Гражданский кодекс часть 1

Судья Волгоградского областного суда Коробицын А.Ю., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В. на решение судьи Дзержинского районного суда г. Волгограда от 14 июня 2019 года, которым прекращено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ в отношении должностного лица - директора филиала ООО «Синара-Девелопмент» в г.Волгограде «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1,

у с т а н о в и л:

постановлением заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В. от 12 марта 2019 года №60 -д директор филиала ООО «Синара-Девелопмент» в г.Волгограде «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч.2 ст. 14.28 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 5 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, ФИО1 обратился с жалобой в Дзержинский районный суд г. Волгограда просил его отменить.

Решением судьи Дзержинского районного суда г. Волгограда от 14 июня 2019 года постановление заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В. от 12 марта 2019 года №60-д отменено, производство по делу прекращено в связи с отсутствие события административного правонарушения.

В жалобе, поданной в Волгоградский областной суд, заместитель руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В. выражает несогласие вынесенным судебным решением, просит его отменить, дело направить на новое рассмотрение, мотивируя свои доводы тем, что суд первой инстанции неверно истолковал установленное в п. 3 ч. 1 ст. 20 Закона № 214-ФЗ понятие бенефициара застройщика, поскольку в данном случае не имеет значения являются ли бенефициары управляющей компании бенефициарными собственниками владельца инвестиционных паев фонда. Считает, что факт владения или не владения паями фонда, на котором основываются выводы суда в мотивировочной части решения, в действительности не имеет значения для определения бенефициаров компании-застройщика.

Проверив в полном объёме материалы дела, изучив доводы жалобы, выслушав защитника ФИО1-Дробаш М.Ю., просившую отказать в удовлетворении жалобы, прихожу к следующим выводам.

Анализ представленных в дело документов позволяет сделать вывод о том, что заместителем руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В. процессуальный срок на подачу жалобы на судебное решение не пропущен, поэтому у суда не имеется оснований для отказа заявителю в доступе к осуществлению его прав на разбирательство дела в областном суде.

Согласно ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ опубликование в средствах массовой информации и (или) размещение в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования застройщиком проектной декларации (в том числе вносимых в нее изменений), содержащей неполную и (или) недостоверную информацию, предоставление застройщиком неполной и (или) недостоверной информации, опубликование, размещение или предоставление которой предусмотрено законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а равно нарушение сроков опубликования и (или) размещения проектной декларации либо вносимых в нее изменений - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей.

Согласно ч. 1 ст. 19 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" проектная декларация включает в себя информацию о застройщике и информацию о проекте строительства и определяет объем прав застройщика на привлечение денежных средств граждан и юридических лиц для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, указанных в такой проектной декларации. Проектная декларация является официальным документом, удостоверяющим факты, влекущие за собой юридические последствия для застройщика.

В соответствии с ч. 1 ст. 19 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ застройщик несет ответственность за размещение в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования проектной декларации, в том числе с внесенными в нее изменениями, содержащей неполную и (или) недостоверную информацию (за исключением выявленных в ней технических ошибок - описок, опечаток, грамматических или иных подобных ошибок), за предоставление им неполной и (или) недостоверной информации, размещение или предоставление которой предусмотрено настоящим Федеральным законом, а также за нарушение сроков направления и (или) размещения проектной декларации, в том числе с внесенными в нее изменениями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно ч. 4 ст. 23.3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ застройщики обязаны размещать в системе информацию, предусмотренную настоящим Федеральным законом, а также правоустанавливающие документы на земельный участок, на котором в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется строительство (создание) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости.

В соответствии с п. 3 ч.1 ст. 20 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ информация о застройщике должна содержать информацию, в том числе, об учредителях (участниках) застройщика, которые обладают пятью и более процентами голосов в высшем органе управления этого юридического лица, с указанием фирменного наименования (наименования) юридического лица - учредителя (участника), фамилии, имени и (при наличии) отчества физического лица - учредителя (участника) и процента голосов, которым обладает каждый такой учредитель (участник) в высшем органе управления этого юридического лица, а также о физических лицах с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, которые в конечном счете косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами вправе распоряжаться пятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал застройщика (далее - бенефициарный владелец).

