Гражданский кодекс часть 1

ФИО3 обратилась в суд с указанным иском, мотивировав требования тем, что ДД.ММ.ГГГГ между сторонами был заключен форвардный контракт (далее контракт) №, по условиям которого продавец обязуется продать покупателю, а покупатель обязуется оплатить обыкновенные бездокументарные именные акции открытого акционерного общества «< >», общим количеством 70 000 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, зарегистрирован ДД.ММ.ГГГГ стоимостью 10000 руб. каждая (далее – базовый актив) на условиях контракта. Базисный актив продается по фиксированной форвардной цене, составляющей 700000 руб. Ответчик оплачивает и принимает, а истец передает в собственность ответчика базисный актив по истечении шести месяцев со дня исполнения истцом своих обязательств по договору купли продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее пяти рабочих дней со дня истечения данного срока. Свои обязательства по договору истец исполнил ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается отчетом по клиентскому счету < >, в связи с чем ответчик должен был оплатить, принять базисный актив в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ

В соответствии с п. 1.4 контракта истцу выплачивается ответчиком форвардная премия в размере 126 000 руб. 50 % форвардной премии выплачивается ответчиком по истечении трех месяцев со дня исполнения ответчиком своих обязательств по договору, но не позднее пяти рабочих дней со дня истечения данного срока, т.е. ДД.ММ.ГГГГ. Оставшиеся 50% форвардной премии выплачивается ответчиком в день выкупа базисного актива, т.е. ДД.ММ.ГГГГ.

Свои обязательства по передаче базового актива ответчику истец исполнить не смог в связи с тем, что счет депо ответчика не указан в контракте.

ДД.ММ.ГГГГ истцом направлена претензия по контракту с банковскими реквизитами истца для оплаты долга по договору, полученная ответчиком ДД.ММ.ГГГГ, оставленная им без удовлетворения.

Согласно п.4.3 контракта ответчик в случае просрочки оплаты базисного актива уплачивает истцу неустойку в размере 0,1% от неоплаченной стоимости базисного актива за каждый день просрочки.

В срок, предусмотренный договором, ответчик денежные средства в размере 700000 руб. и форвардную премию – 126000 руб. не перечислил.

Согласно расчету истца неустойка в результате просрочки уплаты обязательств по контракту ответчиком за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ составляет 242000 руб.

Истец просит взыскать с ООО «Сфера» в ее пользу задолженность по форвардному контракту № от ДД.ММ.ГГГГ в размере 700000 руб., форвардной премии – 126000 руб., неустойку – 242200 руб., расходы по уплате государственной пошлины – 13541 руб.

В судебное заседание истец ФИО3, не явилась, о месте и времени рассмотрения дела извещена, в заявлении просила рассмотреть дело в ее отсутствие, доверила представление интересов ФИО1, который исковые требования поддержал по основаниям, указанным в иске.

В судебном заседании представитель ответчика ООО «Сфера» ФИО2 требования не признала по основаниям, изложенным в отзыве на иск, из которого следует, что стороны заключили так называемый поставочный форвардный договор, сущность которого заключается в отсроченном исполнении сторонами своих встречных обязательств, поскольку момент заключения и момент исполнения форвардного договора разделены более или менее значительным промежутком времени (не менее трех дней согласно абзацу 2 пункта 4 Указания ЦБ РФ № 3565-У от 16.02.15 «О видах производных финансовых инструментов»).

Как правило, основной целью отсрочки исполнения по поставочному форварду является страхование финансовых потерь от изменения рыночной цены базового актива. Другой целью форварда также является получение спекулятивной прибыли от разницы стоимости базового актива на момент заключения форвардного договора и на момент исполнения обязательств этого договора.

Стороны при заключении форвардного контракта № от ДД.ММ.ГГГГ преследовали вышеуказанные цели. Истец, заключая контракт, гарантировал себе, что сможет в точный срок через 6 месяцев со дня приобретения акций у ООО «< >» по цене 10 рублей за штуку продать их ответчику по такой же цене и получить еще дополнительно форвардную премию, тем самым застраховал себя от финансовых потерь в случае, если бы через 6 месяцев курс акций значительно снизился. А ответчик, в свою очередь, заключая форвардный контракт, преследовал получение спекулятивной прибыли, которую он рассчитывал получить от разницы стоимости базисного актива на момент заключения сделки и на момент исполнения обязательства через 6 месяцев. В течение ДД.ММ.ГГГГ курс акций < > превышал номинал акций (10 рублей) и стабильно рос, что подтверждается графиками архивных значений акций < > за ДД.ММ.ГГГГ. На ДД.ММ.ГГГГ (день заключения форвардного контракта) курс акций составлял 12,240 руб. за акцию. Указанные обстоятельства давали ответчику полагать, что рост акций в течение достаточно короткого срока (6 месяцев) продолжится дальше и ответчик сможет получить так называемую спекулятивную прибыль от разницы цен.

