Гражданский кодекс часть 1

Судья Ростовского областного суда Монмарь Д.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе Поруновой Галины Олеговны на постановление заместителя управляющего Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка РФ от 13 ноября 2018 года и решение судьи Ворошиловского районного суда г. Ростова-на-Дону от 17 января 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица – заместителя генерального директора – контролера ООО «Регистратор Дон ФАО» Поруновой Г.О.,

УСТАНОВИЛ:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка РФ от 13 ноября 2018 года № 18-16902/3110-1 заместитель генерального директора – контролер ООО «Регистратор «ДонФАО» Порунова Г.О. (далее – Порунова Г.О.) привлечена к административной ответственности, предусмотренной ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Решением судьи Ворошиловского районного суда г. Ростова-на-Дону от 17 января 2019 года данное постановление оставлено без изменения.

Порунова Г.О. не согласившись с указанным постановлением, подала на него жалобу в Ростовский областной суд, в которой указала, что при составлении протокола об административном правонарушении допущены нарушения требований КоАП РФ, она не была извещена о составлении протокола по месту жительства, протокол об административном правонарушении необходимо было составлять по месту совершения правонарушения, при составлении протокола об административном правонарушении были нарушены сроки давности привлечения к административной ответственности, кроме того по мнению автора жалобы в ее действиях отсутствует событие и состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

В судебном заседании Порунова Г.О. и ее защитник Романченко А.А. жалобу поддержали и просили ее удовлетворить.

Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы, прихожу к следующему.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делу об административном правонарушении являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ в ходе разбирательства по делу об административном правонарушении подлежат выяснению: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Исходя из пункта 2 статьи 10.1-1 Закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с требованиями Банка России.

Требования к осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля установлены Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, пунктом 2.1 которого предусмотрено возложение осуществления внутреннего контроля на контролера профессионального участника.

В соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 ст. 15.29 КоАП РФ, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 КоАП РФ - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

Из материалов дела следует, что 28 августа 2018 года в рамках проведения Банком России надзорных мероприятий выявлен факт нарушения ООО «Регистратор «ДонФАО» требований пункта 2.4.6 Положения Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и срока представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее Положение № 481-П), в части не обеспечения с 01 июля 2017 года приема документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов не менее чем в сорока субъектах Российской Федерации. По данному факту Обществу направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства РФ от 29 ноября 2017 года № 55-3-1-1/2297.

Также выявлен факт нарушения Обществом требований пункта 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников ранка ценных бумаг» в части непредставления в Банк России в установленный срок заявления о назначении на должность единоличного исполнительного органа <В.А.И.>, в связи с чем Обществу было направлено Предписание Банка России об устранении нарушения от 07.11.2017 года № 14-6-19/10596.

Кроме того, в рамках проведения Банком России в период с 24.05.2018 года по 28.06.2018 года инспекционной проверки за период с 01.01.2017 года по 27.06.2017 года выявлены нарушения Обществом требований пункта 5 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, в соответствии с которым профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении членов совета директоров профессионального участника рынка ценных бумаг в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения; пункта 6.2 Приказа № 12-32/пз-н в части непредставления контролером Общества квартального отчета о проделанной работе за 3 квартал 2017 года совету директоров для его рассмотрения на ближайшем после его составления и предоставления руководителю заседания совета директоров; пункта 6.1 Приказа № 12-32/пз-н в части нарушения срока предоставления руководителю Общества отчета контролера о проверке выявленного нарушения, составленного 14.03.2017 года; пункта 4.2 Приказа № 12-32/пз-н в части не обеспечения соблюдения обществом требований утвержденной генеральным директором Инструкции о внутреннем контроле; пункта 5.2 Положения Банка России от 19.07.2016 № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее – Положение № 548-П»), в части неправомерного включения Обществом в расчет собственных средств по состоянию на 31.10.2017 и 30.06.2017, 28.02.2017, 31.07.2017, 31.08.2017, 30.09.2017, 31.10.2017 финансовых требований, по которым отсутствует надлежащее поручительство, либо отсутствует обеспечение; пункта 5.1 Положения № 548-П в части неправомерного включения обществом в расчет собственных средств по состоянию на 31.05.2017 года, 30.09.2017 и 31.10.2017 финансовых требований, превышающих 90 дней задолженности; порядка составления и представления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» в части неправомерного отражения стоимости недвижимого имущества; пункта Положения № 548-П в части неправомерного включения Обществом в расчет собственных средств по состоянию на 31.01.2017, 28.02.2017, 30.04.2017, 31.05.2017, 31.07.2017, 31.08.2017, 31.10.2017, 30.11.2017, 31.01.2018, 28.02.2018, 30.04.2018 стоимости ценных бумаг отличной от рыночной стоимости; пункта 8.1.1, 8.2 Положения № 548-П в части неправомерного включения Обществом в расчет собственных средств по состоянию на 31.01.2017, 08.02.2017, 31.03.2017, 30.04.2017, 31.05.2017, 30.06.2017, 31.07.2017, 31.08.2017, 30.09.2017, 31.10.2017, 30.11.2017, 31.12.2017, 31.01.2018, 28.02.2018, 30.04.2018 денежных средств Регистратора, находящиеся в ПАО «БИНБАНК», не имеющего соответствующего рейтинга надежности; пункта 1.2 Положения № 548-П в части отражения Обществом в расчете собственных средств по состоянию на 31.01.2017, 28.02.2017, 31.03.2017, 30.04.2017, 31.05.2017, 31.07.2017, 31.08.2017, 30.09.2017, 31.10.2017, 30.11.2017, 30.04.2018 стоимости активов по строке 180, а также пассивов по строке 430 не на основании данных бухгалтерского учета; пункта 1 Положения Банка России от 02.09.2015 № 486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных организациях и порядке его применения» в части не осуществления бухгалтерского учета и в соответствии с Планом счетов, введенным с 01.01.2018; пункта 1 Порядка составления отчетности по форме 0420410 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета» и пункта 1 Порядка составления отчетности по форме 0420411 «Отчет о доходах и расходах», утвержденных Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организации и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации»; пункта 1 Указания Банка России от 11.05.2017 № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг» и пункта 2.1.1 Положения № 481-П в части снижения размера собственных средств менее минимального размера собственных средств, установленного для регистраторов, на отчетные даты 31.01.2017, 28.02.2017, 31.05.2017, 30.06.2017, 31.07.2017, 31.08.2018, 30.09.2017, 31.10.2017.

