Гражданский кодекс часть 1

ФИО2 обратился в суд с иском к ООО «Сфера» о взыскании задолженности по форвардному контракту, указав в обоснование, что ДД.ММ.ГГГГ. между ним и ответчиком заключен Форвардный контракт № от ДД.ММ.ГГГГ. Контракт квалифицируется как поставочный Форвард, т.е. сделка купли-продажи с отсроченным исполнением.

Согласно предмету Контракта он обязуется продать ответчику, а ответчик обязуется оплатить обыкновенные бездокументарные именные акции ОАО «< >», общим количеством 30000 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, зарегистрирован ДД.ММ.ГГГГ стоимостью 10 рублей каждая, (далее - базовый актив) на условиях Контракта. Базисный актив продается по фиксированной форвардной цене, составляющей 300 000 рублей.

Ответчик оплачивает и принимает, а он передает в собственность ответчика Базисный актив ДД.ММ.ГГГГг., но не позднее 7 рабочих дней со дня истечения данного срока, поэтому ответчик должен был исполнить свои обязательства ДД.ММ.ГГГГг.

Он заключил с ответчиком 3 дополнительных соглашения к Контракту.

В соответствии с п. 1.4. Контракта ответчиком ему выплачивается форвардная премия, которая составляет 171306 рублей 45 копеек, на указанные в письменном заявлении Продавца, составленном в свободной форме, реквизиты.

Свои обязательства по Договору он исполнил ДД.ММ.ГГГГ

Премии должны быть выплачены в следующем порядке: по 27000 руб. - ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., по 18750 руб. - ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., ДД.ММ.ГГГГ., и 7056 руб.- в день выкупа базисного актива. Ему выплачена форвардная премия в размере 108000 рублей,

Свои обязательства по передаче базового актива ответчику он исполнить не смог, в связи с тем, что счет депо ответчика не указан в Договоре. Также в Договоре не указаны реквизиты для связи с ответчиком. Ответчик не обращался к нему с просьбой передачи базисного актива в срок, указанный в Контракте.

ДД.ММ.ГГГГ он направил ответчику уведомление о готовности передать базисный актив и с просьбой указать реквизиты для передачи ценных бумаг. Ответчик получил уведомление ДД.ММ.ГГГГ, но на него не отреагировал.

ДД.ММ.ГГГГ он повторно направил аналогичное уведомление, которое получено ответчиком ДД.ММ.ГГГГ, ответ не дан.

Согласно п. 4.3. Контракта, ответчик в случае просрочки оплаты базисного актива уплачивает истцу пеню в размере 0,1% от неоплаченной стоимости Базисного актива за каждый день просрочки, а также проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 0,1% от неоплаченной стоимости Базисного актива за каждый день просрочки.

Согласно п. 4.4. Контракта, взыскание неустоек и процентов не освобождает сторону, нарушившую Контракт от исполнения обязательств по Контракту.

В срок, предусмотренный Договором ответчик денежные средства в размере 300000 рублей, оставшуюся часть форвардной премии не перечислил. Пеня за просрочку уплаты обязательств по Контракту ответчиком с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ. составляет 17100 рублей, и подлежит пересчету на день фактической оплаты.

Просит взыскать с ответчика в пользу истца задолженность по Форвардному контракту № от ДД.ММ.ГГГГ. в размере 300000 рублей, форвардную премию по данному контракту в размере 63306 рублей, пеню (неустойку) в размере 0,1% от неоплаченной стоимости Базисного актива за каждый день просрочки в размере 17100 рублей, с пересчетом на день фактической оплаты, расходы на оплату государственной пошлины 7004 рублей.

В судебное заседание истец ФИО2 не явился, извещен, его представитель ФИО1 (по доверенности) исковые требования поддержал по основаниям, указанным в исковом заявлении.

Представитель ответчика ООО «Сфера» в судебное заседание не явился, извещен, в отзыве указал, что ответчик не переводил на счет депо истца акции в количестве 30000 штук по цене 10 руб. за штуку по договору купли-продажи акций №, срок передачи акций по условиям контракта до ДД.ММ.ГГГГ. Истцом не были исполнены полностью обязательства по договору купли-продажи – принять от продавца акции. В ООО «Сфера» нет сведений о получении ДД.ММ.ГГГГ 300000 руб. от истца, подвергает сомнению подлинность квитанции к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ, представленной истцом. Срок исполнения ответчиком форвардного контракта № не наступил в связи с неисполнением сторонами своих обязательств по договору купли-продажи №. Требования о взыскании задолженности и неустойки по форвардному контракту не подлежат удовлетворению. Просит отказать истцу в удовлетворении иска,

В судебное заседание представители третьих лиц ПАО «Вторресурсы» и ООО «Гоупаблик инвест» не явились, возврат повесток за истечением срока хранения.

Суд, выслушав представителя истца, исследовав материалы дела, не находит оснований для удовлетворения исковых требований.

Согласно п. 2 ст. 457 ГК РФ договор купли-продажи признается заключенным с условием его исполнения к строго определенному сроку, если из договора ясно вытекает, что при нарушении срока его исполнения покупатель утрачивает интерес к договору.