Пунктом 2.1.3 форвардного контракта № установлено, что покупатель (истец) обязан продать базисный актив в срок, указанный в п. 1.3 контракта, а именно по истечении шести месяцев со дня исполнения продавцом своих обязательств по договору купли-продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее пяти рабочих дней со дня истечения данного срока».

С учетом специфики поставочных форвардных контрактов, связанных с покупкой-продажей ценных бумаг, котирующихся на рынке ММВБ, заключаемых сторонами сделки, которые рассчитывают свои риски (рост или падение курса ценной бумаги) на точно определенный период времени, срок поставки ценных бумаг является не только существенным условием договора, но и пресекательным сроком, т.е. сроком, предоставляющим управомоченному лицу строго определенное время для реализации своего права. В случае, если сторона (продавец) не реализует свою обязанность по продаже ценных бумаг в период времени, указанный в договоре, то покупатель освобождается от обязанности выкупать ценные бумаги за пределом срока, указанного в контракте, поскольку теряет к этому интерес, и действие контракта прекращается.

Таким образом, форвардный контракт, являющийся производным финансовым инструментом, есть не просто договор купли-продажи с поставкой предмета в будущем, а именно договор купли-продажи с поставкой предмета в будущем к строго определенному сроку, являющемуся пресекательным сроком для обязательств сторон форвардного контракта.

Согласно пункту 1.3 форвардного контракта срок исполнения обязательств истца по передаче базисного актива составлял с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (по истечении 6 месяцев плюс пять рабочих дней).

Однако истец не обращался к ответчику с заявлением о намерении продать базисный актив в указанный договором срок. Претензию по форвардному контракту № вместе с реквизитами, куда переводить денежные средства, ответчик получил практически через год после истечения срока, указанного в контракте, а именно ДД.ММ.ГГГГ.

Исполнение форвардного контракта подобного рода происходит в рамках законодательства, регулирующего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, путем подачи обеими сторонами инвентарных поручений своим депозитариям (продавец подает поручение на списание ценных бумаг со своего счета ДЕПО на счет ДЕПО покупателя, а покупатель подает поручение на зачисление ценных бумаг со счета ДЕПО продавца на свой счет ДЕПО).

В соответствии со ст. 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги признается депозитарной деятельностью, которая регулируется Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором.

Согласно п. 12.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии, именуются инвентарными. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий (п. 12.3. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации).

На момент действия форвардного контракта № у ответчика был заключен депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ с ЗАО < >». В соответствии с п. 2.3. депозитарного договора исполнение договора происходило в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности ЗАО ИК «< >» (далее по тексту - Условия), размещаемыми на официальном сайте ЗАО ИК «< >» в сети Интернет по адресу: № и которые разработаны в соответствии с законодательством РФ, в т.ч. с Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации (п. 1.1. Условий).

Пункт 12.1 Условий определяет, что прием ценных бумаг на хранение и учет является разновидностью инвентарной операции. Пункт 13.2.1 устанавливает сам порядок приема ценных бумаг на хранение и учет. В соответствии с п. 13.2.1.8 для приема именных ценных бумаг в номинальное держание предоставляется поручение на инвентарную операцию, форма которого установлена Приложением 11 к Условиям. Согласно указанного в Приложении 11 Поручения на инвентарную операцию клиент депозитария, именуемый «Депонент», должен указать в указанном поручении документ, являющийся основанием для проведения операции, дату сделки и дату операции, наименование контрагента, его номер счета и место хранения им ценных бумаг (т.е. депозитарий контрагента).

Аналогичное инвентарное поручение с теми же идентификационными данными должен был подать и истец своему депозитарию на списание ценных бумаг.

Однако ни при заключении форвардного контракта, ни в период его действия (до ДД.ММ.ГГГГ), истец не сообщал данных о своем номере счета депо и наименовании своего депозитария, необходимых для подачи ответчиком инвентарного поручения на зачисление ценных бумаг. Истец также не обращался к ответчику с просьбой предоставить ему аналогичные данные для подачи от себя своему депозитарию поручения на списание ценных бумаг в пользу ответчика.

Первый шаг по исполнению форвардного контракта в виде передачи базисного актива должен был сделать продавец (истец). Однако истец не выразил каких-либо намерений осуществить продажу ценных бумаг ответчику в рамках срока действия форвардного контракта №, которые позволяли бы ему утверждать, что именно покупатель (ответчик) уклонился от выполнения условий форвардного контракта.

Ответчик не нарушал условия форвардного контракта №, поэтому считает начисление истцом неустойки за нарушение обязательств по оплате и требование о взыскании задолженности в размере 700 000 руб. необоснованными, так как они были предъявлены далеко за пределами срока исполнения сторонами обязательств по договору.

Ответчик просит суд отказать истцу в иске полностью.

Определением суда к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «КИТ Финанс Брокер», ЗАО ИК «Элтра».

