведения операций в реестре. Кроме того, указано, что поскольку истицей в ОАО «МЦД» по почте представлены незаверенные копии свидетельства о праве на наследство по закону от 29 мая 2010 года, соглашения о разделе наследственного имущества от 28.05.2010 года и не представлены анкеты зарегистрированных лиц и передаточное распоряжение, Череповецкий филиал ОАО «МЦД» не имеет права исполнять требуемую операцию, а именно: зачисление на ее лицевой счет наследственного имущества, указанного в копии свидетельства о праве на наследство по закону от 29.05.2010 года по следующим основаниям:

- в реестре отсутствуют анкеты зарегистрированных лиц с образцами подписей;

- регистратору не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Положением;

- не оплачены услуги регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Для устранения указанных причин, ответчиком предложено прибыть к регистратору всем троим наследникам, предоставить регистратору анкеты зарегистрированных лиц, подлинник или нотариально удостоверенную копию свидетельства о праве на наследство, письменное согласие участников долевой собственности и передаточное распоряжение, подписанное всеми участниками общей долевой собственности, а также оплатить услуги регистратора.

Отказ Череповецкого филиала ОАО «ЦМД» в регистрации перехода права собственности к истцу на ценные бумаги в результате наследования без соблюдения вышеназванных требований (за исключением требования о предоставлении регистратору подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство) является, по мнению суда незаконным.

Как установлено статьей 1164 ГК РФ, при наследовании по закону, если наследственное имущество переходит к двум или нескольким наследникам, и при наследовании по завещанию, если оно завещано двум или нескольким наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность наследников.

Вместе с тем, согласноси.1165 ГК РФ Наследственное имущество, которое находится в общей долевой собственности двух или нескольких наследников, может быть разделено по соглашению между ними. К соглашению о разделе наследства применяются правила настоящего Кодекса о форме сделок и форме договоров.

Таким образом, регистрация прав наследников на имущество, в отношении которого заключено соглашение о разделе наследства, должно осуществляться на основании соглашения о разделе наследства и ранее выданного свидетельства о праве на наследство.

В соответствии с п.7.3 (Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги) Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"):

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

Согласно п.7.3.2. (Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования) названного Положения:

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Из анализа приведенных норм следует, что при наличии у истца ФИО1 соглашения о разделе наследственного имущества, которым ей на праве собственности переданы 18 обыкновенных акций ОАО «А» в единоличную, а не долевую собственность, требование регистратора о предоставлении ФИО1 документов, не регламентированных п.7.3.2 названного Положения (анкет зарегистрированных лиц, письменного согласия участников долевой собственности и передаточного распоряжения, подписанного всеми участниками общей долевой собственности), а также требования регистратора о прибытии к нему всех участников долевой собственности (которой с момента подписания соглашения о разделе наследственного имущества не существует), являются незаконными. Вывод регистратора о том, что ценные бумаги находятся в общей долевой собственности является ошибочным.

При указанных обстоятельствах, и учитывая, что из содержания письма от 23.09.2010 г. за подписью директора Череповецкого филиала ОАО «МЦД», которым ей отказано в регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в порядке наследования, следует, что при обращении 31 августа 2010 года в Череповецкий филиал ОАО «ЦМД» ФИО1 предоставляла регистратору документы, предусмотренные п.7.3.2 Положения, исковые требования ФИО1 подлежат удовлетворению.

В силу требований ст.ст.98, 100 ГПК РФ подлежат взысканию с ответчика понесенные истцом судебные расходы по оплате госпошлины в размере 200 рублей и расходы по оплате юридических услуг (за составление искового заявления) в размере 1500 рублей, поскольку данные расходы подтверждены документально.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд

Р Е Ш И Л :

Исковые требования ФИО1 – удовлетворить.

Признать отказ Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий», в регистрации перехода права собственности на ценные бумаги -18 обыкновенных акций ОАО «А», в результате наследования от ФИО1 А3, умершего 22 августа 2009 года к ФИО1 – незаконным.

Обязать Череповецкий филиал ОАО «Центральный Московский депозитарий» зарегистрировать переход права собственности на ценные бумаги - 18 обыкновенных акций ОАО «А», в результате наследования от С3, умершего 22 августа 2009 года, к ФИО1.

Взыскать с Череповецкого филиала ОАО «Центральный Московский депозитарий» в пользу ФИО1 расходы по оплате госпошлины в размере 200 рублей и расходы по оплате юридических услуг в размере 1500 рублей.

Решение может быть обжаловано в судебную коллегию по гражданским делам Вологодского областного суда через Череповецкий федеральный городской суд в течение 10 дней со дня принятия решения судом в окончательной форме.

Судья Жидкова О.В.

Мотивированное решение изготовлено 06 декабря 2010 года.

Кассационным определением Судебной коллегии по гражданским делам Вологодского областного суда от 02.03.2011 г. решение оставлено без изменения. Решение вступило в законную силу 02.03.2011 года.