Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ... от ... по делу об административном правонарушении, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении должностного лица – генерального директора ООО «ИнвестРиэлт» ФИО1,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от ... Д.И. ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.

В жалобе на постановление об административном правонарушении Д.И. ФИО1 просита вышеуказанное постановление изменить, назначить ей наказание в виде предупреждения.

Д.И. ФИО1 в судебное заседание не явилась, надлежащим образом извещена.

МРУ Росфинмониторинга по ПФО в судебное заседание своего представителя не направило, надлежащим образом извещено.

Выслушав заявителя, изучив материалы дела об административном правонарушении, судья приходит к следующему.

Согласно части 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Согласно части 1 статьи 30.7 КоАП РФ по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится решение: - об оставлении постановления без изменения, а жалобы без удовлетворения.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от ... N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от ... N 115-ФЗ).

Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствии со ст. 4 Федерального закона от ... N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (далее Федеральный закон N 115-ФЗ) к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, которая является участником банковской группы или банковского холдинга и реализует целевые правила внутреннего контроля, может назначать одно специальное должностное лицо, ответственное как за реализацию правил внутреннего контроля, так и за реализацию целевых правил внутреннего контроля.

Как следует из материалов дела, ООО «ИнвестРиэлт» не разработаны и не утверждены правила внутреннего контроля, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию, а также не осуществляется внутренний контроль по подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов в период с ... по ..., что является нарушением требований Федерального закона от ... N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма".

Указанные обстоятельства подтверждены актом проверки ... от ...г., учредительными документами общества, агентскими договорами, выпиской из ЕГРЮЛ и иными доказательствами по делу.

Факт нарушения ООО «ИнвестРиэлт» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма зафиксирован в протоколе об административном правонарушении от 04-21/87/1 от ..., составленном в соответствии с положениями ст. 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, оценив добытые доказательства в совокупности по правилам ст. 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом положений ч. 2 ст. 2.1, ст. 4.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях должностное лицо административного органа пришло к обоснованному выводу о виновности Д.И. ФИО1 в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 1 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Согласно части 2 статьи 26.2 КоАП РФ эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Судья считает, что заявитель правомерно привлечен к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, поскольку его вина подтверждается материалами дела об административном правонарушении, достоверность которых не вызывает сомнений.

Постановление по делу об административном правонарушении в отношении указанного лица составлено полномочным лицом, административное дело в отношении него рассмотрено уполномоченным органом, текст обжалуемого постановления соответствует требованиям Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Штраф наложен в пределах санкции по части 1 статьи 15.27Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения.

Кроме того, согласно жалобе, Д.И. ФИО1 считает вменяемое ему правонарушение малозначительным.

В соответствии с пунктом 21 постановления Пленума Верховного суда РТ от 24.03.2005г. ... «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» если при рассмотрении дела будет установлена малозначительность совершенного административного правонарушения, судья на основании статьи 2.9 КоАП РФ вправе освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. Если малозначительность административного правонарушения будет установлена при рассмотрении жалобы на постановление по делу о таком правонарушении, то на основании пункта 3 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Часть 1 статьи 15.27consultantplus://offline/ref=B6AF652B344AAB4D838C2217A7E2A35B473C276EB5519D0B44162F281B3D9A4319D6F714DA0BC3DAI Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает возможность назначения административного наказания в пределах минимального и максимального размера санкции с учетом характера совершенного правонарушения, других обстоятельств, смягчающих административную ответственность.

Суд признает меру ответственности назначенной Д.И. ФИО1 соразмерной совершенному правонарушению, с учетом тяжести совершенного правонарушения, связанного с легализацией (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

При указанных обстоятельствах оснований для отмены постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от ... о привлечении Д.И. ФИО1 к административной ответственности почасти 1 статьи 15.27 КоАП РФ не имеется, жалоба заявителя подлежит отклонению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.7-30.9 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ... от ... по делу об административном правонарушении, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении должностного лица – генерального директора ООО «ИнвестРиэлт» ФИО1 оставить без изменения, жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Татарстан через данный суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья Д.И. Гадыршин

Решение15.04.2022