В судебное заседание представитель третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, - ЗАО ИК «Элтра», ООО «КИТ Финанс Брокер» не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены.

Выслушав стороны, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно п. 2 ст. 457 ГК РФ договор купли-продажи признается заключенным с условием его исполнения к строго определенному сроку, если из договора ясно вытекает, что при нарушении срока его исполнения покупатель утрачивает интерес к договору.

Продавец вправе исполнять такой договор до наступления или после истечения определенного в нем срока только с согласия покупателя.

В силу ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно п. 4 Указания Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (зарегистрировано в Минюсте России 27.03.2015 N 36575) форвардным договором признается договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей:

обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить такое имущество и указание на то, что договор является производным финансовым инструментом;

обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Форвардный договор, предусматривающий обязанность, установленную абзацем вторым настоящего пункта, является поставочным договором. Иные форвардные договоры являются расчетными договорами.

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Сфера» (покупатель) и ФИО3 (продавец) заключен форвардный контракт №, по условиям которого продавец обязуется продать покупателю, а покупатель обязуется оплатить обыкновенные бездокументарные именные акции открытого акционерного общества «< >», общим количеством 70 000 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, зарегистрирован ДД.ММ.ГГГГ стоимостью 10000 руб. каждая (далее – базовый актив) на условиях контракта. Базисный актив продается по фиксированной форвардной цене, составляющей 700000 руб., форвардная премия продавца составляет 126000 руб. (п.п. 1.1-1.4 контракта).

П. 3.2 контракта предусмотрено, что покупатель оплачивает базисный актив путем перечисления денежных средств на счет продавца по истечении шести месяцев со дня исполнения истцом своих обязательств по договору купли продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее пяти рабочих дней со дня истечения данного срока (п. 1.3, 3.2).

Согласно п. 4.3 контракта ответчик в случае просрочки оплаты базисного актива уплачивает истцу неустойку в размере 0,1% от неоплаченной стоимости базисного актива за каждый день просрочки.

Согласно договору купли-продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, являющемуся приложением к форвардному контракту, ООО «< >» (продавец) передает в собственность ФИО3 (покупатель), а покупатель принимает и оплачивает акции открытого акционерного общества «< >», общим количеством 70 000 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, стоимостью одной акции 10000 руб.

По утверждению ФИО3, свои обязательства по договору истец исполнил ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается отчетом од клиентскому счету КИТ Финанс, в связи с чем ответчик должен был оплатить, принять базисный актив в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Свои обязательства по передаче базового актива ответчику истец исполнить не смог в связи с тем, что счет депо ответчика не указан в контракте.

ДД.ММ.ГГГГФИО3 направила ООО «Сфера» претензию по контракту с просьбой о предоставлении реквизитов счета депо, полученную ответчиком ДД.ММ.ГГГГ, оставленную им без удовлетворения.

По утверждению ООО «Сфера», истец не обращался к ответчику с заявлением о намерении продать базисный актив в указанный договором срок. Претензию по форвардному контракту № вместе с реквизитами, куда переводить денежные средства, ответчик получил ДД.ММ.ГГГГ.

ДД.ММ.ГГГГ№ ЗАО «Сфера» (депонент) был заключен депозитарный договор № с ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» (депозитарий) на срок до ДД.ММ.ГГГГ, предметом которого является предоставление депозитарием депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществление операций по этому счету.

По утверждению ответчика, при заключении форвардного контракта, в период его действия (до ДД.ММ.ГГГГ), истец не сообщал данных о своем номере счета депо и наименовании своего депозитария, необходимых для подачи ООО «Сфера» инвентарного поручения на зачисление ценных бумаг. Истец также не обращался к ответчику с просьбой предоставить ему аналогичные данные для подачи от себя своему депозитарию поручения на списание ценных бумаг в пользу ответчика.

Согласно ответу на запрос ООО «КИТ Финанс Брокер» от ДД.ММ.ГГГГ между ФИО3 и ООО «КИТ Финанс Брокер» заключены договор на брокерское обслуживание № от ДД.ММ.ГГГГ и депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ инвентарные поручения на списание со счетов депо, открытых в рамках депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ акций обыкновенных ПАО «< >» в количестве 70 000 штук в пользу ЗАО «Сфера» с зачислением на счет депо, открытый в ЗАО ИК «Элтра» от ФИО3 не поступали.

Поскольку истцом не исполнены обязательства по исполнению форвардного контракта в виде передачи базисного актива в период действия форвардного контракта № во время срока исполнения обязательств по договору, исковые требования о взыскании задолженности по форвардному контракту, форвардной премии, неустойки являются необоснованными и удовлетворению не подлежат.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд

решил:

В удовлетворении исковых требований ФИО3 к ООО «Сфера» о взыскании задолженности отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Вологодский областной суд через Череповецкий городской суд в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме.

Решение в окончательной форме изготовлено 27 июня 2016 года.

Судья < > С.Г. Екимов