Продавец вправе исполнять такой договор до наступления или после истечения определенного в нем срока только с согласия покупателя.

В силу ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно п. 4 Указания Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" (зарегистрировано в Минюсте России 27.03.2015 N 36575) форвардным договором признается договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей:

обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить такое имущество и указание на то, что договор является производным финансовым инструментом;

обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Форвардный договор, предусматривающий обязанность, установленную абзацем вторым настоящего пункта, является поставочным договором. Иные форвардные договоры являются расчетными договорами.

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «Сфера» (покупатель) (в настоящее время ООО «Сфера») и ФИО2 (продавец) заключен форвардный контракт №, по условиям которого продавец обязуется продать покупателю, а покупатель обязуется оплатить обыкновенные бездокументарные именные акции ОАО «< >», общим количеством 30000 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, зарегистрирован ДД.ММ.ГГГГ стоимостью 10 руб. каждая (далее – базовый актив) на условиях контракта. Базисный актив продается по фиксированной форвардной цене, составляющей 300000 руб., форвардная премия продавца составляет 171306,45 руб. (п.п. 1.1-1.4 контракта).

Поручителями по форвардному контракту являлись ОАО «< >» (в настоящее время ПАО «ВТОРРЕСУРСЫ») и ООО «Гоупаблик инвест».

ДД.ММ.ГГГГ ЗАО «Сфера» прекратило деятельность путем реорганизации в форме преобразования. Его правопреемником является ООО «Сфера» ( ОГРН №).

П. 3.2 контракта предусмотрено, что покупатель оплачивает базисный актив путем перечисления денежных средств на счет продавца, в срок, предусмотренный п.1.3 настоящего контракта.

Согласно п.1.3 форвардного контракта (с учетом дополнительного соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ) покупатель (ЗАО «Сфера») оплачивает и принимает, а продавец (истец ФИО2) передает в собственность покупателю базисный актив по истечении 12 месяцев со дня исполнения продавцом своих обязательств по договору купли-продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее 7 рабочих дней со дня истечения данного срока.

Доводы представителя истца о том, что данный пункт форвардного контракта изменен дополнительным соглашением № от ДД.ММ.ГГГГ суд признает несостоятельными, поскольку представленное суду дополнительное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ сторонами и поручителями не подписано ( л.д. 13).

Согласно п. 4.3 контракта покупатель (ответчик) в случае просрочки оплаты базисного актива уплачивает продавцу (истцу) неустойку в размере 0,1% от неоплаченной стоимости базисного актива за каждый день просрочки.

По утверждению истца ФИО3, ответчик должен был оплатить, принять базисный актив в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ В обоснование данного утверждения представитель истца указал дополнительное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ, которое суд считает незаключенным, поскольку оно не подписано сторонами и поручителями.

Свои обязательства по передаче базового актива ответчику истец исполнить не смог, ссылаясь на то, что счет депо ответчика не указан в контракте.

ДД.ММ.ГГГГ истец ФИО2 направил ответчику ООО «Сфера» претензию по контракту с просьбой о предоставлении реквизитов для передачи акций, находящихся на его р/с в ООО «КИТ Финанс», полученную ответчиком ДД.ММ.ГГГГ, оставленную им без удовлетворения.

Согласно договору купли-продажи акций № от ДД.ММ.ГГГГ, являющемуся приложением к форвардному контракту, ЗАО «Сфера» (продавец) (в настоящее время истец ООО «Сфера») передает в собственность ФИО2 (покупатель), а покупатель принимает и оплачивает акции ОАО «ВТОРРЕСУРСЫ», в количестве 30000 акций, государственный регистрационный номер выпуска: №, стоимостью одной акции 10 руб. в срок до ДД.ММ.ГГГГ.

Однако ответчик никогда не переводил на счет Депо истца акции в количестве 30000 штук по цене 10 рублей за штуку по указанному договору купли-продажи в указанный в нем срок до ДД.ММ.ГГГГ. Данное обстоятельство подтверждается отчетом за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, выданным ЗАО ИК «< >», являвшейся брокером ответчика на основании договора на брокерское обслуживание № от ДД.ММ.ГГГГ.

Поскольку истцом не исполнены обязательства по исполнению форвардного контракта в виде передачи базисного актива в период действия форвардного контракта № во время срока исполнения обязательств по договору, исковые требования о взыскании с ответчика задолженности по форвардному контракту, форвардной премии, неустойки являются необоснованными и не подлежат удовлетворению.

Поскольку суд отказывает истцу в удовлетворении требований, на основании ст. 98 ГПК РФ нет оснований для взыскания с ответчика в пользу истца расходов по госпошлине, уплаченной при обращении в суд.

Руководствуясь ст.ст. 194-199 ГПК РФ, суд

р е ш и л :

Исковые требования ФИО2 к ООО «Сфера» о взыскании задолженности по форвардному контракту, оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Вологодский областной суд через Череповецкий городской суд в течение одного месяца со дня изготовления мотивированного решения.

Мотивированное решение изготовлено – 03 октября 2016 года.

Судья < > И.В.Олейникова