Согласно п. 3.1 ч.1 ст. 20 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ информация о застройщике должна содержать информацию, в том числе, об учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах застройщика с указанием следующих сведений:

а) сведения, позволяющие идентифицировать учредителя (участника) и бенефициарного владельца (для физического лица - страховой номер индивидуального лицевого счета в системе обязательного пенсионного страхования, идентификационный номер налогоплательщика (при наличии такого номера), для юридического лица - основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика);

б) доля учредителя (участника), акций, контролируемых бенефициарным владельцем, в уставном капитале застройщика;

в) описание обстоятельств (оснований), в соответствии с которыми лицо является бенефициарным владельцем.

Как следует из представленного административного материала, ООО «Синара- Девелопмент» является застройщиком жилого дома «Романовъ» по ул. Ангарская, 100 А в Дзержинском районе г.Волгограда на основании разрешения на строительство от 8 июня 2017 года №34-Ru34301000-3154-2017, выданного администрацией Волгограда.

Первый договор долевого строительства жилого дома «Романовъ» заключен 27 июня 2017 года. Строительство жилого дома «Романовъ», для которого привлекаются денежные средства граждан и юридических лиц по договорам участия в долевом строительстве на момент проведения указанных выше мероприятий по контролю и рассмотрению дела об административном правонарушении, не завершено.

Датой подачи проектной декларации жилого дома «Романовъ» является 06 декабря 2018 года.

Согласно сведениям ЮГРЮЛ, учредителями (участниками) ООО «Синара-Девелопмент» являются: АО «Группа Синара» (19%) и Закрытый паевой инвестиционный комбинированный фонд «Эффект», управляющей компанией которой является ООО «Управляющая компания СГБ» (81%).

Управляющей компанией Фонда в соответствии с Правилами доверительного управления (утверждены приказом №110-ДУ от 24.07.2018г.) является общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания СГБ» (далее - ООО «УК СГБ»).

Конечным бенефициаром АО Группа Синара и Закрытого паевого инвестиционного комбинированного фонда «Эффект» является физическое лицо - ФИО2.

Учредителями (участниками) ООО «Управляющая компания СГБ» являются: ООО «Авантаж» (15%) и ООО «Лизинг-Эксперт» (85%).

Учредителем (участником) ООО «Авантаж» является ФИО3 (100%), учредителями (участниками) ООО «Лизинг-Эксперт» - ФИО4 (17,73%) и ФИО5 (82,27%).

В результате проведенных 14 декабря 2018 г. Инспекцией мероприятий по контролю без взаимодействия с юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями при осуществлении государственного контроля (надзора) в области многоквартирных домов и (или) объектов недвижимости на территории Волгоградской области от 3 октября 2018г. №9, при посещении сайта ЕИСЖС httр://наш дом.рф/ было установлено, что застройщиком ООО «Синара-Девелопмент» в проектной декларации по жилому дому «Романовъ» отражена неполная информация о бенефициарных владельцах застройщика, раскрытие которой предусмотрено п.3.1 ч. 1 ст.20 Закона №214-ФЗ, а именно, приведена информация о ФИО2, однако не указана информация о конечных бенефициарных владельцах ФИО3, ФИО4 и ФИО5

Указанные обстоятельства послужили основанием для вынесения в отношения директора филиала ООО «Синара-Девелопмент» в г.Волгограде «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ.

Прекращая производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.28 КоАП в отношении директора филиала ООО «Синара-Девелопмент» в г.Волгограде «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1, судья пришла к правильному выводу об отсутствии события вменяемого должностному лицу административного правонарушения, мотивируя свои доводы тем, что исходя из норм Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации", а также Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным комбинированным фондом «Эффект», утвержденных приказом №110-ДУ от 24.07.2018 г., на сайте ЕИСЖС httр://наш дом.рф/ застройщиком ООО «Синара-Девелопмент» в проектной декларации по жилому дому «Романовъ» отражена вся необходимая (полная и достоверная) информация о бенефициарных владельцах застройщика, раскрытие которой предусмотрено п.3.1 ч. 1 ст.20 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ, а именно, приведена информация о бенефициарном владельце ФИО2

С указанными выводами суда нельзя не согласиться, поскольку они мотивированы и основаны на имеющихся в деле письменных доказательствах.

