Гражданский кодекс часть 1

Рассмотрев жалобу Новиковой Галины Михайловны на постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г.

УСТАНОВИЛ:

Новикова Г. М. обратилась в суд с жалобой на постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г.

В обоснование заявленного требования указав, что постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. она была привлечена к административной ответственности за административное правонарушение, предусмотренное ст. 19.7.3 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде штрафа. Считает, что при вынесении постановления вопрос о малозначительности исследовался формально. Так, годовой отчет эмитента за 2010 г. был представлен 28.09.2011 г. сведения, содержащиеся в годовом отчете эмитента за 2010 г., не могли повлечь нарушений прав третьих лиц, финансово- хозяйственные операции, смена состава органов управления, изменении структуры баланса за 2010 г. отсутствуют. В связи с чем, просила отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. и производство по делу прекратить.

В судебном заседании Новикова Г. М. и её представитель по доверенности Кононов А. А. доводы жалобы поддержали.

В судебном заседании представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе по доверенности Мишин О. А. с жалобой не согласен, пояснив, что вынесенное постановление является законным и обоснованным, оснований для прекращения дела в связи с малозначительностью не имеется.

Суд, выслушав стороны, исследовав материалы дела, приходит к выводу об оставлении постановления постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от ДД.ММ.ГГГГ без изменения, а жалобу без удовлетворения по следующим основаниям.

В соответствии ч. 1 ст. 8 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Согласно п. 3 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам « Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» №/пз-н от ДД.ММ.ГГГГ Акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую следующую информацию: 1) общие сведения об акционерном обществе (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц); 2) сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций; 3) сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах, "золотая акция"); 4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях. Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.

Судом установлено, что ЗАО «ПОМиз» осуществляет самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг.

В ходе проверки прокуратурой Северного района г. Орла ЗАО «ПОМиз» было установлено, что в нарушение требований Приказа ФСФР России от ДД.ММ.ГГГГ общество не представило отчет за 2010 г. в срок до ДД.ММ.ГГГГ

Данный отчет был представлен только ДД.ММ.ГГГГ, то есть с грубейшим нарушением предусмотренных сроков более чем на 7 месяцев.

Согласно приказу ЗАО «ПОМиз» от ДД.ММ.ГГГГ ответственным за ведение реестра ценных бумаг назначена Новикова Г. М.

Постановлением заместителя прокурора Северного района г. Орла от ДД.ММ.ГГГГ было возбуждено административное производство в отношении Новиковой Г. М. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Административная ответственность, предусмотренная ст. 19.7.3 КоАП РФ наступает за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Таким образом, с учетом того, что в нарушение положений Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам « Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» №/пз-н от ДД.ММ.ГГГГ ЗАО «ПОМиз» не предоставило отчет в установленный срок, данный срок предоставления был нарушен, отчет предоставлен ДД.ММ.ГГГГ, ответственным за ведение реестра ценных бумаг назначена Новикова Г. М., то суд приходит к выводу, что главный бухгалтер ЗАО «ПОМиз» Новикова Г. М. была обоснованно и законно привлечена к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ- нарушение сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальный орган отчетов, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности.

Судом установлено, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении было составлено уполномоченным лицом, в пределах его полномочий. С данным постановлением Новикова Г. М. была ознакомлена, копия постановления была ей вручена. Правонарушителем были даны письменные объяснения.

Постановление о привлечении к административной ответственности Новиковой Г. М. является обоснованным и законным, вынесенным с учетом всех доказательств по делу.

Наказание назначено Новиковой Г. М. в пределах, установленных законом, нарушений закона при назначении наказания не установлено.

Не может быть дело прекращено за малозначительностью правонарушения, поскольку Новикова Г. М. длительное время не предоставляла необходимый отчет, тем самым нарушала предусмотренный порядок и поэтому совершенное ею правонарушение нельзя признать малозначительным. Совершенное Новиковой Г. М. правонарушение имеет формальный состав, а, следовательно, наступление вреда не является обязательным признаком состава административного правонарушения.

Таким образом, суд приходит к выводу об оставлении постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. о привлечении к административной ответственности Новиковой Г. М. без изменения, а жалобу Новиковой Галины Михайловны - без удовлетворения.

На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. ст. 30.6- 30.8 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. оставить без изменения, а жалобу Новиковой Галины Михайловны без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в судебную коллегию по гражданским делам Орловского областного суда в течение 10 суток со дня вручения копии решения.

СУДЬЯ О. А. ЗАБЕЛИНА