Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратилась в суд с жалобой на постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г.

В обоснование заявленного требования указав, что постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. она была привлечена к административной ответственности за административное правонарушение, предусмотренное ст. 19.7.3 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде штрафа. Считает, что при вынесении постановления вопрос о малозначительности исследовался формально. Так, годовой отчет эмитента за 2010 г. был представлен 28.09.2011 г. сведения, содержащиеся в годовом отчете эмитента за 2010 г., не могли повлечь нарушений прав третьих лиц, финансово- хозяйственные операции, смена состава органов управления, изменении структуры баланса за 2010 г. отсутствуют. В связи с чем, просила отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. и производство по делу прекратить.

В судебном заседании ФИО1 и её представитель по доверенности ФИО2 доводы жалобы поддержали.

В судебном заседании представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе по доверенности ФИО3 с жалобой не согласен, пояснив, что вынесенное постановление является законным и обоснованным, оснований для прекращения дела в связи с малозначительностью не имеется.

Суд, выслушав стороны, исследовав материалы дела, приходит к выводу об оставлении постановления постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от ДД.ММ.ГГГГ без изменения, а жалобу без удовлетворения по следующим основаниям.

В соответствии ч. 1 ст. 8 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Согласно п. 3 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам « Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» №/пз-н от ДД.ММ.ГГГГ Акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую следующую информацию: 1) общие сведения об акционерном обществе (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц); 2) сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций; 3) сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах, "золотая акция"); 4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях. Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.

Судом установлено, что ЗАО «ПОМиз» осуществляет самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг.

В ходе проверки прокуратурой Северного района г. Орла ЗАО «ПОМиз» было установлено, что в нарушение требований Приказа ФСФР России от ДД.ММ.ГГГГ общество не представило отчет за 2010 г. в срок до ДД.ММ.ГГГГ

Данный отчет был представлен только ДД.ММ.ГГГГ, то есть с грубейшим нарушением предусмотренных сроков более чем на 7 месяцев.

Согласно приказу ЗАО «ПОМиз» от ДД.ММ.ГГГГ ответственным за ведение реестра ценных бумаг назначена ФИО1

Постановлением заместителя прокурора Северного района г. Орла от ДД.ММ.ГГГГ было возбуждено административное производство в отношении ФИО1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Административная ответственность, предусмотренная ст. 19.7.3 КоАП РФ наступает за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Таким образом, с учетом того, что в нарушение положений Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам « Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» №/пз-н от ДД.ММ.ГГГГ ЗАО «ПОМиз» не предоставило отчет в установленный срок, данный срок предоставления был нарушен, отчет предоставлен ДД.ММ.ГГГГ, ответственным за ведение реестра ценных бумаг назначена ФИО1, то суд приходит к выводу, что главный бухгалтер ЗАО «ПОМиз» ФИО1 была обоснованно и законно привлечена к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ- нарушение сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальный орган отчетов, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности.

Судом установлено, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении было составлено уполномоченным лицом, в пределах его полномочий. С данным постановлением ФИО1 была ознакомлена, копия постановления была ей вручена. Правонарушителем были даны письменные объяснения.

Постановление о привлечении к административной ответственности ФИО1 является обоснованным и законным, вынесенным с учетом всех доказательств по делу.

Наказание назначено ФИО1 в пределах, установленных законом, нарушений закона при назначении наказания не установлено.

Не может быть дело прекращено за малозначительностью правонарушения, поскольку ФИО1 длительное время не предоставляла необходимый отчет, тем самым нарушала предусмотренный порядок и поэтому совершенное ею правонарушение нельзя признать малозначительным. Совершенное ФИО1 правонарушение имеет формальный состав, а, следовательно, наступление вреда не является обязательным признаком состава административного правонарушения.

Таким образом, суд приходит к выводу об оставлении постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. о привлечении к административной ответственности ФИО1 без изменения, а жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. ст. 30.6- 30.8 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 11 октября 2011 г. оставить без изменения, а жалобу ФИО1 без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в судебную коллегию по гражданским делам Орловского областного суда в течение 10 суток со дня вручения копии решения.

СУДЬЯ О. А. ЗАБЕЛИНА