Так, согласно ч. 1 ст. 10 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Согласно п. 36.1 Правил доверительного управления, утвержденных приказом №110-ДУ от 24.07.2018 г., все сделки и действия, в том числе связанные с осуществлением паевым инвестиционным фондом прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют фонд, требуют одобрения владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда через процедуру одобрения сделки (действия) в специально созданном органе - инвестиционном комитете, состоящим из владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Согласно п. 36.2 Правил доверительного управления инвестиционный комитет формируется из владельцев инвестиционных паев, каждому из которых принадлежит на праве собственности не менее 5 (пяти) процентов инвестиционных паев на дату принятия решения о проведении заседания Инвестиционного комитета, либо из назначенных указанными владельцами физических лиц. В Инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники, а также назначенные ею лица.

Как следует из материалов дела, 81% долей в уставном капитале ООО «Синара- Девелопмент» входит в состав Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» (Правила доверительного управления зарегистрированы Банком России от 04.09.2018 г. №3560). Владельцем 100% инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда является ПАО «СКБ-банк». Бенефициарным владельцем ПАО «СКБ-Банк» является ФИО2

Согласно п. 2 ч. 3 ст. 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ управляющая компания не вправе, в том числе, распоряжаться активами акционерного инвестиционного фонда или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли.

Далее, в соответствии с п. 10 Правил доверительного управления специализированным депозитарием Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект» является Акционерное общество «Специализированный депозитарий «Инфинитум».

В п. 7.1.12 Регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Акционерного общества «Специализированный депозитарий «Инфинитум» указано, что в процессе предварительного контроля специализированный депозитарий г осуществляет проверку предполагаемой операции на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации, а также Правилам. Соответственно, для получения согласия специализированного депозитария на совершение каких-либо действий, связанных с осуществлением прав участников, управляющей компании потребуется решение инвестиционного комитета фонда.

Из вышеуказанного следует, что «Управляющая компания СГБ» не обладает полной самостоятельностью при принятии решений, связанных с деятельностью Фонда, а ФИО3, ФИО4 и ФИО5, будучи только участниками хозяйственных обществ, владеющих долями в уставном капитале управляющей компании Закрытого паевого инвестиционного фонда комбинированного типа «Эффект», не обладают признаками бенефициарных владельцев, установленными ст.20 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ.

Доводы автора жалобы о том, что суд первой инстанции неверно истолковал установленное в п. 3 ч. 1 ст. 20 Закона № 214-ФЗ понятие бенефициара застройщика, поскольку в данном случае, не имеет значения являются ли бенефициары управляющей компании бенефициарными собственниками владельца инвестиционных паев фонда, являются несостоятельными и основаны на неверном толковании норм Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации", поскольку в п.3 ч. 1 ст. 20 вышеуказанного закона прямо прописано, что бенефициарными владельцами, являются физические лица, которые в конечном счете косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами вправе распоряжаться пятью и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал застройщика. Между тем, ФИО3, ФИО4 и ФИО5 не являются указанными лицами.

В целом, доводы, на которые ссылается в жалобе заместитель руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В., не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, не нахожу оснований для удовлетворения жалобы и отмены судебного решения.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

р е ш и л:

решение судьи Дзержинского районного суда г. Волгограда от 14 июня 2019 года по делу №12-425/2019, которым прекращено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.28 КоАП РФ в отношении должностного лица - директора филиала ООО «Синара-Девелопмент» в г.Волгограде «Синара-Девелопмент-Юг» ФИО1 оставить без изменения, а жалобу заместителя руководителя инспекции государственного строительного надзора Волгоградской области В.В.В. - без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу немедленно после его вынесения и может быть обжаловано и опротестовано в порядке, установленном статьями 30.12-30.14 КоАП РФ.

Судья Волгоградского

областного суда подпись Коробицын А.Ю.

<.......>