Гражданский кодекс часть 1

Судья Волгоградского областного суда Язынина С.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника Репиной Елены Викторовны – Горожанкина Сергея Александровича на постановление заместителя управляющего Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации № ТУ-03-ДЛ-17-10100/3110-1 от 3 октября 2017 года, решение судьи Ворошиловского районного суда г. Волгограда от 30 марта 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении контролера, заместителя генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» Репиной Елены Викторовны,

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации № ТУ-03-ДЛ-17-10100/3110-1 от 3 октября 2017 года, оставленным без изменения решением судьи Ворошиловского районного суда г. Волгограда от 30 марта 2018 года контролер, заместитель генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» (на момент совершения административного правонарушения) Репина Е.В. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей.

В поданной в установленный законом срок в Волгоградский областной суд жалобе защитник Репиной Е.В. – Горожанкин С.А. ставит вопрос об отмене постановления должностного лица и судебного акта, состоявшиеся в отношении Репиной Е.В. по настоящему делу об административном правонарушении и прекращении производства по делу за отсутствием состава административного правонарушения, приводя доводы о том, что Репина Е.В. не является субъектом вмененного ей правонарушения, поскольку трудовые отношения с ЗАО «Вита-Депозит» были прекращены 28 февраля 2017 года, что подтверждается записью в трудовой книжки, копией приказа об увольнении от 28 февраля 2017 года, показаниями допрошенного судом директора ЗАО «Вита-Депозит» ФИО 1, а также сведениями предоставленными из Пенсионного фонда РФ.

В судебное заседание, извещенная надлежащим образом о времени и месте рассмотрения названной жалобы Репина Е.В. не явилась, об отложении рассмотрения дела не просила, в связи с чем, считаю возможным рассмотреть дело об административном правонарушении в её отсутствие.

Выслушав объяснения защитника Репиной Е.В. – Горожанкина С.А., поддержавшего доводы, изложенные в жалобе, представителя административного органа ФИО 2, возражавшего против удовлетворения жалобы, проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, судья Волгоградского областного суда приходит к следующим выводам.

Административная ответственность по ст. 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях наступает за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В соответствии со статьёй 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьёй 39 Закона о рынке ценных бумаг Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за не кредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России, в том числе за профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Из материалов дела об административном правонарушении следует, что приказом Банка России от 26 января 2017 года № ОД-161 («Вестник Банка России» от 1 февраля 2017 года №14) аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО «Вита-Депозит», а также установлен срок для прекращения обязательств, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до 26 апреля 2017 года.

25 апреля 2017 года ЗАО «Вита-Депозит» представило в Банк России отчётность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 0420425 «Отчёт о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - отчёт по форме 0420425), об исполнении Обществом обязательств перед клиентами в полном объёме.

В целях проверки достоверности представленной отчетности, Банком России запрошены у небанковской кредитной организации Акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий» сведения об остатках ценных бумаг на счетах Общества по состоянию на 26 января 2017 года, 25 апреля 2017 года, 26 апреля 2017 года, 11 мая 2017 года, а также выписки о движении ценных бумаг за период с 26 января 2017 года по 11 мая 2017 года.

Согласно сведениям, представленным НКО АО НРД письмом от 16 мая 2017 года №ША-10/3191, по состоянию на 25 апреля 2017 года и 26 апреля 2017 года на счетах ЗАО «Вита-Депозит» имелись остатки ценных бумаг, принадлежащих клиентам Общества. При этом, обязательства перед клиентами были прекращены Обществом только 4 мая 2017 года.

Таким образом, ЗАО «Вита-Депозит» не прекратило обязательства перед своими клиентами в установленный Банком России срок и представило недостоверную отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 0420425.

На основании Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 24 мая 2012 года №12-32/пз-н (далее Положение о внутреннем контроле), осуществление внутреннего Контроля возлагается на контролёра профессионального участника, назначаемого уполномоченным органом профессионального участника и являющегося по должности заместителем руководителя профессионального участника.

В соответствии с пунктом 4.2 Положения о внутреннем контроле контролёр при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе достоверность и полноту представляемой отчётности профессионального участника и соблюдение сроков представления отчётности профессионального участника.

В силу пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролёр обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролёров; соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле; надлежащим образом выполнять свои функции.

Согласно положениям главы 3 Инструкции о внутреннем контроле в ЗАО «Вита-Депозит», утверждённой приказом Генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» №17 от 9 ноября 2015 года, в целях выполнения функций, указанных в данной Инструкции, контролёр обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Банка России, регулирующих деятельность контролеров, указанной Инструкции; надлежащим образом выполнять свои функции.

В соответствии с трудовым договором №15 от 17 июня 2014 года, заключенного между ЗАО «Вита-Депозит» и Тарариной Е.В., а также приказом ЗАО «Вита-Депозит» от 17 июня 2014 года №15, последняя принята на должность контролёра, заместителя генерального директора ЗАО «Вита-Депозит».

Согласно данным отчетности Общества по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» по состоянию на 31 марта 2017 года контролёром, заместителем генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» являлась Тарарина Е.В.

Отчёт по форме 0420425 по состоянию на 25 апреля 2017 года, представленный в Банк России и признанный впоследствии недостоверным, подписан электронной подписью контролёра, заместителя генерального директора Тараниной Е.В.

После заключения брака Тарариной Е.В. присвоена фамилия «Репина».