Оценивая доводы жалобы о пропуске срока давности привлечения к ответственности полагаю необходимым отметить следующее.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что ряд деяний, не являющихся длящимися, совершены позднее октября 2017 года. Данное утверждение относится к нарушениям:

- пункта 2.4.6 Положения Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и срока представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»;

- пункта 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников ранка ценных бумаг»;

- пункта 5 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ;

- пункта 6.2 Приказа № 12-32/пз-н;

- пункта 6.1 Приказа № 12-32/пз-н;

- пункта 5.2 Положения Банка России от 19.07.2016 № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»;

- пункта 5.1 Положения № 548-П;

- пункта 1 Указания Банка России от 11.05.2017 № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг»

- пункта 2.1.1 Положения № 481-П в части снижения размера собственных средств менее минимального размера собственных средств, установленного для регистраторов, на отчетные даты 31.01.2017, 28.02.2017, 31.05.2017, 30.06.2017, 31.07.2017, 31.08.2018, 30.09.2017, 31.10.2017.

При таких обстоятельствах, в силу положений ст. 4.5 КоАП РФ данные деяния подлежат исключению из вмененного объема.

По иным деяниям, исходя из периодов отчетности и сроков предоставления отчетности, срок давности не истек, в связи с чем в отношении них обстоятельства совершения и вина должностного лица подлежат проверке в данном судебном заседании.

Полагаю, что факт совершения правонарушения подтверждается совокупностью имеющихся в деле доказательств, в том числе протоколом об административном правонарушении от 05.10.2018 № ЦА-55-ДЛ-18-16902/1020-1, составленном в строгом соответствии с требованиям КоАП РФ, м в котором отражены все необходимые сведения об обстоятельствах совершения правонарушения. Все доказательства оценены судьей на предмет относимости, допустимости и достаточности в соответствии с положениями ст. 26.11 КоАП РФ.

Постановление о привлечении Поруновой Г.О. к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 12 ст. 15.29 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 названного Кодекса для данной категории дел (в отношении проверяемого объема вмененного правонарушения).

Согласно ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитываются характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ в данном случае не имеется.

Административное наказание в виде штрафа, предусмотренное санкцией ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ назначено Поруновой Г.О. в соответствии с требованиями ст.ст. 3.1, 3.8 и 4.1 КоАП РФ, с учетом характера и обстоятельств совершенного правонарушения, объектом которого являются правоотношения в сфере оборота лекарственных средств.

Довод о ненадлежащем уведомлении о дате составления протокола подлежит отклонению, поскольку ООО «Регистратор «ДонФАО», в котором Порунова Г.О. осуществляет свою трудовую деятельность, получило телеграмму с извещением 02.10.2018 (т.1 л.д. 143), что следует признать надлежащим извещением.

Иные доводы жалобы направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств, однако считаю, что они оценены правильно, с соблюдением требований ст. 26.11 КоАП РФ.

Жалоба не содержит и других доводов, влекущих отмену постановления должностного лица и решения судьи районного суда.

Руководствуясь ст. 30-7-30.9

РЕШИЛ:

постановление заместителя управляющего Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка РФ от 13 ноября 2018 года и решение судьи Ворошиловского районного суда г. Ростова-на-Дону от 17 января 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 12 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица – заместителя генерального директора – контролера ООО «Регистратор Дон ФАО» Поруновой Г.О. ИЗМЕНИТЬ.

Исключить из описательно-мотивировочной части постановления и решения судьи указание на нарушение:

- пункта 5 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ;

- пункта 6.2 Приказа № 12-32/пз-н;

- пункта 6.1 Приказа № 12-32/пз-н;

- пункта 5.1 Положения № 548-П;

В остальной части постановление заместителя управляющего Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка РФ от 13 ноября 2018 года и решение судьи Ворошиловского районного суда г. Ростова-на-Дону от 17 января 2019 года оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Судья