Приведенные обстоятельства подтверждаются собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 18 августа 2017 года (л.д.120-125 том 1); копией Устава ЗАО «Вита-Депозит» (л.д. 49-65 том 1); копией инструкции о внутреннем контроле в ЗАО «Вита-Депозит» (л.д. 69-76 том 1); копией приказа № 15 от 17 июня 2014 года о переводе Тарариной Е.В. на должность контролера, заместителя генерального директора (л.д. 83 том 1); копией трудового договора № 15 от 17 июня 2014 года (л.д. 84-86 том 1); копией приказа от 30 апреля 2017 года о прекращении трудового договора с контролером, заместителем генерального директора Тарариной Е.В. (л.д. 87 том 1); сведениями об органах управления и работниках профессионального участника по состоянию на 31 марта 2017 года (л.д. 90-105 том 1); отчетом о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (л.д. 106-108 том 1); копией письма Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка от 31 мая 2017 года (л.д.132-133 том 1); копией ответа на запрос НКО АО НРД от 16 мая 2017 года с приложением отчетов (л.д. 136-161 том 1); копией приказа Банка России от 26 января 2017 года № ОД-161 (л.д.193-194 том 1) и иными материалами дела, получившими оценку с точки зрения их относимости, допустимости и достаточности, по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, поскольку Репина (до заключения брака Тарарина) Е.В., являясь контролером, заместителем генерального директора ЗАО «Вита-Депозит», предоставила недостоверную отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 0420425, то при данных обстоятельствах она обоснованно привлечена к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Требования статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при рассмотрении дела об административном правонарушении соблюдены, на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств установлены все юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения, предусмотренные статьей 26.1 данного Кодекса.

Доводы жалобы, поданной в Волгоградский областной суд, аналогичны доводам, содержащимся в жалобе на постановление должностного лица, являлись предметом проверки судьи районного суда, обоснованно отвергнуты по основаниям, изложенным в судебном решении, и не ставят под сомнение наличие в действиях должностного лица Репиной Е.В объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Так судья районного суда исходил, в частности, из того, что представленные защитником Репиной Е.В. в подтверждение доводов документы не являются достаточными доказательствами того, что на момент предоставления отчетности Репина (до заключения брака Тарарина) Е.В. с 28 февраля 2017 года не являлась работником ЗАО «Вита Депозит».

Оснований не согласиться с таким выводом не имеется.

В подтверждение доводов жалобы защитником Репиной Е.В. были представлены копии трудовой книжки Тарариной Е.В. с записью об увольнении 28 февраля 2017 года и приказа об увольнении 28 февраля 2017 года Тарариной Е.В.

При этом, как следует из названного приказа, Тарарина Е.В. уволена с 28 февраля 2017 года с должности специалиста депозитария, а отчет по форме 0420425 по состоянию на 25 апреля 2017 года подписан электронной подписью контролера, заместителя генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» Тарариной Е.В.

2 мая 2012 года Тарарина Е.В. принята на работу в ЗАО «Вита-Депозит» на должность специалиста депозитария.

17 июня 2014 года Тарарина Е.В. переведена на должность контролера, заместителя генерального директора ЗАО «Вита-Депозит».

По состоянию на 31 марта 2017 года Тарарина Е.В. также являлась контролером, заместителем генерального директора ЗАО «Вита-Депозит», что подтверждается сведениями об органах управления и работниках профессионального участника, представленными генеральным директором ЗАО «Вита-Депозит».

Приказом генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» от 30 апреля 2017 года Тарарина Е.В. уволена с занимаемой должности контролера, заместителя генерального директора ЗАО «Вита-Депозит».

Таким образом, имеющиеся противоречия не позволяют признать достоверными данные, на которые указывает Репина Е.В. и её защитник.

Вопреки доводам жалобы, само по себе отсутствие сведений на застрахованных лиц в отношении Тарариной Е.В., предоставленных ЗАО «Вита-Депозит» в марте, апреле 2017 года в Пенсионный фонд, не подтверждает отсутствие между сторонами трудовых отношений, а свидетельствует лишь о невыполнении отчислений в Пенсионный фонд Российской Федерации.

Доводы настоящей жалобы направлены на переоценку установленных в ходе производства по делу обстоятельств, которые были предметом исследования и оценки судьи районного суда, обоснованно отвергнуты по основаниям, приведенным в судебном решении.

Оснований для иной оценки тех же обстоятельств и доказательств не усматриваю.

Срок давности и порядок привлечения Репиной Е.В. к административной ответственности соблюдены.

Административное наказание назначено Репиной Е.В. в пределах санкции статьи 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и является минимальным.

Иных значимых доводов, дающих основания для сомнения в законности постановления должностного лица и судебного решения жалоба не содержит.

При таких обстоятельствах полагаю, что нет оснований для удовлетворения жалобы и отмены постановления должностного лица и судебного решения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

решил:

постановление заместителя управляющего Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации № ТУ-03-ДЛ-17-10100/3110-1 от 3 октября 2017 года, решение судьи Ворошиловского районного суда г. Волгограда от 30 марта 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении контролера, заместителя генерального директора ЗАО «Вита-Депозит» Репиной Елены Викторовны оставить без изменения, а жалобу защитника Репиной Елены Викторовны – Горожанкина Сергея Александровича без удовлетворения.

Судья Волгоградского

областного суда С.Г. Язынина